文学概论小说

第二节叙事性文学与文学的叙事

简单地说，叙事就是讲故事。它与抒情不同，其主要目的是为了再现客观世界。在叙事性作品中，作者通过叙述社会生活事件来向读者传达人生的本质和意义。情节与事件：一、叙事性文学三要素情节事件就是人物的行为及其引起的后果。包括推动故事情节发展的事件、塑造生动形象的事件。由作者按照因果逻辑将一系列的事件串联起来，才能构成情节。情节与故事：

国王死了，不久王后也死去。国王死了，不久，王后也因伤心而死。故事是时间观念中的生活，情节是按价值观衡量的生活。故事只有纳入精心设计的艺术结构，才能转化、提升为情节。情节与结构：结构即作品内部的组织构造和总体安排。包括人物的配备、情节的处理、环境的安排；链式结构线式结构树式结构水系式结构网式结构立体性结构情节的因果逻辑福斯特：“我们曾给故事下过这样的定义：它是按照时间顺序来叙述事件的。情节同样要叙述事件，只不过特别强调因果关系罢了。……对于王后已死这件事，如果我们问‘以后呢’，便是故事；要是问‘什么原因’，便是情节。”这种因果是一种情感因果。小说家的任务就是要把实用价值和审美价值区分开来。情感价值高于实用价值才能增加情节的感染性。阅读小说时，重要的不是寻找起因-发展-高潮-结局，而是要找到这种情感因果逻辑。祥林嫂是怎么死的？冲茶的短工：“还不是穷死的？”——沦为乞丐——丧失劳动力和记忆力，被鲁家解雇——精神的痛苦：生不能成为一个平等的奴仆，死而不能成为一个完整的鬼夫权：女子不能再嫁；族权：婆婆有权出卖媳妇；神权：死后还要锯成两半——互相矛盾，荒谬至极的封建思想害了祥林嫂，而她不自知，其他人对她也只有冷漠。改造中国人的灵魂是如此重要，这正是鲁迅作为一个启蒙主义者的思想特点。双重身份：人物

行动元——发出动作，推动整个事件的进展。角色——人物鲜明的性格特征使之具有了自身的独立性和审美价值。小说的创作往往将人物“打出正常轨道”，既可以产生“情节”，又可以展示人物的内心深层，从而更有利于刻画人物的性格。性格的情感逻辑往往决定情节的发展走向。只有为展开性格服务的情节，才是有价值的情节；性格的怪异或出其不意，为情节发展提供了广阔的天地。评价好的故事情节，看它是否显示了性格的深度。如果说意境是抒情艺术的最高境界，那么典型就是叙事艺术的最高境界。意境是中国古代文论的核心概念，而典型则是西方文论的核心概念。二者都是文学形象的高级形态。什么样的人物形象才能称其为“典型”呢？典型典型①整体个性——典型的特征性

黑格尔：所谓“特征”，即“组成本质的那些个别标志”，是“艺术形象中个别细节把所要表现的内容突出地表现出来的那种妥帖性。”阿Ｑ的“精神胜利法”：他自己一贫如洗，他就想“我儿子会阔得多啦”，骂了别人，觉得自己胜利了。他头上有癞疮疤，人家拿他开玩笑，开始他“怒目而视”，后就对人说：“你还不配”。他被人打了，他心里想：“我总算被儿子打了，现在的世界真不像样!”于是他又心满意足地走了。直到最终人家要杀了他了，他还为状纸上的圆圈画得不圆而羞愧，后来他想“孙子才画得很圆很圆呢”，于是他睡着了。——阿Q的许多行为都与他的“精神胜利法”息息相关。

“总特征”+“丰富性”：圆整人物阿Q性格的丰富性：质朴愚昧而又狡黠圆滑，率直任性而又正统卫道，自尊自大而又自轻自贱，争强好胜而又忍辱屈从，狭隘保守而又盲目趋时，排斥异端而又向往革命，憎恶权势而又趋炎附势，蛮横霸道而又懦弱卑怯，敏感禁忌而又麻木健忘，不满现状而又安于现状。

只有特征性和丰富性统一起来，融为“整体”，人物性格才具有审美价值。②普遍意蕴——典型的丰厚历史文化意蕴艺术典型要真实地描写社会关系，要含有“较大的思想深度和意识到的历史内容”，表现人物从“历史潮流汲取来的”行动动机，展示生活的“某些本质方面”。人类之所以创造典型这种艺术至境形态，用黑格尔的话来说，是想“从他本身召唤出来的东西”中，“认出他自己”，是为了“观照自己、认识自己，思考自己”。

在阿Ｑ的悲剧命运里，就有道不尽的“思想”：(1)对中国国民性的痼疾的认识；(2)对辛亥革命失败的反思和历史教训的总结；(3)对辛亥革命时期历史面貌的认识和中国农村各阶层状况的分析；(4)对农民革命的必然性和盲动性的准确揭示；(5)对“阿Ｑ相”和“精神胜利”的批判；(6)以及由以上方面所显示的作家思想的睿智、人道的情怀和爱国的赤诚等等。③审美创造——典型的艺术魅力别林斯基：“一切形象都是新鲜的，具有独创性，其中没有哪一个形象重复着另一个形象，每一个形象都凭它所特有的生命在生活着。”由于典型有着丰富多彩的性格特征，又含有深刻复杂的历史文化意蕴，因此，它不但与读者的感性状态的生活体验相一致，而且还帮助我们把对生活的体验提高一步，帮助我们更深地把握生活的本质。所以，典型自然就具备了一种震撼人心的审美激动，让我们拍案叫绝，终生难忘。林黛玉的艺术魅力

《红楼梦》中的林黛玉，她的一颗心显得那样晶莹、那样高洁、那样美丽可爱。那是聪慧过人的、诗意充盈的、柔情万种的、富于幻想的、向往着美好爱情的少女之心；又是敏感多思的、眼光超越的、痛苦忧伤的、缠绵悱恻的、向往着自由和舒展个性的诗人之心；还是一颗饱读诗书的、超凡脱俗的、峻逸高洁的、孤独自傲的、宁折不弯的富于东方文化特色的士子之心。

然而这颗心仍出自肉眼凡胎支配的世俗环境，便给这颗心打上了历史的社会的烙印。这使她既有贵族少女的孤僻、乖张，又有着世俗女子的软弱和小性儿。这就使她的恋爱史，几乎成了不断的拌嘴、误解和流泪的历史；使她的叛逆和反抗多存在于心灵的领域，并很难冲破封建礼教的规范，因而只能是无济于事的仅以眼泪和生命相拼的反抗。然而林黛玉灵魂的这一面，从艺术上看，无疑又增添了林黛玉性格的悲剧美，表现了性格的多侧面，以其性格的世俗性与非世俗性的矛盾，拓展了生命的张力，更显得有血有肉，丰富多彩，而具有无穷的艺术魅力。

林黛玉所具有的情感和灵魂的深度，是震撼人心的。她以热烈执着的情感表达和对爱情自由的憧憬，是人类自身解放愿望的体现；然而林黛玉却不是如崔莺莺那样的“爱情鸟”，而是具有全不把贵族阶级的富贵尊荣、仕途经济放在眼里的富于叛逆的性格。她之所以一往情深地把爱情献给贾宝玉，就是因为宝玉乃是她志同道合的知己。

于是这对贵族青年的爱情故事，便具有了追求个人自由幸福的民主化色彩，他们的反叛，也具有了使封建阶级后继无人的深度，而这两者，都符合历史的发展方向，符合人民群众的愿望。此外，林黛玉这样美丽的灵魂、这样美好的爱情却被封建社会、封建家族给绞杀了，正说明这样的社会、这样的家族的反人性、反人道的性质。这不仅可以激起人们对现存社会的愤慨，而且明显可以增强人们对封建社会反动本质的认识。作家就是这样通过对林黛玉的情感和灵魂的细致刻画，显示了一种历史的深度、批判的深度和审美认识的深度。

典型——主要是指叙事作品中的典型人物。它是作家审美力和生命力创造的，蕴涵着丰富的社会人生意蕴和文化心理意蕴的个性人物，是一个既有深刻的社会价值又有高度的审美价值的完满而有生气的性格整体。环境人物在小说中居于中心的位置，那么人物性格是怎样形成的？金圣叹：“开书未写一百八人，而先写高俅者，则乱自上作也；先写一百八人，则是乱自下生也。”左拉：“我的信条是，人的好坏是由环境决定的。我决不记载一个孤立的思维或心理，不在环境之中不找寻它的原因和动力。”莫泊桑：“客观的作家不啰嗦地解释一个人物的精神状态，而要寻求这种心理状态在一定环境里使得这个人必定完成的行为举止。”

陈奂生想罢，心头暖烘烘，眼泪热辣辣，在被口上拭了拭，便睁开来细细打量这住的地方，却又吃了一惊。原来这房里的一切，都新堂堂、亮澄澄，平顶(天花板)白得耀眼，四周的墙，用青漆漆了一人高，再往上就刷刷白，地板暗红闪光，照出人影子来；紫檀色五斗橱，嫩黄色写字台，更有两张出奇的矮凳，比太师椅还大，里外包着皮，也叫不出它的名字来。再看床上，垫的是花床单，盖的是新被子，雪白的被底，崭新的绸面，刮刮叫三层新(被面、被絮都是新的)。陈奂生不由自主地立刻在被窝里缩成一团，他知道自己身上(特别是脚)不大干净，生怕弄脏了被子……随即悄悄起身，悄悄穿好了衣服，不敢弄出一点声音来，好象做了偷儿，被人发现就会抓住似的。他下了床，把鞋子拎在手里，光着脚跑出去；又眷顾着那两张大皮椅，走近摸一摸，轻轻捺了捺，知道里边有弹簧，却不敢坐，怕压瘪了弹不饱。然后才真的悄悄开门，走出去了。（《陈奂生进城》）

在烟雾中，太阳在断崖的上空出现了，太阳的光线把葛利高里的光头上浓密的白发，照得发光了，又沿着苍白的、可怕的和一动不动的脸上滑着。他仿佛是从一个苦闷的梦中醒来，抬起了头，看见自己头顶上的黑色的天空和太阳的、耀眼的黑色圆盘。（《静静的顿河》）薛宝钗住了蘅芜院，林黛玉住了潇湘馆，贾迎春住了缀锦楼，探春住了秋爽斋，惜春住了蓼风轩，李氏住了稻香村，宝玉住了怡红院。（《红楼梦》）那条河水便是历史上知名的酉水，新名字叫作白河。白河下游到辰州与沅水汇流后，便略显浑浊，有出山泉水的意思。若溯流而上，则三丈五丈的深潭皆清澈见底。深潭为白日所映照，河底小小白石子，有花纹的玛瑙石子，全看得明明白白。水中游鱼来去，全如浮在空气里。两岸多高山，山中多可以造纸的细竹，长年作深翠颜色，逼人眼目。近水人家多在桃杏花里，春天时只需注意，凡有桃花处必有人家，凡有人家处必可沽酒。夏天则晒晾在日光下耀目的紫花布衣裤，可以作为人家所在的旗帜。秋冬来时，房屋在悬崖上的，滨水的，无不朗然入目。黄泥的墙，乌黑的瓦，位置则永远那么妥贴，且与四围环境极其调和，使人迎面得到的印象，实在非常愉快。一个对于诗歌图画稍有兴味的旅客，在这小河中，蜷伏于一只小船上，作三十天的旅行，必不至于感到厌烦，正因为处处有奇迹，自然的大胆处与精巧处，无一处不使人神往倾心。（《边城》）作用：推动故事情节刻画人物性格表现心境衬托性格烘托作品意蕴典型环境恩格斯：“据我看来，现实主义的意思是，除细节的真实外，还要真实地再现典型环境中的典型人物。您的人物，就他们本身而言，是够典型的，但是围绕这些人物并促使他们行动的环境，也许就不是那样典型了。”典型环境就是以个人生活的具体环境反映出特定历史时期社会现实关系的总情势。鲁镇酒店的格局，是和别处不同的：都是当街一个曲尺型的大柜台，柜台里面预备着热水，可以随时温酒。做工的人，傍午傍晚散了工，每每花四文铜钱，买一碗酒，——这是二十多年前的事，现在每碗要涨到十文，——靠外柜站着，热热的喝了休息，倘肯多花一文，便可买一碟茴香豆，作下酒物了，如果出到十几文，那就能买一样荤菜，但这些顾客，多是短衣帮，大抵没有这样阔绰。只有穿长衫的，才踱进店面隔壁的房子里，要酒要菜，慢慢地坐喝。

玛乔丽·博尔顿【英】：“故事不能自我讲述，不论谁讲故事，为了达到讲述的目的，他总得站在一定的相关的位置才行。”

帕西·路伯克【英】：“小说写作技巧中最复杂的问题，在于对叙述观点——即叙述者与故事的关系——的运用上。”

（二）、小说的叙述视角叙述者：谁来讲故事——第三人称的叙述者，还是第一人称叙述者？或者是第二人称叙述者？叙述视点：他从什么位置（即视点）来看待他所讲述的故事——是讲自己的经历，还是叙述别人的事情？是进入到人物内心来展开剖析，还是不进入人物内心来客观叙述？是站在今天的立场来回溯过去，还是随着时间的推移来步步展示故事的进程？所谓叙述视角就是由谁站在什么位置讲故事。叙述者是文本中讲故事行为的直接执行者。叙述者不等于作者。全知叙事者小说的叙述者是一个完全的知情人，是一个全知全觉的上帝，他可以不受时空的限制，讲述人物行动和事件的全部过程，他可以深入到人物的内心深处，去剖析人物的所思所想。

同行的医生，看内科的、外科的，都看不起陈小手，认为他不是医生，只是一个男性的老娘。陈小手不在乎这些，只要有人来请，立刻跨上他的白走马，飞奔而去。正在呻吟惨叫的产妇听到他的马脖子上的銮铃的声音，立刻就安定了一些。他下了马，即刻进了产房。过了一会儿(有时时间颇长)，听到哇的一声，孩子落地了。陈小手满头大汗，走了出来，对这家的男主人拱拱手：“恭喜恭喜！母子平安！”男主人满面笑容，把封在红纸里的酬金递过去。陈小手接过来，看也不看，装进口袋里，洗洗手，喝一杯热茶，道一声“得罪”，出门上马，只听见他的马的銮铃声“哗棱棱”……走远了。

——汪曾祺《陈小手》全知叙事的特征视野开阔，适合表现时空延展度大、矛盾复杂、人物众多的题材；便于全方位地描述人物和事件；叙事朴素明晰，阅读轻松。只有叙述者的声音，其真实性受人怀疑；叙事形态封闭，结构较呆板，时空基本按自然时序延伸，缺少腾挪跌宕；留给读者再创造的余地十分有限。限知叙事者叙述者是作品情节中的一个人物，从他的视觉、听觉、感受的角度来传达一切。第三人称局部性叙述第一人称主角叙述第一人称次要人物叙述第一人称目击者叙述

那天，出去散步是不可能了。其实，早上我们还在光秃秃的灌木林中溜达了一个小时，但从午饭时起（无客造访时，里德太太很早就用午饭）便刮起了冬日凛冽的寒风，随后阴云密布，大雨滂沱，室外的活动也就只能作罢了。

我倒是求之不得。我向来不喜欢远距离散步，尤其在冷飕飕的下午。试想，阴冷的薄暮时分回得家来，手脚都冻僵了，还要受到保姆贝茵的数落，又自觉体格不如伊丽莎、约翰和乔治亚娜，心里既难过又惭愧，那情形委实可怕。

一天早晨，我们一起用早餐，福尔摩斯说道：

“华生，恐怕我只好去一次了。”

“去一次？！上哪儿？”

“到达特穆尔，去金斯皮兰。”

我听了并不惊奇。老实说，我本来感到奇怪的是，目前在英国各地到处都在谈论着一件离奇古怪的案件，可是福尔摩斯却没有过问。他整日里紧皱双眉，低头沉思，在屋内走来走去，装上一斗又一斗的烈性烟叶，吸个没完，对我提出的问题和议论，完全置之不理。报刊经售人给我们送来当天的各种报纸，他也仅仅稍一过目就扔到一旁。然而，尽管他沉默不语，我完全清楚地知道，福尔摩斯正在仔细考虑着什么。当前，人们面前只有一个问题，迫切需要福尔摩斯的分析推论智能去解决，那就是韦塞克斯杯锦标赛中的名驹奇异的失踪和驯马师的惨死。

我从十二岁起，便在镇口的咸亨酒店里当伙计，掌柜说，样子太傻，怕侍候不了长衫主顾，就在外面做点事罢。外面的短衣主顾，虽然容易说话，但唠唠叨叨缠夹不清的也很不少。他们往往要亲眼看着黄酒从坛子里舀出，看过壶子底里有水没有，又亲看将壶子放在热水里，然后放心：在这严重监督之下，羼水也很为难。所以过了几天，掌柜又说我干不了这事。幸亏荐头的情面大，辞退不得，便改为专管温酒的一种无聊职务了。

我从此便整天的站在柜台里，专管我的职务。虽然没有什么失职，但总觉有些单调，有些无聊。掌柜是一副凶脸孔，主顾也没有好声气，教人活泼不得；只有孔乙己到店，才可以笑几声，所以至今还记得。儿子的旋律

儿子下班了，父亲紧张地数着儿子的脚步声，果然儿子“啪”地开了门，父亲默默地看着他，儿子没有看父亲，似乎点了个头，往自己卧室边走边脱外套。

收录机又响了。儿子！

两人面对面准备吃饭。儿子在撬午餐肉，父亲从儿子脸上看不出什么异常。

父亲一字一句：

"我被免职了。明天宣布。"

儿子猛地扬起脸。父亲没有在这稍纵即逝的惊讶里看到别的什么。没有怜悯没有安慰也没有懊恼。儿子手不停："你也需要休息了。“

父亲感到胸闷气短。他盯着儿子，儿子的手健美粗大血管里青春在跃动。限知叙事的特征作为目击者、见证人，他的叙述对于塑造主要人物的完整形象更客观更有效；必要时，叙述者可以对所叙人物和事件作出感情反映和道德评价；见证人在叙述主要人物故事的时候，由于他进入场景，往往形成他们之间的映衬、矛盾和对话关系，无疑可以加强作品表现人物和主题的力度。

相对于文本接受者来说，文学作品的叙述视角不仅直接关系到我们从故事叙述中能够看到什么和怎样看，而且还直接影响到我们对叙事作品讲述的故事，特别是故事中的人物及其行为所做的反应。说到底，叙述视角的确定并不仅仅只是为了故事叙述的方便，更重要的，它还体现着作家希望读者看到什么，或希望产生某种文体效果的主观意图。

亨利那家供应快餐的小饭馆的门一开，就进来了两个人。他们挨着柜台坐下。

“你们要吃什么？”乔治问他们。

“我不知道，”其中一个人说。“你要吃什么，艾尔？”

“我不知道，”艾尔说。“我不知道我要吃什么。”

外边，天快断黑了。街灯光打窗外漏进来。坐在柜台边那两个人在看菜单。尼克·亚当斯打柜台另一端瞅着他们。刚才他们两人进来的时候，尼克正在同乔治谈天。

“我要一客烤猪里脊加苹果酱和马铃薯泥，”头一个人说。

“烤猪里脊还没准备好。”

“那你干吗把它写上菜单呢？”

“那是晚餐的菜，”乔治解释说，“六点钟有得吃。”

——海明威《杀人者》

纯客观叙事的特征叙述者是一个正在发生着的故事的观察者，将故事的发展过程客观地“记录”下来。富于戏剧性；富于悬念；能有限地调动读者。但很难进入人物的内心，不利于全面地刻画人物。叙述视角的类别第三人称

第一人称

介入性中立性局部性主角配角目击者次要人物全知叙事纯客观叙事限知叙事抢救孩子我替你开路

文/沈震中译

“小孩窒息，请速按第三套规程处理！”我马上意识到了事情的紧迫，跑了出去。真倒霉！我这个刚刚上任的加利福尼亚州圣地亚哥代理地方行政长官，接到的第一个电话便是一件人命关天的大事，并且发生在几英里之外。我决定走那条尚未完工的近道插上101高速公路去，可是，当我穿过那密集的车流驶到高速公路近旁时，马上就发现没有便道可以驶上去。在我和那条公路之间是一条几米宽的深沟和一堵陡直的路堤。

我下了车，望着