大风控竞赛答题库(参考答案)

1.()应作为风险管控的重中之重。CA.特别重大风险重大风险特别重大风险和重大风险特别重大风险、重大风险和较大风险碎碎念BA.早发现、早干预、早处置B.早识别、早预警、早处置C.早识别、早发现、早预警D.早识别、早干预、早处置理。BA.每一位员工;各部门负责人B.每一位员工;各级领导人员C.每一位员工;风控牵头部门人员D.基层员工;风控工作人员A.从事生产经营活动的业务部门风险内控牵头部门D.审计监事部门CA.重大风险、重要风险、一般风险、较轻风险和其他风险B.重大风险、重要风险和一般风险CD.特别重大风险、重大风险和其他风险A.未来的不确定性对公司可能造成的损失B.未来的不确定性对公司带来的威胁C.未来的不确定性对公司带来的机遇D.未来的不确定性对公司实现战略及经营管理目标的影响A.业主B.投标业务部门C.招标人D.合规办公室A.特定B.第一C.第二D.第三A战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律合规风险C.财务风险、市场风险、运营风险、项目风险、法律合规风险AA.合规委员会→首席合规官→合规办公室一合规官B.首席合规官→合规委员会→合规办公室→合规官C.合规委员会→合规办公室→首席合规官→合规官D.首席合规官→合规委员会→合规官→合规办公室11.()系指直接或间接地削弱或伤害、威胁削弱或伤害任何一方或其财产，不正当地影响一方的行为。AA.胁迫行为B.妨碍行为C.欺诈行为D.串通行为AA.信息管理系统B.流程管理框架C.工作实施方案D.配套实施细则A.实事求是、守正创新、行稳致远B.统筹规划、分步实施、统一标准、互联共享C.建筑为主、相关多元D.守正、革新、提质、做实A.组织评估、处置合规风险组织开展合规审查、考核、评价工作D.监督员工合规行为管理某项目由于质量问题造成2000BAB.重大风险CB的风险内控组织架构。ABCAA.重点人、重点事和重点环节BCDCA.风控牵头部门B.经理层C.董事会D.党委DA.各区域总部B.各集团公司C.各工程公司D.各法人单位DA.风险内控牵头部门B.经理层CD.党委A.所有部门BC.党委巡视部门BBCDA.公司党委、董事会、经理层与各部门三级单位、二级单位、区域总部与公司总部D计、纪检、巡视等部门应将认定的问题、缺陷、案例等及时向有关部门、单位移交，同时抄送()，做到信息共享、同防共治，最大限度避免相同或类似事件的重复发生。DAB.董事会C.党委D.风险内控牵头部门BA.全面风险管理报告B.内控体系工作报告C.内部控制工作报告D.风险评估工作报告多选题ABCDE1C.中央媒体或国际主流媒体负面报道对日常运营或战略经营目标影响特别重大对商誉、地位、形象等可能带来特别严重损失和威胁A.第三方企业登记的基本信息B.第三方的履约能力cDE.第三方的管理层A.应划分风险预警等级设计风险预警指标D.制定风险预警响应措施并对执行情况进行跟踪E.开展必要应急演练和培训中国铁建建立健全监督检查工作机制，将日常监督、专项监督、ABDEA.信息共享B.成果共用C.统一报告DA.定期开展自我评价B.定期开展监督评价cD.落实内控缺陷整改工作E.组织开展年度风险评估CDE及考核方案险管理策略价及考核方案组织风险管理教育培训，提升全员风险意识统风险内控工作开展ABCABc.威胁D33.(A.纪律检查委员会BC.安全生产委员会D.审计监事部E.纪委办公室34.对于因内控机制缺失、内控重大缺陷、重大风险事件等造成重大损失和影响，以及瞒报、漏报、诺报或迟报重大风险事件及内控重大缺陷的单位、部门和个人，由责任追究机构依源有关规定和程序追究相关人员的()。ABCA.直接责任B.主管责任C.领导责任D.连带责任E.主体责任35.()等部门在履行支持、服务、调查、评价、审计、检查和督导职责时为第二道防线，是监督保障线。ABCDEA.法律合规B.安全质量C.财务D.内部审计EA.各部门B.风险内控牵头部门C.经理层D.董事会E.党委A.合法性原则B.合规性原则C.独立性原则D.及时性原则E.全面性原则ABDA.招标人决定废标并重新招标B.新发现高管涉嫌腐败C.新发现公司员工涉嫌逃税D.新发现关联企业涉嫌洗钱EA.分为定期审查和特定审查BDE.发现不合规行为，应开展调查A.突出集团管控强调全员、全面、全过程D.坚持事前防范、事中控制为主，事后救济为辅E.始终将重大风险防控作为重中之重A.高级管理人员B.市场开发关键岗位人员C.发展规划关键岗位人员D.人力资源关键岗位人员E.合规官ABCDEAB.授权审批控制CDABCA.直接责任B.主管责任C.领导责任D.连带责任E.主体责任《中国铁建风险管理与内部控制办法》中的工作原则包括()。ABCDA.健全组织、明确责任B.统一领导、分级负责C.全面覆盖、突出重点D.信息共享、持续完善E.循序渐进、管控分离A.党委B.董事会C.监事会D.经理层EB对B.错