VDA6.3过程审核评价准则

1VDA6.3过程审核评价准则2010版2010年6月第2次全新改版9：00～

9：15 课程简介9：15

～

12：00

内容详解TÜV

SÜD12：00

～13：30

午餐13：30

～17：00

内容详解培训日程安排VDA6.3

课程04月19日04月20日9：00

～

12：00

内容详解

&

案例分析12：00

～13：30

午餐13：30～17：00内容详解

&

练习

&

总结Agenda目录审核和过程概览VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程Agenda目录审核和过程概览VDA6

介绍修改后的2010版

vs.1998版审核的概念过程的概念审核员的资质VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程审核宗旨TÜV

SÜD概览本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。1987ISO9001,1st

Ed.1996VDA

6.11st

Ed.1997/98/99VDA

6.2/3/4/51st

Ed.1994QS9000,1st

Ed.2004/05VDA

6.2/42nd

Ed.1999TS

169491st

Ed.2008VDA

6.52ndEd.ISO

9001Current

version2000ISO

9001Major

revision2003VDA

6.14th

Ed.2002TS

16949Revision2009TS

16949Current

versionTimelinenot

complete2010VDA

6.3RevisedEdition

2010审核标准概览VDA

6.1

质量管理体系审核*VDA

6.2

质量管理系审核服务*VDA

6.3

过程审核（批量生产）VDA

6.4

生产设备*VDA

6.5

产品审核VDA6.7ProcessAudit(Individual

Prod.)+VDA6Guidelinesfor

Certification*certifiableonbasisISO

9001ISO/TS

16949+IATFGuidelinesfor

Certification+IATFGuideline+

HTSQS

9000December2006allQScertificationswereterminated(Big3:Ford,GeneralMotors,

Chrysler)ISO

9001汽车行业标准基本标准缩写：VDA:

德国汽车工业联合会（Verband

derAutomobilindustries

e.V.）IATF:

国际汽车特别工作组（International

Automotive

Task

Force）,

established

toharmonizethenationalQMStandardsintooneinternationalstandard,theISO16949(Ford,

GM,Volkswagen,VDA

(Germany),…)HTS:PublicationforsupportingthetransitionfromISO9001,VDAor

otherstandards toISO/TS

16949VDA

6

介绍TÜV

SÜD德国汽车工业ISO

9001

(当前版本为

12/2008)质量标准(VDA

6)VDA

6

介绍VDA

6结构体系

–

过程

–

产品德国汽车工业质量标准

(VDA

6)VDA

6Part

1VDA

6Part

2VDA

6Part

3VDA

6Part

5质量管理体系审核质量管理体系审核-

服务过程审核批量生产和服务产品审核(Services)有形产品和五行产品（服务）VDA

6质量审核基础VDA

6Part

4质量管理体系审核

-

生产设备VDA

6Part

7过程审核单件生产5th版

2010TÜV

SÜD2ndEdition

20042ndEdition

20052nd版

20101ndEdition

20052nd版

2008VDA

6的目标标准特性持续改善缺陷预防减少缺陷变差和浪费统一认证多方达成一致的方法过程导向体系导向产品公司要求客户的特殊要求VDA6/TS

16949(汽车工业特殊要求)ISO

9001(基本要求)质量相关要求的结构产品必须能够正常使用x年所有产品必须通过x轮质量审核产品必须至少具有x年质量保证特殊的基本的TÜV

SÜDVDA

6

介绍关键要素如下：Agenda目录审核和过程概览VDA

6

介绍修改后的2010版

vs.

1998版审核的概念过程的概念审核员的资质VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程新版变化起因2010

新版VDA

6.3

新特点发布新版的原因创建协商一致的新版来替代1998版（旧版）关注点从“理论”转向“实践”通过更多的讲解和实例，创建更加实用友好的用户手册将产品风险加入评价强调内部和外部应用同时适用小型公司和大型公司为审核员资质建立模块化概念包含强制性问题以确保公司之间的可比性引入强制性通用K.O标准20101998TÜV

SÜD更新后的特点主要变化2010

新版VDA

6.3

新特点版修订后的要素扩展的准则范畴潜在供应商评价（POT）项目管理全新的标准提问表潜在供应商评价，项目管理，产品和服务过程如果适用，可以考虑当前提问表审核员的新的资质要求内部审核过程不涉及到外部供应商/客户过程审核涉及供应链/产品开发/过程开发引入新的评级标准符合度的计算方式保持不变20101998TÜV

SÜD产品和过程开发项目管理批量生产产品和过程开发批量生产项目管理：产品和过程设计开发策划.客户要求客户开发设计时间进度计划可行性风险评定/FMEA能力可追溯性外部合作伙伴联系变革管理产品和过程：设计开发/落实.FMEA措施质量计划落实认可能力证明具备适用的资源生产控制计划生产及检验文件过程能力：机器、设备、模具等供应商管理批量生产：供应商管理生产输入输出过程过程流程人力资源物料资源过程效率过程输出客户关怀、客户满意、服务潜力分析：未知供应商/生产场所/技术工艺预审能力测评风险评估旧版VDA6.3新版VDA6.3潜在供应商分析预审审核每个主题的提问以闭环为关注焦点2010版更新内容新版范围扩展TÜV

SÜD组织过程收到委托 放行/发包（定点） SOP报价过程 定义和设计 供应商预选/ 产品/过程开发 批量生产 客户服务

(合同评审) 产品/过程开发 潜在供应商分析 的落实 (售后)过程要素分配图P1P2P3 旧版Part

AP4P5 旧版Part

BP6P7TÜV

SÜDP1:

潜在供应商分析P2:

项目管理P3:

产品及过程开发的策划P4:

产品及过程开发的落实P5:

供应商管理P6:

过程分析/生产P7:

客户关怀/客户满意度/客户服务VDA6.3的根据产品生命周期分配过程要素2010新版变化

过程要素P1的应用：

(发包/放行前)-

潜在供应商分析（新增）

过程要素P2-P4的应用:（项目评审阶段）P2:

项目管理（新增）P3:

产品和过程开发的策划P4:

产品和过程开发的落实

过程要素P5-P7的应用：（批量生产评审阶段）P5:

供应商管理P6:

过程分析/生产P7:

客户关怀重新设计提问表基于应用阶段问题的分配旧版：VDA6.3

1998新版：VDA6.3

2010与

FQF7一致Part

A

产品开发1.产品开发策划产品开发落实过程开发策划过程开发落实Part

B

批量生产供应商产品生产个人资质生产设备投入运输/仓储/包装/部分处理错误分析/

改正措施

/持续改进7.

客户关怀，客户满意度，服务TÜV

SÜDVDA6.3过程审核:

提问表的结构和组成2010新版变化Agenda目录审核和过程概览VDA

6

介绍修改后的2010版

vs.1998版审核的概念过程的概念审核员的资质VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程审核审核的含义审核的概念审核的含义是什么?Literal

meaning字面含义AUDITING英文来自拉丁文字audire，意为听取，倾听DIN

ENISO

9000:2000

+

19011:2010

的定义系统的、独立和存档的过程开展审核评估所获得的审核证据确定审核标准被满足的程度如何TÜV

SÜD开展审核的原因TÜV

SÜD目标与实际状况的对比审核的概念审核衡量公司活动的完成质量（包括产品，过程，符合程度和管理体系）以及识别需要改善的区域公司记录的检查适合的准则是否被分发并了解准则是否被正确并充分地阐述准则是否切实落实到责任员工落实情况的检查定义好的过程/程序/操作指导是否被每个员工了解？这些过程/程序/操作指导是否被遵守和正确执行？员工是否能够履行正确的操作？是否有相应的操作文件（例如：班次记录表，手册）？发现不符合项不符合项是指不满足要求。审核的类型TÜV

SÜDType类型Focus关注点Purpose目的System

Audit体系审核Qualitymanagement

(system)质量管理（体系）Evaluatingintegrityandefficiencyof

basicrequirements评估基本要求的完整性和效率Process

Audit过程审核Originationofproducts

andservices产品和服务Evaluatingtheabilityofprocessesto

meetrequestedquality

needs评估过程满足质量要求的能力Product

Audit产品审核Products产品Services服务Evaluatingqualitycharacteristics/Costumer

demands评估质量特性/客户要求Supplier

Audit供应商审核Supplier‘sprocessesand

qualitymanagement供应商过程和质量管理Evaluatingcompetenciesoftrusted

andnew

suppliers评估受信任供应商和新供应商的胜任能力Compliance

Audit符合度审核Legal

obligations法律义务Contractual

challenges合同挑战Evaluatingtheimplementationof

legalrequirements评估法规要求的落实情况概览审核的概念审核类型

–

关注点和目的审核：类型，角色和要素不同类型审核的分级审核内部审核外部审核体系审核产品审核第一方第二方第三方一般审核绩效审核符合度审核过程审核 程序审核重点关注体系的有效性，过程，程序和产品重点关注体系的效率，过程，程序和产品重点关注体系，过程，程序或产品与相关规定，法律或其他标准的符合度供应商审核TÜV

SÜD重点关注供应商能力审核的概念审核时间间隔管理层应当确认何种时间间隔合适审核审核审核质量体系的效率时间统一的时间间隔是否合适?不符合项不符合项不符合项审核以稳定和改善整体质量水平审核的概念审核间隔：由于定期开展审核，使得不符合项逐渐缩小持续改善TÜV

SÜDAgenda目录审核和过程概览VDA

6

介绍修改后的2010版

vs.1998版审核的概念过程的概念审核员的资质VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程过程是直接或间接地相互作用，相互转化的工作步骤，程序和操作的总和原材料，例如

塑胶粒子设备，例如

注塑机、模具、热流道、温控箱信息，例如正确的温度、压力、时间过程术语规范过程的概念将过程分解为可行的下一级过程是理解一个复杂企业环境的基本方法物料，人员，信息，方法Phraseddifferently…增值技术，知识成品，半成品依照ISO

9000:2005的过程定义运用资源将输入转化为输出的一个或一组活动，可以被认为是一个过程Input输入 Process过程 Output输出所有内容合并成一个过程：注塑成型TÜV

SÜD过程导向视角的改变过程的概念企业的各个功能单元需要关注过程并根据客户满意来开展工作内部质量和责任内部/客户满意客户要求要求的符合Define定义Realize实现Check确认Develop开发为内部/客户创造价值关注于……功能…过程过程质量实现内部/客户满意TÜV

SÜD过程关系模型过程的概念与过程相关的要素程序/方法过程负责人资源（例如

设备，时间）输入

（例如

毛坯件）输出（例如

成品，文件）客户

–

供应商

过程关系公司要求客户供应商Output输出Input输入要求结果结果Output输出Input输入直到所要求的输出得以实现时，要求-结果循环才能结束TÜV

SÜDAgenda目录审核和过程概览VDA

6

介绍修改后的2010版

vs.1998版审核的概念过程的概念审核员的资质VDA

6.3

过程审核VDA

6.3

结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介

总结TÜV

SÜDVDA

6.3

2010版培训课程审核员的资质审核：类型，角色和要素审核中的角色审核小组由审核小组组长和至少一名审核员组成审核小组组长从整体上对审核负责授予决策权选择审核小组审核员具有审核资质的人员现场开展审核活动被审核方被审核的组织审核委托方提出审核要求的组织或个人可以是：

被审核的组织（内部审核）委托方（供应商审核）另一利益相关方TÜV

SÜD审核员关键人物TÜV

SÜD审核员的资质VDA

6.3

2010版定义了过程审核员的专业要求技术要求职业经历内部过程审核员掌握质量管理基础知识（熟悉现行规范和标准），了解具体的产品/过程。提交曾顺利通过VDA6.3培训的相关证明至少3年以上工业领域工作经验，尤其是汽车工业领域的生产型企业，其中至少一年的质量和/或过程管理方面的工作经验供应链过程审核员不仅要掌握质量和过程管理方面的基础知识，同时还要了解具体的产品/过程。提交审核员资质证明（例如EOQ体系基础上的资质证明），。提交曾顺利通过VDA6.3培训的相关证明至少5年工业领域工作经验，尤其是在汽车工业领域的生产型企业，至少2年参与质量管理和/或过程管理方面工作的经验。审核员的能力和沟通技能能力概念审核员的资质审核员的能力掌握审核原则，程序和技术等基础知识理解管理体系和文件理解组织结构掌握相关原则，规范和法律方面的知识通用的知识和技能掌握质量具体方法和技术方面的知识具备过程和产品设计的知识，以便理解技术方面的背景质量方面的特殊知识和技能个人特质伦理道德思维开阔交往观察认知多技能顽强决断TÜV

SÜD正式资质教育背景审核经验审核员陪训工作经验TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介过程审核TÜV

SÜD目的和目标审核过程过程审核的目的：对产品/产品组及过程的质量能力进行评定。识别并指出缺陷的可能性，采取措施预防缺陷的首次出现。对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。优化体系，改进过程。过程审核的目标：使过程具有能力并受控。审核过程审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成Process-oriented

auditing以过程为导向的审核Internal

audit内审External

audit

(suppliers)外审（供应商）Potential

analysis

(suppliers)潜在供应商分析（供应商）TÜV

SÜD审核过程概览VDA

6.3过程审核审核过程根据审核要求编制审核计划针对新的要求，不断调整审核计划Input输入Process

stage过程Output输出审核要求时间框架审核人员配置当前审核计划过去积累的经验根据审核要求编制审核计划-

审核计划-

以时间为导向的审核要求针对新的要求，不断调整审核计划更新的审核计划更新的资源计划VDA

6.3过程审核审核过程审核计划审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜD审核计划和审核活动概览审核计划计划检查文件准备审核现场审核编写审核报告跟进审核活动落实审核计划建立审核计划检查审核计划改进审核计划审核员的能力和评价管理审核计划TÜV

SÜDTÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介与委托方沟通，确定初始状况编制审核委托Input输入Process

stage过程Output输出审核起因审核计划与委托方沟通，确定初始状况-

审核委托初始状况审核起因编制审核委托-

审核委托VDA

6.3过程审核过程审核审核委托审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜD审核委托（1/2）TÜV

SÜD审核起因审核类型计划中的以事件为导向的内部外部过程审核潜在供应商分析特殊审核新供应商XXXX新的工艺技术XXXXX新的生产场地（搬迁）XXXX要求（客户，标准以及法律法规要求）XXXXXX管理，核心以及支持性过程发生过程变更XXXX过程外包引起的变更XXX投产保障和过程验收XXXX组织变更（公司改组，所有人变更，…)XXXXXVDA

6.3过程审核过程审核审核起因审核类型计划中的以事件为导向的内部外部过程审核潜在供应商分析特殊审核对量产和组织的连续监控XXXXX没有达到目标XXXXX客户抱怨/投诉XXXXX停产XXXXX升级（例如，VDA文献“新零件成熟度保障”中的红色，黄色）XXXX审核计划要求的定期监控XXXX持续改进过程XXXXTÜV

SÜD审核委托（2/2）VDA

6.3过程审核过程审核TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介确定审核小组收集信息界定过程并确定审核重点编制检查表以及审核计划，和被审核方联系Input输入Process

stage过程步骤Output输出审核委托过程文件确定审核小组-

审核小组审核委托审核小组信息收集信息文档信息汇总计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核准备工作审核Input输入Process

stage过程Output输出审核委托文件/信息汇总界定过程，并且确定评审重点过程界限工序审核重点审核委托过程界限各道工序审核重点编制检查表以及评审计划表，并且和被评审方协商确定审核计划检查表计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成确定审核小组收集信息界定过程并确定审核重点编制检查表以及审核计划，和被审核方联系TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核准备工作审核准备工作

–

过程链示意图为界定制造过程，

将审核范围划分为工序和/或产品组别一个定义的输入一个定义的责权+

定义的操作一个定义的输出Etc.一个过程是将各道过程步骤串联起来产生的通过TÜV

SÜD会产生VDA

6.3过程审核过程审核审核准备工作乌龟图模型过程是使用哪些物料实现的？物料资源设备，设施哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？过程支持培训，知识，技能，权限过程是如何进行的？工作内容操作规程：作业指导书，程序，方法过程落实的效果如何？效果绩效指标OI PS3输出输入过程步骤PS2输出什么？接口潜在风险甄别的乌龟图1输入什么？I PS1 O接口6准备工作4532TÜV

SÜD过程6.1输入（5个提问）6.6输出（4个提问）6.4

物料资源（4个提问）6.5有效性（4个提问）6.3

资源支持（3个提问）6.2

工艺过程（6个提问）输入（文件/材料/要求/计划…）实际输出（产品/文件/…)TÜV

SÜD使用关键准则是什么？（测量/评估）谁进行？（能力/技能/培训）如何做？（方法/程序/技术）使用什么方式？（材料/设备）审核准备乌龟图的可视化过程准备工作TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介审核首次会议，对审核目的和时间安排进行说明根据计划，在使用检查表的情况下开展审核对于审核过程中发现的严重不符合项，启动紧急措施Input输入Process

stage过程Output输出被审核的组织（现场）审核计划表审核小组专门的检查表审核首次会议，对审核目的和时间安排进行说明更新的审核时间联系人检查表时间安排联系人文件根据计划，在使用检查表的情况下开展审核审核证明材料审核记录计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核具体落实审核Input输入Process

stage过程步骤Output输出审核证明材料审核记录不符合项报告对于审核过程中发现的严重不符合项，启动紧急措施-

启动的整改措施审核首次会议，对审核目的和时间安排进行说明根据计划，在使用检查表的情况下开展审核对于审核过程中发现的严重不符合项，启动紧急措施计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核具体落实审核现场调查正确地观察具体落实职责履行重点：理解体系和结构

–不要试图去成为过程专家发现和追溯证据根据检查表收集证据绝对不接受口头辩解审核期间最重要的措辞“请提供具体的证据给我”文档文件和报告的可识别性

-

命名和编码发布日期/分发日期/修改日期应用范围（例如

部门，机器）TÜV

SÜD跟进一个具体的例子TÜV

SÜD现场调查有用的提示具体落实习惯于目标区域和相关任务检查和研究过程描述通过具体案例跟进过程通过一步一步跟进过程来确认落实情况和文件状况确认接口和程序是否被遵守，相关人员是否获得资质确认质量目标，产品规格和目标绩效值是否被正确维护和报告确认产品，过程，信息的可追溯性确认是否要求是否被满足，是否可以获得必要文件检查表示例VDA

6.3

(人力资源)具体落实TÜV

SÜDWhat?何事？How?如何？Who?何人？When?何时？What

from?从哪来？What

for?为何？Which

activities哪些活动Procedure程序Personnel

in

charge负责人Time

/

Occasion

时间/时机Requirements要求Targets

(should

be

measurable)

（可衡量的）目标重点：理解体系

–不要试图去成为过程专家现场调查TÜV

SÜD提出正确的问题具体落实Key

questions关键问题技术讨论信息传达沟通信息传达事实:习惯:传达了什么？传达的方式?

（文字，语调，面部表情）注意事实总是嵌入在习惯中习惯总是会决定受信任对事实的解释从说话人的习惯进行推断可以了解其对事情的基本态度习惯事实可能会改变不会改变示例你有过机会能够完成检查表吗？你完成检查表了吗，我已经等了两天了。TÜV

SÜD技术讨论审核员指南沟通积极倾听当有人提到一个要点时，进行简要的总结非直接访谈技巧开放式问题无引导式问题（指向一个具体的方向）封闭式问题（只有两个选择）避免对人不对事不要对访谈对象进行个人评判谨慎使用一般结论“所有人都知道…”审核员一生的位置应该是我没问题

–你也没问提TÜV

SÜD沟通有用的提示与会者对主题有疑问礼貌地打断并对主题作出说明听众中有人讲话对讲话幽默地作出反应直接要求对方大声讲出来个人要求简介适时地打断讲话镇定且礼貌TÜV

SÜD紧要问题讨论审核员指南注意力不集中增加总结频率，并提问直接指出相关人阻止外部干扰及时推迟讨论TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介根据评价模板进行评价就是否开展复审作出决定Input输入Process

stage过程步骤Output输出-审核中的发现-评价模板-检查表中的各个问题根据评价模板展开评价-审核中发现-定量评价-审核打分-定级-不符合项报告就是否展开后续审核做出决定-决定是否有必要开展后续审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核评价审核审核证据评价VDA

6.3评分评价符合度评价根据条例要求根据落实和履行程度对系统进行评分使得不符合项具有可比性分值针对各个要求具体落实情况的评价10要求完全得到落实8要求基本上得到落实，只有极轻微的不符合情况6要求部分得到落实，存在一定程度的不符合情况4要求落实不够，存在严重的不符合情况0要求没有得到落实所谓“基本上”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险。TÜV

SÜD过程要素评价符合程度评价根据VDA6.3进行评价根据每一项条例要求根据落实程度和实现程度如果分值低于10，必须确定改善措施及确定落实日期过程要素符合度EE计算各相关问题的实际得分总和各相关问题可能的最高分的总和EE[%]=依据审核问题[%]TÜV

SÜD产品/组项目管理(P2)EPM产品开发和过程开发策划(P3)EPP产品开发和过程开发落实

(P4)EPR供应商管理(P5)ELM过程分析/生产(P6)EPG客户关怀/客户满意/服务

(P7)EK评分范围过程要素评价评价任何审核中，

以下要素被分别进行评估对于每个产品组，计算平均值由于每个产品/产品组具有的不同过程步骤确保各个要素的权重相同 E+E+E

+…+E 1 2 3 n被审核过程步骤的数量EPG[%]=[%]TÜV

SÜD评分范围产品过程输入EU1工作内容/过程程序EU2过程支持EU3物质资源EU4效果EU5过程结果/输出EU6零部件搬运（没有单独的问题，而是来自对EU1-EU6审核时发现的问题EU7过程审核的总体落实程度EG的计算方法如下:EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EE6GE

[%]=[%]子要素和整体评价评价生产过程分析的分要素和基本出发点一个定义的输入(6.1)过程输入是什么？一个定义的输出(6.6)过程输出是什么？过程程序(6.2)效果，效率，避免浪费

(6.5)人力资源(6.3)物质资源(6.4)TÜV

SÜD总体评价TÜV

SÜDVDA

6.3审核总得分评价总体落实程度：Classification评级Overalllevelof

achievement落实程度EG

[%]Descriptionofthe

classification评级说明AEG≥90Quality-capable具备质量能力B80≤EG<90Conditionallyquality-

capable有条件的具备质量能力CEG<80Not

quality-capable不具备质量能力总体评价针对过程要素的提问表总体符合度计算评价总结

–

如何开展评估与过程相关的提问表对审核证据评估和评级计算符合度总体符合度计算总体符合度审核结果ABCTÜV

SÜDTÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介编制审核报批准审核报告召开末次会议Input输入Process

stage过程步骤Output输出审核发现证明对查看文件所做的记录召开末次会以以审核委托内容为重点，出具报告针对质量能力的结论/说明如果有必要的话，决定开展后续审核对优缺点所做的记录对查看的文件所做的记录参加审核的人员编制审核报-

审核报告计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核结果展示审核Input输入Process

stage过程步骤Output输出-

审核报告批准审核报告-

批准的审核报告编制审核报批准审核报告召开末次会议计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核结果展示审核审核收尾末次会议作为审核的终结，

同时也是改善措施的的起点。审核收尾时的任务结果展示任务确认是否所有必要的信息均已收集开始准备审核报告和措施计划起草总体评价起草落实等级（符合度

对

要求）跟进措施准备全面总结按时召开末次回忆可能的话，邀请审核所有的相关人员TÜV

SÜD行动计划审核报告的一部分结果展示跟进措施的有效性抽样检验产品审核过程审核（分过程）机器和过程能力审核时状况/须达到的标准要求任务安排过程负责人任务完成跟踪措施的有效性如果相关的措施的有效性不能够被证明足够，则需要重新制定措施。TÜV

SÜDTÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览过程审核审核计划审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成VDA6.3结构和审核提问表大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介审核负责人检查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方检验措施的有效性并结束审核由被审核组织确定整改措施，包括整改时间表和责权关系Input输入Process

stage过程步骤Output输出-

批准的审核报告由被审核组织确定整改措施，包括整改时间表和责权关系-

措施计划表，

内容包括原因，时间安排以及责权关系-

措施计划表，

内容包括原因，时间安排以及责权关系审核负责人检查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方-

措施计划表（检验过的）计划后续工作和完成审核审核委托 准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核Input输入Process

stage过程步骤Output输出-

检查过的措施计划检验措施的有效性并结束审核整改措施委托后续审核改进了的过程没有缺陷的产品审核负责人检查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方检验措施的有效性并结束审核由被审核组织确定整改措施，包括整改时间表和责权关系计划后续工作和完成审核审核委托 准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成TÜV

SÜDVDA

6.3过程审核过程审核审核报告提问表作为附件包含在内A B C D E F G HVDA

6.3

审核报告格式后续工作和完成VDA

6.3审核报告审核结束后由审核员/组给出完整的审核报告由以下部分构成：Form

A:

Process

audit

for

material

products物质类产品过程审核Form

B:Overview

of

results结果一览表Form

C:

Assessment

Matrix评分矩阵Form

D:

Summary

of

the

EvaluatedQuestions

(services)问题评价总结（服务）Form

E:Improvement

program改进措施计划Form

F:Potential

analysis潜在供应商评价Form

G:

Potential

analysis

improvement

program潜在供应商评价改进计划Form

H:Qualification

timing

plan资质培训计划TÜV

SÜD审核报告TÜV

SÜD无论如何，存档可作为对审核的记录发布和存档后续工作和完成发布部门经理和过程负责人质量经理审核员管理层赞助者/发起者---审核员必须对审核报告保密被审核方可以将审核报告（或者一部分）提供给第三方存档存档位置和时间根据公司的制度而定整改措施TÜV

SÜD解决不符合性后续工作和完成考虑的重点措施的有效性需要从头到尾进行确认相关的过程经理负责完成和监控措施的有效性如果整改措施的有效性无法充分得到证明，需要对其进行修改，必要时，需要安排确认拜访的日程确认拜访可以理解为：一个全新完整的审核对实际受影响（部分）的过程进行检查作为最低要求，对个别不符合项进行评估审核过程TÜV

SÜD总结后续工作和完成审核过程的关键要素编制审核计划建立明确的审核程序选择审核员和过程创建与过程相关的提问表安排具体日期落实审核首次会议（提问表）现场确认检查证明评级和反馈末次会议创建，签署和分发审核报告展示和有效纠正措施的文件及改进措施TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览VDA6.3过程审核VDA

6.3结构和审核提问表P1潜在供应商评审P2项目管理P3产品和过程开发的策划P4产品和过程开发的落实P5供应商管理P6批量生产P7客户关怀，客户满意，服务大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介批量生产供应链中产品生命周期的各个阶段供应商预选潜在供应商分析定义和设计产品/过程开发产品/过程开发的落实客户服务（售后）客户供应商合同签发SOP报价过程(合同审核)定义和设计产品/过程开发客户服务（售后）供应商预选潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产组织受到委托放行/发包SOPSOPTÜV

SÜD在供应链中，针对产品生命周期的理解和认识会随着阶段的不同而发生变化VDA

6.3过程审核过程审核过程要素在产品生命周期中分布P5P1:

潜在供应商分析（新）P2:

项目管理（新）P3:

产品和过程开发的策划P4:

产品和过程开发的落实P5:供应商管理P6:批量生产P7:

客户关怀，客户满意，服务报价过程(合同审核)P1定义和设计产品/P过3程开发客户服务（售后）供P应2

商预选潜在供应商分析产品/过程开发的落实P4批量生产A组llo织cation

of

questions:受到委托放行/发包SOPP1P2P3P4P5P6P7TÜV

SÜD问题的分布VDA

6.3过程审核过程审核审核金字塔关闭式提问回答?是

/否提问表提问由审核员单独评价审核提问现场开放式提问开放式问题

1开放式问题

2开放式问题

3开放式问题

4TÜV

SÜD审核员现场开展对话审核员个人提问方式过程审核TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览VDA6.3过程审核VDA

6.3结构和审核提问表P1潜在供应商评审P2项目管理P3产品和过程开发的策划P4产品和过程开发的落实P5供应商管理P6批量生产P7客户关怀，客户满意，服务大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发放行/发包供应商预选和潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）TÜV

SÜD过程要素P2-

项目管理P1过程要素潜在供应商评价2010新版VDA6.3更新内容审核过程中的潜在供应商分析筛选新的供应商供应商的初步分级作为后续过程审核的基础包括风险评估分析采购市场审查交付可靠性当前评分-

…供应商自审数据库标准检查表-

…是否了解供应商?供应商批准？过程审核预审：潜在供应商评价技术方面的改变新的产品组对于供应链贡献的改变-

…很少了解的供应商很多不了解的供应商一些部分了解的供应商开展供应商分析的原因TÜV

SÜDYesNoP1过程要素潜在供应商评价编制具体的问题（产品或者设计任务书的）类似的过程或者产品的基础上，对过程开展评价出具报告（包括评审中的发现以及不符合项）展示结果信号灯原理供应（客户）例如纳入供应商发展规划不了解的供应给供应商的在知识储备组建一支专在一道预测/推荐/说明内商反馈（收集库的基础上家小组，这（其他客户否决部资源的评审人员负责的工作结束些专家应来自以下的一和过程要求）些领域：质量研发采购物流不了解的生产

补充信息）基地不了解的工艺技术P1

潜在供应商分析P1

潜在供应商分析说明初始状况并对委托内容进行界定要求供应商提交自我调查表并加以评价制定模块提问表确定评审小组现场视察风险评价说明为资质升级所提供的资源放行/发包TÜV

SÜDP1

潜在供应商分析P1过程要素TÜV

SÜD潜在供应商评价VDA6.3*潜在供应商分析提问表(P1)P2项目管理2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限?2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并说明了变化情况?2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通?2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理?2.5组织内部和客户方的相关负责人员是否已经被纳入变更管理?2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控?2.7是否建立了事态升级过程，该过程是否得到有效的落实?P3产品开发和过程开发的策划3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位?3.2在获得的产品要求和过程要求的基础上，是否对可生产性进行了综合的评价?P4产品开发和过程开发的实现4.1是否编制了产品FMEA/过程FMEA,

并在项目进行过程中实施了更新，同时确定了整改措施?4.5针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准?4.9为给批量生产起步阶段提供保障，是否对项目交接进行了控制?P5供应商管理5.1是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作?5.2在供应链上是否考虑到了客户要求?5.4针对采购范围，是否获得了必要的认可?5.5采购范围内约定的质量是否得到了保障?5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存?TÜV

SÜDPOT审核：提问表（一）潜在供应商评价提问VDA6.3*潜在供应商分析提问表

(P1)P6过程分析/生产P6.1什么输入到过程中去了?

过程输入（Input）6.1.1是否在开发和批量生产之间进行了项目交接?6.1.3是否按照实际需要对上道产品进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与上道产品的特殊特性相互适应?P6.2所有生产过程是否受控?工艺流程6.2.1在生产控制计划的基础上，重要的要求是否完整地体现在生产和检验文件中?6.2.3使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求?6.2.4在生产中是否对重要的特征进行了控制管理?6.2.5对于报废零部件、返工零部件以及调整用零部件，是否单独放置并且进行相应标记?6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混批/混料的情况?P6.3哪些岗位为过程提供支持?人力资源6.3.2员工是否适合完成委托的任务，其资质是否始终有效?P6.4通过哪些资源落实了过程?物流资源6.4.1生产设备/工具的维护及保养是否受控?6.4.2通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求?6.4.3加工工位以及检验工位是否满足具体的要求?6.4.4是否根据要求，正确的存放工具，装置和检验工具?TÜV

SÜDPOT审核：提问表（二）潜在供应商评价提问VDA6.3*潜在供应商分析提问表(P1)P6.5过程实施的效率如何?效率，效能，避免浪费6.5.1针对产品和过程是否制定了目标要求?6.5.3一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性?6.5.4对过程和产品是否定期开展评审?P6.6过程应取得怎样的成果?过程成果（Output）6.6.1在产品和过程方面，是否满足了客户要求?P7客户关怀/客户满意度/服务7.1客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足?7.3是否为零部件供应提供了必要的保障?TÜV

SÜDPOT审核：提问表（三）潜在供应商评价提问对于各个问题的评价问题所涉及的要求没有被满足问题所涉及的要求有条件的被满足（在对产品不构成风险的情况下）问题所涉及的要求得到了满足评级根据提问表做出的评价黄灯红灯被禁止的供应商超过14盏一旦有一个问题被定为红灯需要加以控制的供应商最多14盏没有放行的供应商最多7盏没有P1过程要素TÜV

SÜD潜在供应商评价P1

潜在供应商分析Nr.过程要素（PE）数目P2项目管理7/7P3产品和过程开发的策划2/5P4产品和过程开发的实施3/9P5供应商管理5/7P6过程分析/生产16/26P7客户关怀，客户满意度，服务2/6问题总数35TÜV

SÜDAgenda目录总结VDA6.3

2010版培训课程审核和过程概览VDA6.3过程审核VDA

6.3结构和审核提问表P1潜在供应商评审P2项目管理P3产品和过程开发的策划P4产品和过程开发的落实P5供应商管理P6批量生产P7客户关怀，客户满意，服务大众汽车集团Formel

Q

质量能力第七版简介P4P5P6P7P1P2P3收到委托SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发放行/发包供应商预选和潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）TÜV

SÜD过程要素P2-

项目管理必要的保障这是一个全面的项目管理（包括质量计划和风险管理），既可用于计划也可用于实现过程开发和产品开发。该项目组织配备了必要的资源，其任务，权利和能力被明确。客户有权知悉项目计划。建立变更管理

(客户参与下)。TÜV

SÜDP2过程要素项目管理评分问题总览P2项目管理PVZIKORI2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限?xX2.2*是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并说明了变化情况?XX2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通?xX2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理?X2.5*组织内部和客户方的相关负责人员是否已经被纳入变更管理?xX2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控?xX2.7*是否建立了事态升级过程，该过程是否得到有效的落实?XXTÜV

SÜD(PV)

：过程责权关系：明确责任，必须有过程负责人(

ZI

)

：目标导向：

客户要求（目标）为导向(KO)

：联络沟通：重要信息需准时全面与关键人物沟通(

RI

)

：风险导向：风险甄别P2过程要素项目管理P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/发包SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应商预选和潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）TÜV

SÜDP3过程要素产品开发和过程开发的策划必要的保障？了解对于产品开发和过程开发的必需要求。保证开发的产品和过程的具有可行性。通过产品及过程开发计划来确保与客户协商的所有必要活动，包括考虑必要的技术和人力资源。重视指定采购范围内的供应商管理。TÜV

SÜDP3过程要素产品开发和过程开发的策划评分问题总览TÜV

SÜDP3产品开发和过程开发的策划PVZIKORI3.1针对具体产品和过程的要求是否已经到位?xx3.2*在获得的产品要求和过程要求的基础上，是否对可生产性进行了综合的评价?x3.3是否为产品和过程开发编制了计划表?x3.4针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源?x3.5针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划?x(PV)

：过程责权关系：明确责任，必须有过程负责人(

ZI

)

：目标导向：

客户要求（目标）为导向(KO)

：联络沟通：重要信息需准时全面与关键人物沟通(

RI

)

：风险导向：风险甄别P3过程要素产品开发和过程开发的策划P4P5P6P7P1P2P3收到委托放行/发包SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应商预选和潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）TÜV

SÜDP4过程要素产品开发和过程开发的落实必要的保障？在实施阶段，需要执行所有来自于产品规划和流程定义的任务。需要认识变更并在计划中考虑。在实施过程中应当定期进行回审。在设定的目标无法实现时确定措施，并监督其功效。TÜV

SÜDP4过程要素产品开发和过程开发的落实评分问题总览P4产品开发和过程开发的实现PVZIKORI4.1是否编制了产品FMEA/过程FMEA,

并在项目进行过程中实施了更新，同时确定了整改措施?x4.2产品和过程开发计划表中确定的事项是否得到落实?x4.3人力资源是否到位并且具备资质?xx4.4基础设施是否到位并且适用?x4.5*针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准?x4.6是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件?x4.7是否在量产条件下开展了试生产，以便获得批量生产放行?x4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实?xx4.9为给批量生产起步阶段提供保障，是否对项目交接进行了控制?xxTÜV

SÜD(PV)

：过程责权关系：明确责任，必须有过程负责人(

ZI

)

：目标导向：

客户要求（目标）为导向(KO)

：联络沟通：重要信息需准时全面与关键人物沟通(

RI

)

：风险导向：风险甄别P4过程要素产品开发和过程开发的落实P6P7P1P2P3P4P5收到委托放行/发包SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应商预选和潜在供应商分析产品/过程开发的落实批量生产客户服务（售后）TÜV

SÜDP5过程要素供应商管理必要的保障？在批量过程中仅使用认可的和合格的供应商供应链中要熟悉和满足客户的要求。.采购范围要符合协定中客户的要求。TÜV

SÜDP5过程要素供应商管理主要要求：分供方具备能力。有效的分供方管理。原材料/外购件符合要求，具备检验能力和持续改进。原材料存储和物流管理。人员素质。模块供货，供方对所有的零部件的质量负有全部责任。TÜV

SÜDP5过程要素供应商管理评分问题总览TÜV

SÜDP5供应商管理PVZIKORI5.1*是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作?x5.2在供应链上是否考虑到了客户要求?x5.3是否与供应商就交货能力约定了目标并且加以落实?x5.4*针对采购范围，是否获得了必要的认可?x5.5*采购范围内约定的质量是否得到了保障?x5.6是否按实际需要对进厂的货物进行了储存?5.7针对各个具体任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系?x(PV)

：过程责权关系：明确责任，必须有过程负责人(

ZI

)

：目标导向：

客户要求（目标）为导向(KO)

：联络沟通：重要信息需准时全面与关键人物沟通(

RI

)

：风险导向：风险甄别P5过程要素供应商管理P5审核关注点：供方：对供方（包括进口件、客户已审核的供方、国有大中型企业）的审核评价准则（合格供方清单、年度审核计划报告、绩效考核等）。包括材料、零部件供方；委托设计、运输公司以及外包外协方。.对满足体系的要求以及其它特殊要求。原材料：原材料仓库、清单（条件；存放要求、防爆开关空调），包括一些辅料。入库检验（抽检标准、接受准则；零缺陷）（外观包装、尺寸、材料、性能）委托有资质的第三方检验、专用周转箱、重新包装等。待见、合格标识。隔离区域。定置管理、FIFO、帐卡物一致、库存量、周转时间、信息系统、堆高要求。TÜV

SÜDP5过程要素供应商管理5.1

是否仅只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？*问题点：供应商选择的定义（标准）定义和实施供应商认证项目质量能力和质量效绩的评价必须保证供应商处具有足够的产能TÜV

SÜD要求与证明：合格供应商的管理；不合格供应商的证明和措施计划；分供方质量能力评价；供应商确认；质量绩效；工装模具/服务/外包外协供应商P5过程要素审核表问题详解供应商管理5.2

在供应链上是否考虑到了客户的要求？问题点：控制和检测供应链要求能在整条供应链上得到沟通（可实行的）明确接口协议要求与证明：客户要求，公差，验收，放行，时间，变更，投诉；客户联络沟通TÜV

SÜDP5过程要素审核表问题详解供应商管理5.3

是否与供货商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？问题点：协调并执行针对交付，质量指标及持续改善的目标协议（质量控制小组）针对偏差约定措施要求与证明：定期会议；质量目标确立与落实：废品率，周转率，ppmTÜV

SÜDP5过程要素审核表问题详解供应商管理5.4

针对采购范围是否获得了必要