风险预控及危险源基础知识

风险预控体系风险管控及危险源基本知识安全管理的重点和方法

丰汉羽风险预控体系与质量管理体系的联系与区别特点风险预控体系质量管理体系预控风险本质安全保障质量实现安全分析纠正相同点方针、目标最高管理者的承诺组织管理，明确职责程序控制，明确流程（程序文件、作业指导书、作业标准）流程管理，过程控制（记录清单）检查评价、各级审查持续改进管理手册风险预控体系与质量管理体系都符合计划、执行、检查、改进PDCA循环运行模式不同点质量管理体系风险预控体系质量体系文件编写按GB/T19001-2008质量体系要求，“写你所干的、干你所写的、记录你所做的”。风险预控体系文件编写流程按集团预控体系特定要求“写你所干的、干你所写的、记录你所做的”。做好风险预控体系和质量管理体系的融合针对两套体系的定义规律，分公司全力做好两套体系的融合，以减少两套体系、两张皮、一项工作、多人负责的局面。分公司计划下发通知《关于铁路安全风险预控管理体系和质量管理体系融合建设的通知》具体情况如下：组织机构：铁路安全风险预控管理体系领导组织：分公司安委会质量管理体系领导组织：质量管理委员会内审员铁路安全风险预控管理体系和质量管理体系共用内审员，质量体系内审员从发文之日起与铁路安全风险预控管理体系共用内审员。体系审核根据内审要求两个体系审核时一并进行。危险源辨识和风险评估管控的准则基本准则人员培训准则项目过程管理和技术管理准则强有力领导准则风险分析和评估准则开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制风险评估程序一、风险管理是指运用科学的方法来进行危险源辨识、风险评估和控制策划，采取风险控制对策措施，对可预见的意外和损失实施有效的控制，实行闭环管理和持续改善，把风险切实、有效、可行地降低至企业可接受的程度，从而实现风险预控。名词定义二、危险源辨识和风险评估

危险源辨识就是识别危险源并确定其特性的过程。

风险评估是全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。

危险源辨识和风险评估应贯穿于企业管理的全过程，是企业风险管理的基础。

三、危险源：

可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

危险源它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。

三种类型的载体：人、机、环

风险评估的类型风险评估是一个结构化的、可重复的和可审核的过程。它有以下三种主要类型：

1、基准风险评估

2、基于问题的风险评估

3、持续风险评估基准风险评估目的:确定工作场所的现有风险概况，以便决定风险评估项目的重点区域和项目。结果:形成一套风险概述，用于对基于问题的风险评估活动进行排序。在基准风险评估过程中必须要考虑的有：法律、法规的要求任何特定区域的程序地理区域的活动由程序和行动组成的任务基于问题风险评估

目的:是对基准风险评估中所确定的具有重大风险的活动、职业及任务进行详细的评估研究。但不同的事件对不同的基准风险影响不同。因此，在基于自身情况的风险评估结果上再进行基于问题的风险评估，才能达到预期的目的。（桥梁、客车）

持续风险评估

定义:就是经常地进行风险评估。换句话说也就是不间断地、所有员工应当辨别所有的风险。（如班前会对班中作业的风险评估）

目的:通过持续风险评估辨别安全危害，以便处理重大风险。

结果:

在基于问题的风险评估基础上，对风险的紧急处理。

为基于问题风险评估提供反馈信息。

持续风险评估

持续风险评估的应用

持续风险评估大都是由基于问题风险评估导入的，是在基于问题风险评估基础上发展起来的，其主要的方式有：

有计划的检查

计划维修系统

工作前评估

安全审核

有计划的任务观察

持续风险评估

下列情况下应开展持续风险评估：

新改扩建项目前；

执行高危任务前；

执行特定检查和实验前；

审核发现重大不符合项；

调查事故（包括未遂）暴露的新风险；

新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

为特定项目制定安全措施前

风险评估的程序风险评估的程序步骤一、准备步骤二、危险源辨识步骤三、风险分析步骤四、风险评价步骤五高风险项目重点分析步骤六、风险控制步骤七、风险评估应用步骤八、监测改进准备风险评估计划制定风险评估组组建及任命风险评估组成员培训确定评估范围确定风险评估标准和方法（包括评审表格）收集所需资料（工作程序或图表）步骤一、准备1、风险评估范围

全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程

企业至少应对所有区域、活动、设备、设施、材料物质、工艺流程、职业健康危害、环境因素、工具及器具、火灾危险、紧急情况等进行风险评估。2、风险评估标准

风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风险评估工作规范性文件，其应包括如下内容：

（1）风险评估与回顾的时间和周期；

（2）危险源辨识和风险评估的职责和流程要求；

（3）危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；

（4）风险评估的工具表格；

（5）风险控制策划的要求；

（6）风险评估成果应用的要求；

（7）风险评估监测与更新的要求。3、风险评估的原则：

（1）风险评估范围应覆盖企业所辖区域及生产运营的全过程。

（2）适合过程和工作的性质，其详细程度应与风险的水平相匹配。

（3）应考虑三种时态。（过去、现在、将来）适于保持一段合理的时期。

（4）应考虑三种状态（正常、异常、紧急）。

（5）注重实际操作而不是指导说明。

（6）应考虑工作环境的变化。

（7）应考虑风险群组与个体。

（8）应考虑所有可能受工作过程和活动影响的因素。

（9）应事先规划，切实可行，并鼓励参与。

4、风险评估方法

危险源辨识和风险评价方法很多，选择合适的方法使风险评估工作更加全面、系统、科学合理。

（1）JSA（工作安全分析）（工作任务法）

（2）FMEA（失效模式与影响分析）

（3）FMECA（故障类型和危险分析）（是否故障）

（4）风险矩阵

（5）作业条件危险性评价法。（D=LEC）

5、组成评估组

企业应按照风险评估工作的需求成立分级风险评估组，其组成原则是：

分公司级风险评估级应包括：

管理层、安监员、职业健康管理人员、有关部室、工队（中心、车站、站区）的相关管理人员、专业技术人员、作业组长、工作经验丰富的各岗位员工。工队（中心、车站、站区）级风险评估组成员应包括：

工队（中心、车站、站区）的相关负责人员、管理人员、安监员、专业技术人员、作业组长、工作经验丰富的各岗位员工。

施工单位应参照工队（中心、车站、站区）成立相应的风险评估组。风险评估组成员应具备下列条件：

1、具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规；

2、熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况；

3、熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；

4、熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；

5、工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识。6、风险评估组成员培训

组织对风险评估组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，具有如下能力：

(1)清楚风险评估的目的和应用；

(2)熟悉本企业风险评估标准要求；

(3)掌握应用风险分析技术和风险评价方法；

(4)清楚收集信息和评估信息的方法；

(5)有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；

(6)熟悉相关的事故类型及其内涵。

7、风险评估计划

在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。其内容应包括：

（1）风险评估组及具体职责；

（2）风险评估详细内容和要求；

（3）风险评估培训要求；

（4）风险评估时间要求。

8、收集资料

风险评估组应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的资料，并分工收集。

（1）相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；

（2）内部的管理、技术、作业标准及相关安全技术措施；

（3）相关的事故案例、统计分析资料；

（4）安全监测数据及统计资料；

（5）本单位活动区域的平面布置图；

（6）生产工艺和系统的资料和图纸；

（7）设备档案和技术资料；

（8）其他相关资料。

安全预想资料的收集全年的电气特性分析全年的故障（事故）分析全年的设备鉴定分析步骤二、危险源辨识

危险源辨识是识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必须对其性质加以判断。集团对危险源辨识和风险评估的要求：

1、建立危险源辨识和风险评估小组，并进行相关知识的培训；

2、按照自下而上危险源辨识、自上而下评审评估定级的原则定期开展全面、系统的危险源辨识和风险评估；

3、进行生产现场区域划分，识别作业场所环境因素危险源，开展作业环境危险源辨识；

4、辨识企业可能面临的自然灾害、公共安全事件以及公共卫生事件；

5、建立和保留危险源辨识登记表，并保持更新。

6、对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档。危险源辨识的理解

危险源是一个情况、行为、对象（材料）或在特定的条件下会导致危险的物质，是风险管理的对象。主要内容有：

1、区域和外部条件

2、建（构）筑物

3、生产工艺过程

4、生产设备、装置

5、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等危害作业部位

6、工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度

7、管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施

步骤3风险分析风险分析的步骤：确定分析对象（危险源）识别可能导致事故的危险、危害事件分析危险、危害事件产生的原因认定特定事件的频率和结果的严重度

危险源失去控制的主要原因：

（1）管理系统失效

（2）缺乏训练或技能

（3）潜在的设计缺陷

（4）不适当的或不充分的维护

（5）有缺陷的程序

（6）不适当的指示或领导

（7）不恰当的或违法的行为

风险分析的方法

1、直观经验法

（1）对照、经验法

（2）类比方法

2、系统安全分析方法

应用系统安全工程评价方法的部分方法进行危害辨识。常用的系统安全分析方法有：

（1）风险矩阵

（2）JSA（工作安全分析）

（3）FMEA（失效模式与影响分析）

（4）FMECA（故障类型和危险分析）

风险矩阵法：风险等级=发生频次×危害程度性工作安全分析（JSA）

工作安全分析，通过对工作过程的逐步分析，确定有危险的工作步骤，识别每个步骤潜在的风险，并针对风险提出管理和控制的对策措施，进行控制和预防。

工作安全分析是安全作业指导书制定的前提。

故障模式与影响分析（FMEA）的步骤

第一步：系统、设备、设施的选择；

第二步：将系统、设备、设施分解为具体子系统或元件；

第三步：识别每个子系统或元件的危害与风险；

第四步：确定风险控制和预防措施；

第五步：编制检修维护标准、检查表。

故障模式分析故障原因分析故障影响分析故障检测方法分析补偿措施分析

(一)确定风险分析对象

风险分析的对象即已经调查和认定的危险源。具体包括：

1、区域

2、工作活动

3、设备

4、设施

5、材料物质

6、工艺流程

7、系统危险源

8、职业健康危害

9、环境因素

10、工具及器具

11、火灾危险源

12、紧急情况

(二)危险、危害事件识别

针对具体危险源并结合生产运营实际分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，即导致事件的直接原因。

危险、危害事件包括：

可能直接导致事故的不安全状态

可能直接导致事故的不安全行为。

1、不安全状态

存在于现场的任何不安全或不符标准的条件，主要物的不安全状态和环境的不安全状态。

(1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷

(2)设备、设施、工具、附件有缺陷

(3)个人防护用品用具缺少或有缺陷

(4)生产(施工)场地环境不良

2、不安全行为（GB6大类和GB20类）

工作人员的不安全行为或不符标准的操作，主要包括：

(1)操作错误，忽视安全，忽视警告

(2)造成安全装置失效

(3)使用不安全设备

(4)手代替工具操作

(5)物体存放不当(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)

(6)冒险进入危险场所

(7)攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)

(8)在起吊物下作业、停留

(9)机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作

(10)有分散注意力行为

(11)在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用

(12)不安全装束

(13)对易燃、易爆等危险物品处理错误

个人因素不适当的身体能力身体压力缺乏知识较弱的精神能力精神压力缺乏技能态度或动机不当工作因素领导/监管采购/储存工具和设备工程（设计、标准）维护工作标准磨损滥用或误用管理因素管理职责和标准不健全风险管理目标与计划不充分管理监督不到位组织管理不到位

(四)分析特定事件的频率和结果的严重度

1、人身伤亡

2、健康伤害

3、损失

4、环境影响

步骤4风险评价风险评价确定严重性确定频率起草风险概述按照风险级别排序划分风险等级确定控制行动的优先顺序

S（危害程度）=1-6（较大及以上事故、一般A类、一般B类、一般C类、一般D类、设备故障）

P（发生频次）=1-6（不可能、很少、低可能、可能发生、能发生、有时发生）。

R（风险值）：R=P*S

风险等级范围：

轻度风险：1-2低度风险：3-8中度风险：9-16高度风险：17-25极度风险：26-36

风险矩阵法：风险等级=发生频次×危害程度性风险概述建立

风险概述是通过全面的风险评估，并按照危险源类型和风险等级排序所建立的风险评估数据库，能够反映出企业风险概貌，给企业职业安全健康和环境管理清楚显示出高风险的区域和项目，是企业风险管理决策的重要基础文件。

一、形成风险概述

1、根据《生产安全风险预控管理手册》内容的结构形成基层单位的风险概述。

2、高风险场所，原按公司要求只确定为机车检修库和长梁山隧道，现在根据实际情况自己决定。

主要以地点为主：

（1）靠近地方工厂（砖厂、白灰厂）等地点；

（2）光电缆在地界外或水塘里；

（3）密集的施工地点

3、高危任务原公司只规定为“接触网不停电时更换钢轨”，现在根据实际情况，基层单位形成本单位的高危任务表：

电务专业高危任务增加如下：

（1）非天窗更换各种引接线。

（2）施工时安装高柱信号机。

（3）15米或30米以上的登高作业等。

4、形成消防重点地段表

（1）原来《生产安全风险预控管理手册》的内容

（2）也可适当增加，例如：LTE通信机房等。

步骤5高风险项目重点分析1、认定高风险区域和项目2、应用风险分析技术详细分析3、确定风险控制对策措施一、风险控制是针对影响风险大小的两个因素：

1、降低事件发生的可能性；

2、降低事件后果的严重度。

二、风险控制对策措施的方法：

1、工程、技术

2、操作控制

3、管理（培训、巡查、监督、调配）

步骤6风险控制风险控制技术

1、消除

通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；

2、预防

预先做好危险源在发展过程中可能出现偏离主观预期轨道和客观普遍规律的应对措施；

3、减少

在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等；

4、联锁

将危险源与相关措施建立互相联系互相控制的关系；

5、隔离

在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防毒服、各类防护面具）等；

6、警示

在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时，设置声、光或声光组合报警装置。

风险控制对措施具有：1、针对性2、可操作性3、经济合理性

可接受风险的理解

对于不同行业、不同企业可接受的标准会有所不同，而且还会随着企业风险管理水平的提升而提高。但对于大多数企业而言最基本的可接受条件应该是通过风险控制能够避免如下事故或危害事件的发生：

轻伤及以上的人身事故；

不可治愈的职业病；

严重经济损失事故；

重大设备事故；

重大火灾事故；

重大交通事故；

步骤7风险评估应用制定风险控制目标与计划将风险评估成果应用到风险管控中制定管理标准、控制措施改善工作环境或生产系统安全条件风险评估成果应用形式

风险评估成果应用的形式多种多样，主要有几个方面：

指导企业健全安全管理组织机构和完善职责；

指导企业完善安全管理的制度、标准和程序；

指导企业完善安全管理监督检查机制；

指导风险管理目标、任务和计划的制订；

指导生产工艺和技术改进、生产系统设计和优化；

指导书面安全工作程序编制或修订（操作规程、作业规程、操作票、作业票等）；

指导设备、设施检修维护管理标准和检查表的编制或修订；

确定工作许可的工作和区域，建立许可制度；

指导应急管理系统建立、应急预案编制和修订、应急物资配备；

指导培训计划制订，并可作为培训资料；

作为事故调查的依据。

步骤8监测改进风险评估结果审查危险源辨识全面风险分析全面风险评价准确（风险概述）风险控制对策措施确定合理风险评估成果得到全面应用支持风险预控管理体系的相关安全理论

木桶短板理论也就是我们经常所说的主要矛盾。只有明白事物的薄弱环节，抓住问题的关键所在，抓住问题的主要矛盾，才能抓住解决问题的关键，以获得最大限度的成功。日常生活中也是这个道理，克服“短板”的过程其实就是找到事物发展过程中的关键薄弱环节，并加以克服，使事物更好的发展，这就是我们体系中讲到的重大危险源的管控。木桶短板理论

墨菲定律主要内容是：事情如果有变坏的可能，不管这种可能性有多小，它总会发生。

1、问题总要发生，所以消极管理，发生问题不断。

2、问题总要发生，通过管理制度，使问题发生的周期无限延长，积极管理，持续安全。墨菲定律

海因里希法则这个法则是1941年美国的海因里希从统计许多灾害开始得出的。当时，海因里希统计了55万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤48334件，其余则为无伤害事故。从而得出一个重要结论，即在机械事故中，死亡、重伤、轻伤和无伤害事故的比例为1：29：300，国际上把这一法则叫事故法则。这个法则说明，在机械生产过程中，每发生330起意外事件，有300件未产生人员伤害，29件造成人员轻伤，1件导致重伤或死亡。

海因里希法则的另一个名字是“1：29：300法则”；也可以是“300：29：1法则”。海因里希法则成就了德国成为世界一流足球球队29所精英足球学校300所青少年足球教育基地成就了父母幸福晚年生活和父母的29次欢聚对父母的300次问候愿天下父母健康平安形成了分公司安全局面29条违反制度的制止300次的安全要求安全工作是需经常说，可以说婆婆妈妈、絮絮叨叨。剃须刀理论

剃须刀理论的启示：只要做好持续改进，做好各个环节的安全预控，本质安全可以防范消除遏制事故的发生。

危险源辨识个人建议和探讨

1、概念

危险源：可能造成人员伤害或疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

隐患：生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

2、隐患与危险源的区别

危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的,可造成人员伤害,财产损失或环境破坏的,在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位,区域,场所,空间,岗位,设备及其位置.它的实质是具有潜在危险的源点或部位,是爆发事故的源头,是能量,危险物质集。

事故隐患是指人的活动场所、设备及设施的不安全状态，或者由于人的不安全行为和管理上的缺陷而可能导致人身伤害或者经济损失的潜在危险。

3、危险源与隐患的直观区分方法，风险预控表中与危险源名称相同或相近的问题，列为危险源，否则列为隐患。

4、管控方法

危险源：

录入本安信息化管理系统中风险预控模块中，具有分析统计功能，根据风险预警的规则，超周期整改或多次失控，预警级别升级。

隐患：录入本安信息化管理系统中安全监督模块中，实行五定原则，进行闭环管理。

5、员工对待危险源和隐患的态度

隐患录入安全监督模块后，不升级、不分析、不考核，所以员工发现问题后，不论能否与《风险管控表》中危险源对应，均录入安全监督模块，作为隐患管控。

2、危险源名称的选择行车事故联锁失效违反“七严禁”规章培训监查、执行“七严禁”规章1、周期检查2、微机监测报警调查3、根据工务作业情况实时调整设备故障道岔设备故障道岔设备机械故障道岔表示机械设备故障表示缺口超标缺口旷量超过0.5mm自动开闭器按调整不符合规定行车事故危及调车作业安全发生调车手扳道岔作业事故培训监查、执行“四程序”扳动手扳道岔未执行扳倒“四程序”行车事故车辆溜逸

未按规定落实防溜措施培训监查、执行相关防溜措施

风险预控就是切断事故因果链的过程，而在这个链中如何选择危险源，需要动一动心思。选择一个大的“概念”，那么措施太多，不具体。选择到具体的“措施”为危险源，而控制措施的措施又没有针对性，所以需要大家认真研究。高风险项目重点分析信号设备“遵循故障导向安全原则”一般性故障造成损失较小破坏联锁关系的“恶性违章”，发生的频次又极少，但如有发生就是灾难性的（例如：1997年4月29日荣家湾事故死亡126人）3、危险源的风险等级的选择4、预控措施选择的方法

（1）抓重点，规章的培训、学习、检查、监督尽量少用。

（2）从危险源管控的形式“人工自查、自动监测、员工举报”上想办法。

（3）自动监测的问题有一定的分类，针对性找措施。5、风险预控和危险源辨识工作中存在的问题：

（1）员工认识不高，不能接受新事物，抱残守缺。

（2）对体系理论知识掌握不足，工作中运用不灵活。

（3）危险源库不切合实际，风险等级确认不准，管理措施没有针对性。

（4）危险源辨识及风险管控成果未运用到工作的各个领域。

6、风险预控体系过程建议要求：

（1）各级管理人员提高认识，摒弃旧的未形成体系的经验管理模式。

（2）对体系理论知识进行安全培训，要求在基层单位第一负责进行培训讲课。

（3）风险预控中的危险源、高危任务库、高风险场所库、重点消防部位库、重大危险源库等以各基层单位（站区、网管中心、各工队、车站）建立，预控措施在逐级审核、切合实际的基础上，求同存异。

（4）要求将风险预控的成果应用到日、月、季、年度专项整治，大中修更新改造、科研五小创新、培训等工作方方面面。

下一步工作的重点

一、做好本安信息系统的应用

1、熟悉本安信息的功能作用。

2、做好日常的登录、填写和控制。

（1）注意报警的升级。

（2）注意隐患和危险源的超周期整改，做好闭环管理。

3、运用好本安信息化系统相关功能

（1）检阅有关记录，提前了解设备及安全状况。（如机务监控日报）

（2）查阅相关安全文件及技术资料（平面图和安全文件内容）

（3）专项检查做好“重点提示语”的标注，用好检索功能。

二、杜绝人身安全问题是我们各级组织最义不容辞的职责。

自分公司成立之初未发生过人身安全问题，但同等工作环境、工作性质的“国铁”发生多起人员、伤亡的安全问题。例如：“8.17天津电务段职工死亡事故（孙放）”“石家庄徐宏亮”。

安全认识：

人身伤亡造成的伤亡，对一个家庭的打击和影响是灾难性的，对伤亡人员亲人的伤害是终生的，不可估量的。我们管理者要树立将自己的员工视为亲人的思想，自己员工的伤亡要像自己的亲人伤害一样感同身受。

神港车站的理念：我们不是亲如兄弟，我们就是亲兄弟。

安全做法：

（1）确保人身安全的劳保用品、安全福利一定要配置落实到位，如:安全帽、安全带及防护员制度。

（2）对人身安全的违章要零容忍、苗头要处罚，造成后果要严重处罚。

（3）分公司、工队做好案例的学习宣讲。利用一切资源，形成人身安全重于一切的安全氛围，例如：出工会讲、专题学、有经验、有经历的人员切身体会教育。