第一讲项目管理概述

投资项目可行性研究

李文杰Temaillwenjie@163.com课程简介：01为什么要学习本课程02课程的内容与结构03教学方法与要求课程价值：本课程是工商管理专业的能力构建课程。通过学习可以提升以下能力：1、投资项目的开发策划能力；2、投资项目的可行性分析能力；3、投资项目的管理能力。教学内容：教学章节教学内容学时第一讲投资项目管理概述4课时第二讲投资项目必要性分析4课时第三讲投资项目可行性4课时第四讲投资项目合理性分析4课时学习要求：通过课堂学习，了解投资项目可行性研究的基本内容和基本方法，能将理论运用到实践教学中。通过实践教学，掌握投资项目可行性研究的基本步骤和程序，运用所学的知识分析具体的案例。第一讲投资项目管理概述1.1项目1.2项目管理1.3项目风险与项目评估1.1.1项目的概念项目就是以一套独特而相互联系的任务为前提，有效地利用资源，为实现一个特定的目标所做的一次性的努力。美国项目管理学会PMI(ProjectManagementInstitute)给出了项目的定义：即将人力资源和非人力资源结合成一个短期组织以达到一个特殊目的。

1.1项目1.1.2项目的特点1.一次性指每一个项目都有自己明确的时间起点和终点，都是有始有终的，而不是不断重复、周而复始的。

2．唯一性（独特性）指项目所生成的产品或服务与其他产品或服务都有一定的独特之处。3．制约性每个项目都在一定程度上受客观条件的制约。最主要的制约是资源的制约。

4．多目标性项目的总任务是单一的，而且具体目标有成本、质量和进度等三个目标。三个目标是相互制约和牵制关系。

5．寿命周期性任何项目都有其寿命周期，不同项目的寿命周期阶段划分并不一致。6．其它特性这包括：项目的不确定性、项目的风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性等等。项目的属性AprojecthasauniquepurposeAprojectistemporaryAprojectisdevelopedusingprogressiveelaborationAprojectrequiresresources,oftenfromvariousareas.AprojectshouldhaveaprimarycustomerorsponsorAprojectinvolvesuncertainty自从有了人类，人们就开展了各种有组织的活动。随着社会的发展，有组织的活动逐步分化为两种类型：一类是连续不断、周而复始的活动，人们称之为“运作（运营）”(Operations)，如企业日常的生产产品的活动；另一类是临时性、一次性的活动，人们称之为“项目”(Projects)，如企业的技术改造活动、一项环保工程的实施。

项目与日常运营的不同?哪些活动是项目？上课野餐活动集体婚礼社区保安开发微软的操作系统每天的卫生保洁神州飞船计划?1.1.3项目概念的扩展

80年代以前项目就是指工程项目。

90年代人们认为项目管理包括对于工程项目和各种技术开发项目的管理。2000以后，人们认为所有一次性、创新性、独特性工作都属于项目的范畴。80年代之前被称为传统的项目管理阶段，

80年代之后被称为现代项目管理阶段现代项目与传统项目的比较以工程建设项目等为主的狭窄应用领域工程建设项目信息系统集成项目科学研究项目新产品开发项目国防项目等各种非日常运营的工作都可称为项目现代与传统项目管理的比较传统项目管理内容工期管理造价管理质量管理现代项目管理知识体系集成管理范围管理风险管理成本管理时间管理质量管理沟通管理采购管理人力资源管理1.1.4项目的分类1．业务项目和自我开发项目2．企业项目、政府项目和非盈利机构的项目3．盈利性项目和非盈利性项目4．大项目、项目和子项目，“Program”、“Project”和“Subproject”三个。1.1.5项目的寿命周期概念开发实施收尾管理计划初步分析WBS项目计划预算成本估计WBS最低层工作包确定的成本估计大部分时间应当花在这里完成工作训练客户接受项目可行性阶段项目获取阶段项目生命周期的各个阶段图慢开始快增长慢结束项目寿命周期100项目完成%工期（时间）1.2.1项目管理概念1、美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute—PMI)：

项目管理是指“在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法，使项目能够实现或超过项目干系人的需要和期望以达到一个特殊目的。

1.2项目管理2、英国皇家建造师学会和美国建造师学会：项目管理是从项目开始到结束，通过对一个项目的整体规划、控制、协调，使得项目满足客户的要求：准时完成、预算费用、符合所有的质量标准。涵义：

①项目管理的内容包括项目的全部策划、（规划）、控制和协调；②项目整个寿命周期的管理；③按预定工期、费用、质量标准实现项目目标。1.2.2项目管理的内容按照PMI的体系可以划分为如下九个主要的方面。

1．项目整体管理，2．项目范围管理

3．项目时间管理，4．项目费用管理

5．项目质量管理，6．项目人力资源管理

7．项目沟通管理，8．项目风险管理

9．项目采购管理项目费用管理项目工期管理项目质量管理项目风险管理项目整体管理项目范围管理项目人力资源管理项目沟通管理项目采购管理中国项目管理知识体系2项目与项目管理3概念阶段3.1一般机会研究3.2特定项目机会研究3.3方案策划3.4初步可行性研究3.5详细可行性研究3.6项目评估3.7项目商业计划书的编写4开发阶段4.1项目背景描述4.2目标确定4.3范围规划4.4范围定义4.5工作分解4.6工作排序4.7工作延续时间估计4.8进度安排4.9资源计划4.10费用估计4.11费用预算4.12质量计划4.13质量保证5实施阶段5.1采购计划5.2招标采购的实施5.3合同管理基础5.4合同履行和收尾5.5实施计划5.6安全计划5.7项目进展计划5.8进度控制5.9费用控制5.10质量控制5.11安全控制5.12范围变更控制5.13生产要素管理5.14现场管理与环境保护6收尾阶段6.1范围确定6.2质量检验6.3费用决算与审计6.4项目资料与验收6.5项目交接与清算6.6项目审计6.7项目后评估基于项目生命周期7公用知识7.1项目管理组织形式7.2项目办公室7.3项目经理7.4多项目管理7.5目标管理与业务过程7.6绩效评价与人员激励7.7企业项目管理7.8企业项目管理组织设计7.9组织规划7.10团队建设7.11冲突管理7.12沟通管理7.13信息分发7.14风险管理规划7.15风险识别7.16风险评估7.17风险量化7.18风险应对计划7.19风险监控7.20信息管理7.21项目监理7.22行政监督7.23新经济项目管理7.24法律法规8方法与工具8.1要素分层法8.2方案比较法8.3资金时间价值8.4评价指标体系8.5项目财务评价8.6国民经济评价8.7不确定性分析8.8环境影响分析8.9项目融资8.10模拟技术8.11里程碑计划8.12工作分解结构8.13责任矩阵8.14网络计划技术8.15甘特图8.16资源费用曲线8.17质量技术文件8.18并行工程8.19质量控制的数理统计方法8.20挣值法8.21有无比较法

项目管理知识范畴普遍接受的项目管理知识与实践一般管理知识与实践应用领域知识与实践项目管理知识体系知识范畴示意图1.2.3国内项目管理专业组织从60年代起，建立起两大国际性项目管理协会，即：以欧洲为主的国际项目管理协会（InternationalProjectManagement，Association—IPMA）和以美国为首的美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute—PMI）以及各国相继成立的项目管理协会，为推动项目管理的发展发挥了积极的作用、做出了卓越的贡献。中国项目管理研究委员会PMRC是中国唯一的一个全国性跨行业项目管理学术组织1991年成立举行了三次国内项目管理学术会议、两次国际会议建立了中国项目管理知识体系，引进了国际项目管理专业资质认证IPMP代表中国加入了国际项目管理协会IPMA，成为其会员国组织PMRC的目标是致力于中国项目管理的专业化和国际化发展1.2.4项目管理的工作阶段现代项目管理根据项目寿命周期，划分为四个主要的工作阶段：1．项目的定义与决策阶段在这一阶段中，人们提出一个项目的提案，并对项目提案进行必要的机遇与需求分析和识别，然后提出具体的项目建议书。在项目建议书或项目提案获得通过以后，需要进一步开展不同详细程度的项目可行性分析，最终做出项目方案的抉择和项目的决策。（附图1）结束项目定义与决策阶段开始发现问题并提出建议分析条件和解决问题的机遇分析需求并提出项目提案编制并提出项目建议书明确项目目标、任务、范围、产出物的要求图1项目定义与决策阶段工作流程图开展项目的初步可行性分析（项目的重要性、可行性、合理性、风险性等）审批项目可行性报告，做出项目决策（实施还是放弃）2．项目的计划和设计阶段在这一阶段中，人们首先要为已经决策要实施的项目编制各种各样的计划（针对整个项目的工期计划、成本计划、质量计划、资源计划和集成计划等等）。同时，还需要进行必要的项目设计工作，以全面设计和界定项目，以及项目各阶段所需要开展的工作，提出有关项目产出物的全面要求和规定。（附加图2）项目集成计划和专项计划以及项目设计的确认项目工作对外发包及合同订立结束项目计划与设计阶段开始明确项目的各种资源限制明确项目的目标与主要指标初步编制项目的集成计划全面编制项目的专项计划、工期、质量、造价等项目产出物和项目工作的设计和规定图2项目计划与设计阶段工作流程图3．项目的实施与控制阶段在这一阶段中，人们开始项目的实施。在项目实施的同时，人们要开展各种各样的控制工作，以保证项目实施的结果与项目设计、计划的要求和目标相一致。（附加图3）图3项目实施与控制阶段的工作流程图开展项目实施中的指挥、调度与组织和协调等工作根据项目实际绩效和项目标准之间的差距来取纠偏措施结束项目实施与控制阶段开始依据计划开展项目实施工作项目控制标准的制订项目任务、范围、计划、要求的确认定期与不定期地度量和报告项目的实际工作绩效4．项目的完工与交付阶段项目还需要经过一个完工与交付的工作阶段才能够真正结束。在项目的完工与交付阶段，人们要对照项目定义和决策阶段提出的项目目标和项目计划与设计阶段所提出的各种项目要求，首先由项目团队全面检验项目的整个工作和项目的产出物，然后由项目团队向项目的业主或用户进行验收和移交工作，直至项目的业主或用户最终接受了项目的整个工作和工作结果，项目才算最终结束。（附图4）结束项目完工与交付阶段开始初步确认项目已完成由项目团队开展自我开发部分项目工作的完工与自我验收工作由项目团队开展各个外包合同和对外采购合同的终结和验收工作由业主开展整个项目的全面验收工作项目产出物的实物交付工作各种文件及产权或所有权交付工作必要的优劣问题整理工作图4项目完工与交付阶段的工作流程图1.3.1项目风险项目具有很多特性，但是最大的特性是项目的风险性。项目的风险性是由于项目的一次性、独特性和不确定性造成的，其中最为关键都是项目的不确定性环境和项目信息的不完备性造成的。项目的风险性是一种造成损失的可能性。几乎没有一个项目是完全按照最初的计划完成的，项目变更和变动带来了造成损失的可能性。

1.3项目风险与项目评估1.3.2项目评估为了避免和减少项目的风险就必须开展项目评估。因为项目评估可以预测、分析和识别项目的风险，并据此做出各种方案和选择，以避免和消减项目的风险，从而使项目业主、投资者和项目承包商避免不必要的风险。项目评估可以按照不同的评估主体和评估目的而划分成多种不同的评估类型。1.3.3不同评估主体的项目评估分类1、业主（所有者）的项目评估主要是从项目的技术、经济、运行、时间和环境等各个方面进行全面的评估。项目其他相关利益主体的各种评估都是以项目业主的评估为基础。2、银行等投资者（贷款人）的项目评估主要是从资本保全和收益的角度进行全面的评估，包括资金的回收、投资的收益和经济促进等方面进行全面的评估。3、承包商（实施者）的项目评估主要是从项目范围、工期、造价、质量和可施工性等方面进行评估，最重要的是保证项目在各种约束和前提条件下的完成以及能够有足够的盈利和收益。4、政府机构的项目评估主要是从全社会的角度对经济可行性、环境可行性和社会资源的最佳配置等角度