第4章-投标业务与方法

第四章

投标业务与方法

填写资格预审表

——递交正式投标文件4.1投标人与投标人条件投标人——潜在投标人（有可能参加）和实际投标人（响应招标、参加投标竞争）投标——响应招标，提交投标文件，希望中标意思投标人条件（1）一般条件A、人力、物力和财力B、资质证书和相应工作经验与业绩证明C、法律、法规规定的其他条件（2）具体条件1、建筑方案设计投标人2、勘察设计投标人3、工程施工投标人4、工程货物投标人5、工程监理投标人

施工投标的步骤提交资格预审资料资格预审购买招标文件现场踏勘答疑会编制投标文件参加开标会议评标中标，签订合同出局废标脱标企业资质资料接受审查购买标书及资料了解情况提问题公开答复疑问响应性投标准时出席会议联合体投标

第三十一条两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议。联合体投标联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。联合体参加资格预审并获通过的，其组成的任何变化都必须在提交投标文件截止之日前征得招标人的同意。4.2投标准备与资格预审申请投标准备内容：

有关投标信息调研——投标资料的准备——办理投标担保等1、投标信息调研

详细调查研究市场；广泛收集项目信息；认真分析选择合适投标项目要做工作：组建投标班子；项目跟踪，信息收集与分析；信息调研2、投标资料的准备P133

常用资料存档管理3、办理投标担保担保——投标保函和投标保证金

银行保函（具有法人资格的银行开具）投标保函

担保书（具有担保资格和能力的担保机构出具）

投标保证金——银行汇票、支票或现金4、办理注册手续

工程建设从业单位进入行业市场或在异地承接建设业务，到项目行业或项目所在地建设行政主管部门登记注册5、投标资格预审申请预审资料要与业主资格预审文件及审查内容和要求一致；按照资格预审文件要求填写好各调查表格附：联合体投标问题6、资格预审资料范例：书P1354.3投标决策一、投标决策的含义与影响因素（1）投标决策含义解决投不投标和如何投标问题（2）投标决策阶段

决策前期：时间：购买资格预审资料前（后）完成。依据：根据招标公告，对招标项目和业主情况调研和了解程度。目的：决定是否参与投标。

决策后期：时间：决定投标后，申报资格预审至封送投标文件前。目的：决定投标性质及投标中采取的策略。投标性质：风险标和保险标投标对单位效益：盈利标、保本标和亏损标（3）投标方向的选择考虑：技术水平、管理水平和财务能力依据：（1~4）书P140（4）影响投标决策的主要因素主观—单位实力（技术、经济、管理、信誉）客观—项目本身难易程度、业主、竞争对手、法律法规、风险二、投标机会分析（1）决定是否投标条件（2）判断是否投标的方法与步骤三、报价决策(1)标价计算内容：单价分析、计算成本、确定利润建筑工程施工——工料单价法与综合单价法(1)工料单价法计算投标价-分部分项工程量的单价为直接费以分部分项工程量乘以对应分部分项工程单价后的合计为单位工程直接工程费。直接工程费汇总后另加措施费、间接费、利润、税金生成工程承发包价。工料单价法又可以分为预算单价法和实物法。

(2)综合单价法计算投标价综合单价是指分部分项工程单价综合了除直接工程费以外的多项费用内容。按照单价综合内容的不同，综合单价可分为全费用综合单价和部分费用综合单价。全费用综合单价即单价中综合了直接工程费、措施费、管理费、规费、利润和税金等，以各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，就生成工程承发包价。我国目前实行的工程量清单计价采用的综合单价是部分费用综合单价，部分费用综合单价是指完成一个规定计量单位的分部分项工程量清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、施工机械使用费和企业管理费、利润，以及一定范围内的风险因素。以各分项工程量乘以部分费用综合单价的合价汇总，再加上项目措施费、规费和税金后，生成工程承发包价。单价法与实物法编制施工图预算的区别主要在于()不同。A．分项工程项目的划分B．工程量的计算方法C．直接工程费的计算方法D．间接费、利润、税金等的计算方法根据《建设工程工程量清单计价规范》，分部分项工程综合单价构成应包括(

)。

A．直接工程费

B．企业管理费

C．规费

D．利润

E．税金

(2)标价组成(3)投标报价决策基础标价——风险预测和盈亏分析——测算可能最高标价和最低标价(4)投标报价策略报价基本策略：以信取胜、以快取胜、以廉取胜、靠改进设计取胜、采用以退为进的策略、采用长远发展策略。报价技巧：灵活报价法、不平衡报价法、突然降价法、增加建议法、分包商标报价的采用、多方案报价法投标报价的技巧1、灵活报价法一般情况下，在下列情况下报价可高一些：(1)施工条件差的工程，如场地狭窄、地处闹市。(2)专业要求高的技术密集型工程，而本公司这方面有专长，声望也高；(3)总价低的小工程，以及自己不愿意做而被邀请投标时;(4)特殊的工程，如港口码头工程、地下开挖工程等；(5)业主对工期要求急的工程；(6)投标对手少的的工程；(7)支付条件不理想的的工程。下述情况下报价应低一些：(1)施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程，如大量的土方工程、一般房建工程等；(2)本公司目前急于打入某一市场、某一地区，或虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工程的情况，如某些国家规定，在该国注册公司一年内没有经营项目时，就要撤消营业执照，机械设备等无工地转移；(3)附近有工程，而本项目可利用该项工程的设备、劳务或有条件短期内突击完成的；(4)投标对手多，竞争力强的工程；(5)非急需工程；(6)支付条件好的工程，如现汇支付。2、不平衡报价法也叫前重后轻法，是指一个工程总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。基本原则不平衡报价的基本原则是保持正常报价水平条件下的总报价不变。它是相对于常规的平衡报价而言，在总的报价保持不变的前提下，与正常水平相比，提高分项工程的单价，同时，降低另外一些分项工程单价的一种报价方法。单价的调整一定要控制在合理幅度内，一般在±10％以内。

不平衡报价法主要是指在同一工程项目中，在总价不变的情况下，对分部分项报价作适当调整，以争取最多的盈利，具体做法如下：

(1)能够早收到钱款的项目，如开办费、土方、基础等，其单价可定得高-些，以有利于资金周转。后期的工程项目单价，如粉刷、油漆、电气等，可适当降低。(2)估计今后会增加工程量的项目，单价可提高些；反之，估计工程量将会减少的项目单价可降低些。(3)图纸不明确或有错误，估计今后会有修改的；或工程内容说明不清楚，价格可降低，待今后索赔时提高价格。

(4)计日工资和零星施工机械台班小时单价作价，可稍高于工程单价中的相应单价。因为这些单价不包括在投标价格中，发生时按实计算，可多得利。

(5)无工程量而只报单价的项目，如土木工程中挖湿土或岩石等备用单价，单价宜高些。这样，既不影响投标总价，以后发生此种施工项目时也可多得利。

(6)暂定工程或暂定数额的估价，如果估计今后会发生的工程，价格可定得高一些，反之价格可低一些。

某承包商参与某高层商用办公楼土建工程的投标。为了既不影响中标，又能在中标后取得较好的收益，决定对报价进行调整，现假设各分部工程每月完成的工作量相同且能按月度及时收到工程款（不考虑工程款结算所需要的时间）具体见表1。问题：该承包商所运用的不平衡报价法是否恰当？为什么？

计算单价调整前后的工程款现值。以工程开工日期为折现点。

单价调整前的工程款现值PV前=1480/4×（P/A，1%，4）+6600/12×（P/A，1%，12）（P/F，1%，4）+7200/8×（P/A，1%，8）（P/F，1%，16）=13265.45万元

单价调整后的工程款现值PV后=1600/4×（P/A，1%，4）+7200/12×（P/A，1%，12）（P/F，1%，4）+6480/8×（P/A，1%，8）（P/F，1%，16）=13336.04万元

二者的差额=PV后-

PV前=13336.04-13265.45万元=70.59万元。

通过以上计算可以看出，不平衡报价法在本工程中采用是正确的。承包商对早日结帐收款的项目(如桩基围护工程等)报高一些，后期工程项目（如装饰工程等）适当降低，承包商较好地实现了“早收晚付”，利于企业资金周转，起到规避工程资金风险的有效目的。

不平衡报价是指对工程量清单中各项目的单价，按投标人预定的策略作上下浮动±10%，但不变动按中标要求确定的总报价，使中标后能获取较好收益的报价技巧。

不平衡报价主要分成两个方面的工作，一个是早收钱，另一个是多收钱。在运用不平衡报价法时要注意以下问题：(1)不平衡报价法的应用一定要建立在对工程量仔细核算的基础之上。即使是不平衡，也要控制在合理幅度内，一般为8％~10％。(2)注意避免各项目的报价畸高畸低，否则有可能失去中标机会。一般情况下，比正常价格多出10％左右的幅度，业主都是可以接受的。3、突然降价法突然降价法是指为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。报价是一件保密的工作，但是竞争对手往往通过各种渠道、手段来刺探情况，因此在报价时可以采取迷惑对方的手法。通常的做法是，在准备投标报价的过程中有意散布一些假情报，如按一般情况报价或报较高的价格，或打算弃标等，以表现出自己对该项目兴趣不大，然后等临近投标截止时间前，突然前往投标，并降低报价，以期战胜竞争对手。4、多方案报价法多方案报价法是投标人针对招标文件中的某些不足，提出有利于业主的替代方案（又称备选方案），用合理化建议吸引业主争取中标的一种投标技巧。具体做法：一是按招标文件的要求报正式标价；二是在投标书的附录中提出替代方案，并说明如果被采纳，标价将降低的数额。多方案报价法具有以下特点：1）多方案报价法是投标人的“为用户服务”经营思想的体现。2）多方案报价法要求投标人有足够的商务经验或技术实力。3）招标文件明确表示不接受替代方案时，应放弃采用多方案报价法。5、增加建议法招标文件规定投标人“除按原方案报价外，允许投标人提出新的建议方案和报价”即投标人在一个项目中，可以提供两份投标文件。但必须注意的是，两份投标文件一份是对招标文件所提供方案的投标，另一份是对投标人自己所提方案的投标，而不能对招标文件所提供方案投两个标。思考：多方案报价法与增加建议法之间有区别吗？有区别：

多方案报价是针对工程范围不明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，通过变动招标文件某条款降低总价，吸引业主，但对原方案也应报价

增加建议方案是通过建议设计方案降低总价或缩短工期，以吸引业主，但对原方案也应报价

当工程总报价确定后，通过调整工程量清单内某些项目的单价，使其不影响中标，但又能在结算时获得较好的经济效益的投标报价技巧称为()A．多方案报价法B．不平衡报价法C．先亏后盈法D．内部协调法从支付工程款的时间顺序出发，投标人对土方分项工程和电气设备安装分项工程采用不平衡报价时，应遵循的原则是()。A.土方分项工程单价适当提高，电气安装分项工程单价适当降低B.土方分项工程单价适当降低，电气安装分项工程单价适当提高C.两者单价均适当提高D.两者单价均适当降低

以开拓市场、低盈利为目标，在精确控制成本的基础上，充分估计各竞争对手的报价目标，以有竞争力的报价达到中标的目的，这样的投标策略称为（

）。A.生存型策略B.低成本优势策略C.盈利型策略D.高风险策略案例某工程项目招标。一投标人在投标截止日期前一天递交了一份合乎要求的投标文件，其报价为1亿元。在投标截止期前一个小时，他又交了一封按投标文件要求密封的信，在该补充信中声明：“出于友好目的，本投标人决定将计算总标价及所有单价都降低4.934%。”但招标单位有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个投标人不得递交两份投标文件，因而拒收该投标人的补充材料。问题：

1、招标单位有关工作人员的做法合适吗？2、如果投标人在其信中提出将其报价比评标价最低的投标降低4.934%，行不行？3、投标人采用什么报价技巧？答案1、招标单位有关工作人员的做法是错误的。他不应该拒收投标人的补充材料，因为，投标人在投标截止期之前所提交的任何书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充投标资料与原已经递交的投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份互相独立的投标文件。对于投标人在投标截止期前修改的报价信在开标时应与原投标文件一起开读。2、投标人在其信中提出将其报价比评标价最低的投标降低4.934%的情况是不能被接受的。因为这样做事实上就没有报价可言了。这样的投标应视为不符合要求而予以拒绝。3、投标人采用了突然降价法。原投标文件的递交时间比投标截止期提前一天，这既符合常理，又为竞争对手调整、确定最终报价留有余地，起到了迷惑竞争对手的作用。而在开标前1个小时突然递交一份补充材料，这时竞争对手已不可能再调整报价了。返【案例】某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现业主所提出的工期要求过于苛刻，且合同条款中规定每拖延1天工期罚合同价的1‰。若要保证实现该工期要求，必须采取特殊措施，从而大大增加成本；还发现原设计结构方案采用框架剪力墙体系过于保守。因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期要求难以实现，因而按自己认为的合理工期(比业主要求的工期增加6个月)编制施工进度计划和据此报价；还建议将框架剪力墙体系改为框架体系，并对这两种结构体系进行了技术经济分析和比较，证明框架体系不仅能保证工程结构的可靠性和安全性，增加使用面积，提高空间利用的灵活性，而且可降低造价约3%；在规定的投标截止日即开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。问题：该承包商运用了哪几种投标策略？其运用是否得当？请逐一加以说明。【参考答案】承包商运用了三种投标策略，即多方案报价法、增加建议方案法和突然降价法。其中，多方案报价法运用不当，因为运用该投标策略时，必须对原方案(本案例指业主的工期要求)报价，而该承包商在投标时仅说明了该工期要求难以实现，却并未报出相应的投标价。

增加建议方案法运用得当，通过对两个结构体系方案的技术经济分析和比较(这意味着对两个方案均报了价)，论证了建议方案(框架体系)的技术可行性和经济合理性，对业主有很强的说服力。

突然降价法也运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前1天多，这既是符合常理的，起到了迷惑竞争对手的作用。若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，又为竞争对手调整、确定最终报价留有一定的时间。在开标前1小时突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不可能再调整报价了。【案例】某办公楼施工招标文件的合同条款中建议规定：预付款额为合同价的30%，开工后三日内支付，工程款按季度支付。某承包商通过资格预审后对该项目投标，经造价工程师估算，总价为9000万元，总工期为24个月，其中：基础工程估价为1200万元，工期为6个月；主体结构工程估价为4800万元，工期为12个月；装饰和安装工程估价为3000万元，工期为6个月。该承包商为了既不影响中标，又能在中标后取得较好的收益，决定采用不平衡报价法对造价工程师的原估价作适当调整：基础工程调整为1300万元，主体结构工程调整为5000万元，装饰和安装工程调整为2700万元。另外，该承包商还考虑到，该工程虽然有预付款，但平时工程款按季度支付不利于资金周转，决定除按上述调整后的数额报价外，还建议业主将支付条件改为：预付款为合同价的5%，工程款按月支付，其余条款不变。该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和法定代表人签字后，在投标截止日期前一天上午将投标文件报送业主。次日下午，在规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。

问题：(1)该承包商所运用的不平衡报价法是否恰当？为什么？(2)除了不平衡报价法，该承包商还运用了哪些报价技巧？运用是否恰当？案例解答：(1)恰当。因为该承包商是将属于前期工程的基础工程和主体结构工程的报价调高，而将属于后期的装饰和安装工程的报价调低，可以在施工的早期阶段受到较多的工程款，从而可以提高承包商所得工程款的现值；调整后工程的总价也没有受到影响，而且，这三类工程单价的调整幅度均在±10%以内，属于合理范围。(2)该承包商运用的投标技巧还有多方案报价法和突然降价法。多方案报价法运用恰当，因为承包商的报价既适用于原付款条件也适用于建议的付款条件。突然降价法也运用恰当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前1天多，这既是符合常理的，又为竞争对手调整、确定最终报价留有一定时间，起到了迷惑竞争对手的作用。若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前1小时突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不可能再调整报价了。四、投标文件的编制与报送分析招标文件——核对工程量——编制技术文件投标文件主要内容：（1）投标函（2）投标人资格、资信证明文件（3）投标项目方案及说明（4）投标价格（5）招标文件要求具备的其他内容备忘录注：编制投标文件的注意事项1）投标人编制的投标文件，必须符合响应性投标的要求。2）投标文件必须按规定的格式编制，不得任意修改招标文件中原有的工程量清单和投标文件格式。规定格式的每一空格都必须填写，如有重要数字不填写的，将被作为废标处理。3）投标文件编制完毕后必须反复校对，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细核对，必须保证计算数字及书写均正确无误。4）投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全。5）投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志。投标文件的装帧应美观大方。6）投递标书不宜太早，通常在截止日期前1-2天内递标，但也必须防止投递标书太迟，超过截止时间送达的标书是无效的。7）要避免因细节疏忽和技术上的缺陷导致投标书无效。投标文件的报送1、按要求签署2、按要求密封3、按要求递交4、投标文件的更改与撤回五、投标中的不正当竞争不正当竞争行为：串通投标、以低于成本的价格报价或弄虚作假骗取中标不正当竞争行为的表现形式：招标人与投标人串通、投标人串通投标、弄虚作假[案例]投标文件接收条件及检查[背景]某工程货物采购项目定于上午10：00投标截止，招标人在招标文件中规定的开标现场内安排专人接收投标文件，填写《投标文件接收登记表》。招标文件规定“投标文件正本、副本分开包装，并在封套上标记“正本”或“副本”字样。同时在开口处加贴封条，在封套的封口处加盖投标人法人章。否则不予受理”。投标人A的正本与副本封装在了一个文件箱内；投标人B采用档案袋封装的投标文件，一共有5个档案袋，上面没有标记正本、副本字样；投标人C投标文件在投标截止时间前送达，封装满足要求，但其投标保证金在招标文件规定的投标截止时间后两分钟送达；投标人D在招标文件规定的投标截止时间后1分钟送到其他E、F、G、投标人递交的投标文件均满足要求.[问题]确定上述投标人A-D的投标文件那些应接收，哪些应拒绝接收，为什么？[参考答案]A、B、D不能接收，C的投标文件应接收，但其投标保证金应拒收。应允许A、B重新封装和标记，在投标截止时间前递交。2011年四川省评标专家培训—招投标案例分析招标采购程序案例分析

--投标文件的受理一、单项选择题1.

在建设项目各类招标中，不要求投标人依据给定工作量报价的是（）招标。A.施工B.设备采购C.设计D.材料采购2.

根据《招标投标法》的规定，建设工程施工招标的标底由（

）编制。A.招标单位B.设计单位C.承包单位D.政府主管部门3.

（）是整个招标过程的实质性阶段。主要包括：发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，召开标前会议，开标、评标和定标。A.招标准备阶段B.招标实施阶段C.定标签约阶段D.履约阶段4.

定标签约阶段是整个招标过程的结果性阶段，包括：（）等工作。A.开标、评标、定标、签约B.评标、定标、签约C.定标、签约D.开标、定标、签约5.

招标机构的主要职责是：（）等。A.拟定招标文件，组织投标、开标、评标和定标工作B.编制招标文件和组织评标C.确定评标委员会，并根据评标委员会推荐的候选人确定中标人D.成立作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库6.

施工招标文件的内容一般不包括(

)。A.工程量清单B.资格预审条件C.合同条件D.投标须知7.

招标准备阶段是指业主决定进行建设工程招标到发布招标公告之前所作的准备工作，包括（）。A.成立招标机构、确定招标方式、编制招标相关文件等B.按照国家有关规定需要履行项目审批手续、编制招标相关文件等C.成立招标机构、发布招标公告、编制招标相关文件等D.成立招标机构、召开标前会议、编制招标相关文件等8.

建设工程标底是指招标人根据国家有关规定计算出来的造价，是建设工程的（

）。A.计划价格B.预期价格C.实际价格D.合同价格9.

施工招标阶段，招标人发给投标人的下列书面文件中，不构成对招标人和投标人有约束力的招标文件组成部分的是（

）。A.投标须知B.资格预审表C.合同专用条款D.对投标人书面有质疑的解答10.

工程施工招标一般划分为（）三个阶段A.招标准备、招标和签约B.招标准备、定标和签约C.招标、定标和签约D.招标准备、招标实施和定标签约11.下列关于联合体共同投标的说法，正确的是（）。A.两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标B.联合体各方只要其中任意一方具备承担招标项目的能力即可C.由同一专业的单位组成的联合体，投