第八章 工程索赔及反索赔管理

工程合同管理第八章工程索赔第一节工程索赔概述第二节工程索赔的程序及文件

第三节工程反索赔第一节工程索赔概述一、工程索赔的概念与特点工程索赔是建设工程合同管理的一个重要环节，是工程项目建设过程中投资者或业主控制工程投资，取得项目最大效益的重要措施；是承包人保护自身正当利益，弥补工程损失，提高利润空间的重要和有效手段。

1.工程索赔的基本概念工程索赔通常是指在工程建设实施过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是由对方承担责任或风险的情况造成经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。引起索赔的原因很多，一般将引起索赔的原因称为索赔事件，又称为干扰事件，它是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。对工程索赔的理解还应注意以下几个方面：（1）工程索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律的因果关系。（2）工程索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的行为。（3）索赔既可要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。只要承包人认为自己在时间上、经济上的损失不是由于自己造成的，又不能从原合同规定中获得支付的额外开支，就可向发包人提出索赔。（4）工期或费用索赔，必须是合同规定之外的额外工作、新增工程或干扰事件造成的，合同中已包含的工期或费用是不能提出索赔的。

2.工程索赔的特点：（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向另一方索赔。（3）索赔是一种未经确认的单方行为。（4）索赔的成败，取决于是否获得了对自己有利的证据。（5）索赔没有固定的模式，没有额定的统一标准。对于特定干扰事件的索赔，要想达到索赔的目的，需要弄清楚导致索赔的主要影响因素。二、索赔的成因（1）业主违约（2）监理工程师指令、通知（3）合同缺陷（4）工程变更（5）施工条件变化（6）不可抗力事件（7）其他承包人干扰（8）国家政策及法律、法规变更

三、工程索赔分类

1.按索赔的合同依据分类（1）合同中明示的索赔（2）合同中默认的索赔（3）道义索赔

2.按索赔有关当事人分类（1）承包人同业主之间的索赔（2）总承包人和分包商之间的索赔（3）承包人同供货商之间的索赔（4）业主与供货商之间的索赔

3.按索赔目的分类（1）工期索赔（2）费用索赔

4.按索赔的处理方式分类（1）单项索赔（2）总索赔通常在如下几种情况下采用总索赔：①在工程实施过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同的解释有争议，而合同双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。②业主拖延答复单项索赔，使施工过程中的单项索赔得不到及时解决。许多业主就以拖的办法对待索赔，常常使索赔谈判旷日持久，使得许多索赔要求只能集中起来处理。③在一些复杂的工程中，当干扰事件多，几个干扰事件同时发生，或有一定的连贯性，互相影响大，难以一一分清，则可以综合在一起提出索赔。

5.按索赔的业务性质分类（1）工程索赔（2）商务索赔明示索赔某公司取得一项总价为2.27亿美元的大型建筑工程，合同工期长达4年，当时该公司在报价时预期利润为负数，结果在施工期，这个地区发生大规模的政治动乱，工程所在地变成戒严地区，该公司停工半个月，将外籍雇员遣送回家。于是该公司就这个政治事件向业主提出了巨额索赔，8000万美元，占合同总价的35%，经过讨价还价，该公司不但免除了误期损害赔偿费，还获得了6000万美元的巨额赔偿，占工程总价的26.4%。默示索赔某公司在法国承包了一项咖啡生产工程，在施工期间，法国因为闹学潮触发了大规模罢工。该公司生产线项目也受到了影响。部分工人因为交通阻塞而缺勤。因此该公司提出索赔，说罢工是不可抗力事件。但是被拒绝了，因为业主觉得虽然法国宪法规定罢工是非法的，但在执行时对罢工总是默许的，从没有视为不可抗力事件。由此引起争端最终要求国际仲裁。仲裁庭裁决时首先查阅了承包合同没有发现对罢工有明确规定，但是合同中有一项规定“凡本合同未涉及的事项，依据国际惯例或国家现行法律执行。”于是仲裁法庭根据法国宪法“罢工非法”裁定该公司胜诉。第二节工程索赔的程序及文件一、工程索赔程序

1.发生索赔意向通知

2.递交索赔报告

3.监理工程师审查索赔报告

4.监理工程师与承包人协商补偿

5.监理工程师索赔处理决定6.业主审查索赔处理7.承包人是否接受最终索赔处理二、索赔时效2.1概念：在施工合同履行过程中，索赔方在索赔事件发生后的约定期限内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利，其索赔归于消灭的合同法律制度。2.2性质：消灭时效2.3功能：

a促使权利人行使权利

b平衡业主和承包商利益的功能

c有利于索赔客观、公正经济的解决2.4索赔时效的效力届满则索赔权即诉讼权消灭有效的抗辩理由2.5适用范围2.6索赔时效期间的计算索赔事件开始发生时知道或应知道索赔事件发生时思考：索赔时效能否中止？三、工程索赔文件

1.索赔信

2.索赔报告3.附件四、索赔报告的内容总论部分根据部分计算部分证据部分4.1索赔报告的编写技巧：

a索赔事件是真实的

b责任分析清楚明确

c简洁，条理清楚，各种结论定义准确，有逻辑性

d用词要婉转第三节工程反索赔一、工程反索赔概述反索赔一般有两层含义，其一是业主或者监理工程师对承包人的索赔要求进行分析评议和反驳，否定其不合理的地方，接受其合理的要求。其二是认为索赔时双方的，承包人可以向业主提出索赔，则业主反索赔。业主也可能向承包人提出索赔，则承包人必须反索赔。二、反索赔的步骤

1.索赔要求或报告的时限性

2.