新制度经济学的产生和发展

第一章新制度经济学的产生和发展

本章对新制度经济学兴起的原因、发展的阶段、研究的基本问题及主要的理论及代表人物进行介绍。一、新制度经济学兴起的原因新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究范式。20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践方面令人眼花缭乱的千变万化。1.1新古典经济学的成就新古典经济学在模仿科学方面做得相当成功。它按照科学的规范建立了自己的语言和分析工具，在一系列的严格的假设前提下构筑起了看似严谨的理论体系，在分析能力和实证研究等方面似乎都优于经济学中的其他理论。1.2新古典经济学的问题然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。1.3新古典经济学问题的根源问题的根源：其假设前提的非现实性假设之一：完全理性；假设之二：信息完全\对称；假设之三：完全竞争；假设之四：交易成本为０；假设之五：制度外生。1.4新制度经济学：解释现实世界新制度经济学对研究的假定进行放宽，有限理性、机会主义等假定使新制度经济学所研究的问题更贴近现实。新制度经济学对许多问题都能够进行合理的解释，从而使理论具有很强的吸引力。新制度经济学家频繁获诺贝尔经奖。1.5新制度经济学在中国的快速传播从上世纪80年代起，新制度经济学在国内受到热情的追捧，大量应用新制度经济学理论来研究现实问题的文章在学术期刊上发表，很多著名的经济学家都是新制度经济学家。二、制度主义发展的脉络对经济发展中制度的关注可以一直追溯到古典经济学中的德国历史学派。历史学派不承认社会经济发展的一般规律，反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律，提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济学。历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的废除……都是生产力增长的丰富源泉）。2.1老制度主义德国历史学派过于极端，距离科学方法论越来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响，在美国出现了老制度主义。老制度主义与历史学派的关系不但从理论观点上表现出来，而且从师承关系上也可以看出来：老制度主义的代表人物凡勃伦是克拉克的学生，而克拉克是德国历史学派代表人物克尼斯的学生。凡勃伦的代表性观点经济学应当从经济制度进化的角度考察社会经济发展，讨论某一历史时期的经济问题。制度是“广泛存在的社会习惯”，社会习惯是逐渐形成的，所以制度本身是进化的。康芒斯的代表性观点康芒斯强调产权、法律的作用，反对自由放任，主张国家对经济进行干预。康芒斯把所有人与人之间的关系都概括为交易，在交易中会产生利益冲突，只有依靠法律制度才能解决。2.2后制度主义随着凯恩斯主义的兴起，20世纪30、40年代美国制度学派比较消沉，这段时间艾尔斯、伯利和米恩斯起了承前启后的作用。到20世纪50年代，美国制度学派在加尔布雷斯带领下重振旗鼓，他们强烈批判新古典方法，是凡勃伦传统的发展。加尔布雷斯的代表性观点在方法上，加尔布雷斯也强调制度和结构因素的重要性，主张把政治、社会和文化因素加入到经济分析中，反对抽象的纯经济分析和数量分析。经济学不是说明科学，应当为支配经济利益服务，它培养信念，同时培养这种利益所需要的行动。三、新制度经济学虽然在研究对象上相似，但二者明显不同，新制度经济学家甚至否认和老制度经济学家之间的关系：舒尔茨：既没有参考术语，也没有专门概念，更没有经济理论引导分析，是无用的盒子。科斯：反理论的，除了需要理论来整理，不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。斯蒂格勒把老制度经济学的失败归结为两点：对经济学标准理论传统采取一种仇视态度，并且缺乏某种实证的研究纲领及方法。新制度经济学特征“新制度经济学是一个含混的术语，其部分原因在于，新制度主义与其说是一个明确的学派，倒不如说是一个植根于现存理论和学说的特定共识集合，与奥地利学派不同，它并非一个独立和异端的经济学分支，也和那些追随凡勃伦和康芒斯传统的旧制度主义者无关。……仍然倚重新古典价格理论，并以此对许多现实世界中的经济现象进行描述。”（诺思）3.1新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是作为新古典微观经济学的补充和发展而成长起来的，保留了其基本要素：稳定性偏好、理性选择模型、均衡分析方法。新古典经济学是在制度和结构既定的前提下来讨论资源配置的问题，而新制度经济学是将注意力集中于制度和结构本身，引入信息、交易成本和产权，分析制度结构和资源配置与经济发展的关系。3.2新制度经济学与新古典经济学的补充和修正首先，对新古典经济学无交易成本的脱离实际的假定进行修正，引入交易成本概念，有了这个概念后，很多本来经济学不讨论的问题都纳入研究的视野。其次，通过调整解释变量而使新古典的理论模型更具解释力，（诺思:技术进步、投资增加不是发展的原因，而是发展本身，经济发展的原因要到制度因素中寻找。）3.3老制度主义与新制度主义的关系马尔科姆·卢瑟福《经济学中的制度：老制度主义与新制度主义》形式化理论建模与非形式化方法。强调个人行为产生社会制度，还是强调社会制度对个人的影响。理性主义解释与对理性主义概念适用性加以限制的解释哪一个更有效？制度在多大程度上是自发的，与设计共同作用的结果。3.3新制度经济学的假定前提有限理性：人们只有有限的获取和处理信息的能力，原因在于环境的确定性、信息的不完全性及人们对环境与信息的计算能力和认识能力的有限性。效用最大化：人们总是在一定的约束条件下最大化自己的效用，这个原则不只是在经济活动中，所有的人类行为都可以用这个原则概括。3.3新制度经济学的假定前提机会主义：人们的一种狡诈的自私自利倾向，包括投机取巧、见机行事、有意隐瞒歪曲信息，甚至欺骗和违约等等。3.4新制度经济学的研究主题新制度经济学关注的是制度与经济的关系：1、制度特别是产权制度与经济绩效的关系。（产权经济学与诺思新经济史研究）2、从效率的角度分析不同组织或契约。

（交易费用理论和企业理论）3、用经济学的方法分析制度动态变化。

（制度变迁理论）4、从效率角度分析法律与公共政策。

（公共选择理论、法与经济学）3.5新制度经济学理论的构成存在不同的归纳，参考盛洪《现代制度经济学》主要包括：产权理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨）；交易费用理论和企业理论（科斯、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常、詹森和麦科林、威廉姆森）制度变迁理论（诺思）公共选择理论和法律与经济学（布坎南、奥尔森、图洛克、波斯纳）四、新制度经济学中的制度制度包括正式制度、非正式制度。正式制度指人们有意识地设计并创造出的行为规则，包括法律、规章以及经济主体之间签订的正式契约等等，靠权威机构强制实行。非正式制度则指伦理道德、传统文化、风俗习惯、意识形态等等，乃是人们在长期交往中自发形成并被无意识地接受的行为规范。非正式制度的形成是自生自发的，对违反非正式制度的惩处也只能自发执行。F.Knight1885-1972F.Ha