国际法课件3章

第三章国际法上的国家国家的要素和基本权利国家豁免国际法上的承认国际法上的继承中华人民共和国的承认和继承第一节国家的要素和基本权利一、国家的构成要素和类型“当人民在他们自己的主权政府下定居在一块土地之上时，一个真正意义的国家就存在了。”——《奥本海国际法》1933年《关于国家的权利与义务的蒙得维的亚公约》

第一节国家的要素和基本权利（一）国家的构成要素“国家与旧氏族组织相比，第一个不同点，是它按地区来划分它的国民；第二个不同点，是公共权力的设立。”——《马恩选集》一般认为，构成国家的四个要素为：

①定居的居民②确定的领土③拥有政府④主权第一节国家的要素和基本权利（二）国家的种类1、按国家的结构形式分：（1）单一国：（2）复合国：↗联邦

↘邦联

2、按国家行使主权的状况（1）独立国：完全主权国

（2）附属国：↗附庸国

↘被保护国

3、永久中立国：主观方面

客观方面

现时实行联邦制的国家联邦制国家行政划分阿根廷23省、1联邦地区澳大利亚联邦6省、2地区、1联邦地区奥地利9联邦州比利时3文化区、3地区巴西26州、1联邦地区加拿大10省、3地方科摩洛3岛埃塞俄比亚9区、2特许城市德意志联邦共和国16联邦州印度共和国28邦、6联邦属地、1国家首都辖区伊拉克18省

马来西亚13州、3联邦直辖区墨西哥合众国31州、1联邦区密克罗尼西亚联邦4州尼日利亚36州、1联邦首都地区巴基斯坦4省、2地区俄罗斯联邦48州、21自治共和国、7边疆区、9民族自治区、1自治州、2联邦直辖市苏丹26州瑞士26邦阿拉伯联合大公国7大公国（酋长国）美利坚合众国50州、1联邦特区、7地区委内瑞拉23州,1首都特区、1联邦属地第一节国家的要素和基本权利特殊主体：梵蒂冈第一节国家的要素和基本权利二、国家的基本权利（一）独立权一是自主性，即国家行使主权完全自主；二是排他性，即国家在主权范围内处理本国事务不受外来干涉。

（二）平等权

（三）自卫权：《联合国宪章》第51条1、国家遭到实际武力攻击；2、自卫只能在安理会采取维护措施之前进行；3、将采取的自卫措施立即向安理会报告，并且不得影响安理会采取必要行动。“卡罗林号”案

——自卫权

〖案情〗

1837年，英国殖民地加拿大发生叛乱，几百个叛乱分子占据了位于加拿大境内尼加拉河中的海军岛，并雇佣美国籍船舶“卡罗林号”运输武器到该岛。加拿大当局获悉这一情况后，立即派遣一支英国军队渡河进入美国斯洛塞港，捕获了“卡罗林号”，夺去船上的武器，并将该船烧毁。在逮捕“卡罗林号”的过程中，有两名美国人死亡，还有几人受伤。美国政府得知此事后抗议英国侵犯了其主权，而英国则辩称这是自卫所必需的。后来，英国政府就侵犯美国领土最高权一事表示歉意，美国亦未进一步要求赔偿。

1841年，英国公民麦克劳德进入美国，在纽约被美国警察逮捕，理由是他曾在拿捕“卡罗林号”时杀死一名美国公民。

〖处理及其依据〗

英国驻美大使要求释放麦克劳德。他认为，在上述事件发生时，麦克劳德仅是加拿大政府出于自卫而派入美国领土的一名英国武装部队人员，英国已就其自卫向美国表示歉意，因而不应再追究有关人员的个人责任。然而，美国并未因此释放麦克劳德。后来，在审讯中，麦克劳德提供了当时他并不在场的证据，这才获释。

1842年，美英两国对出于自卫的需要可能必须使用武力的原则取得了共识。美国国务卿韦伯斯特在给英国大使照会的复文中说:独立国家的领土不可侵犯性是文明最重要的基础，虽然该规则应有某些例外。但是，这些例外应该限定在自卫的需要是刻不容缓的、压倒一切的和没有其他手段可以选择以及没有时间仔细考虑的。自卫行为应该不包含任何不合理或过分，因为以自卫的必要为理由的行为必须为该必要所限制并明显地限于该必要的范围之内。

〖评析〗

本案是习惯法对自卫权的最权威宣示。在国际法上，自卫权是国家为保护自己的生存和独立而具有的一项基本权利，《联合国宪章》第51条对此予以明文确认，它构成禁止使用武力原则的一项合法例外。但是，行使自卫权必须按照国际法规定的条件进行。

第一节国家的要素和基本权利（四）管辖权1、属地管辖权

2、属人管辖权

3、保护性管辖

（1）该外国人所犯罪行后果危及本国或公民重大利益；（2）根据犯罪地法律也应受到刑事处罚的罪行；（3）法定之罪或按规定应处一定刑期以上的罪行。

4、普遍性管辖：国际罪行

破坏和平罪、战争罪、危及人类罪、海盗罪

2000年4月11日逮捕令案

2000年10月17日，刚果民主共和国（以下简称"刚果"）在国际法院对比利时提起诉讼，指控比利时法院对刚果外交部长发布的逮捕令违反了一国不得在另一国领土上行使权力的原则和《联合国宪章》第2条规定的联合国会员国主权平等原则，以及违反了1961年《维也纳外交关系公约》规定的一国外交部长所享有的外交豁免原则。因为该逮捕令阻止了刚果外长为执行公务到国外的旅行。刚果认为，根据国际法院的案例和法理，本案满足了发布临时措施必须的两个条件，即事态的紧迫性及可能对当事双方造成不可弥补的损害。因此刚果根据《国际法院规约》（以下简称"规约"）第41条第1款的规定，要求国际法院发布临时措施，撤销比利时法院对刚果外交部长颁发的逮捕令。对于国家主权与不干涉内政原则，刚果指出，《联合国宪章》第2条第1款规定："本组织系基于各会员国主权平等之原则。"联合国大会2625号决议指出："任何国家，不论为任何理由，均无权直接或间接使用经济、政治或任何其他措施胁迫他国，以谋自该国获得主权行使之屈服，或取得任何利益。"在本案中比利时国内法院发出的逮捕令涉及到在刚果领土上发生的有关刚果政治家的行为，这使比利时的国内法具有了域外效力，使其国内法院具有了普遍管辖权，从而，干涉了刚果的内政。第二节

国家豁免一、概念国家主权豁免，又称“国家及其财产的管辖豁免”或“国家管辖豁免”。“平等者之间无管辖权”国家主权豁免广义上指国家的行为和财产不受(或免受)他国立法、司法及行政的管辖。二、国家豁免的主体行使主权权利的机关授权行使主权权利第二节

国家豁免三、不得援引国家豁免的诉讼1.绝对豁免主义

2.限制豁免主义↗商业性行为→不享受豁免↘行政性行为→享受豁免商业交易

雇佣合同人身伤害和财产损害财产的所有、占有和使用知识产权和工业产权参加公司或其它集体机构国家拥有或经营的船舶仲裁协定的效果第二节

国家豁免四、国家主权豁免的放弃1、明示方式：条约、合同、其他正式文件或声明2、默示方式：国家作为原告在外国法院提起诉讼、正式出庭应诉、提起反诉、或作为利害关系人介入特定诉讼

第三节国际法上的承认一、承认的概念及特征概念指现存国家对于另一个国家或其政府存在这一事实以一定方式表示接受的政治和法律行为。

（一）特征1、承认的主体是现存国家和国际组织。

2、承认是一种单方行为。

3、承认既是政治行为也是法律行为。

第三节国际法上的承认二、对国家的承认国家承认是指国家或国际组织以一定方式确认某一地区的居民已组成了新国家，并表明愿意与之正常交往的国家行为。

1、国家独立

2、国家合并

3、国家分离

4、国家分立第三节国际法上的承认三、对政府的承认(一)政府承认的概念1、概念：政府承认是指确认一个团体在该国家内实行有效统治，在国际关系中作为该国惟一合法代表，而表示愿意与之交往的并由此引起权利和义务的国家或国际组织的行为。2、政府承认与国家承认不同

3、政府的变更是引起政府承认的原因，但并不是一切政府变更都必然引起政府的承认

第三节国际法上的承认(二)政府承认的条件1、“有效统治原则”

2、新政府的建立必须符合公认的国际法原则

(三)政府承认的方式和效果1.实践中国家在承认新政府时更多地采用默示承认和事实承认的方式。2.“艾斯特拉达主义”：它表明了政府承认中默示承认的立场。3.一般认为，政府承认的法律效果与国家承认基本相似。

有效统治正统主义非宪法程序产生的新政府反对艾斯特拉达主义托巴主义威尔逊主义第三节国际法上的承认四、对交战团体和叛乱团体的承认反政府一方被承认为交战团体须符合下列条件：1.内乱已发展为全面的内战或武装冲突；2.反政府一方已占领并有效控制该国的一部分地区；3.反政府一方具有一定的政治和军事组织；4.反政府武装的战斗行动遵守战争法规。第三节国际法上的承认五、不承认主义又称史汀生主义，即不承认以武力占领取得的领土，不承认由外国武力扶植起来的傀儡政府的主张。

1931年中、日1978年12月越南入侵柬埔寨后建立的韩桑林政权、1979年12月苏联入侵阿富汗后建立的卡尔勒政权，针对南非罗得西亚的“独立”和南非策划的特兰斯凯“独立”的决议第三节国际法上的承认六、承认的方式和效果（一）承认的方式1、按承认的表明方式↗明示承认：↘默示承认：2、按承认产生的效果

↗法律上的承认：明示

、全面、永久性适用于国家承认和政府承认

↘事实上的承认：默示、片面、过渡性、非正式、适用于新政府承认

第三节国际法上的承认（二）承认的效果1、政治效果和法律效果

法律上承认的法律效果：原则上具有溯及力（1）实现承认国与被承认国或政府间关系的正常化，双方结束敌对状态，可以建立外交关系或领事关系；（2）使承认国和被承认国能够缔结政治、经济、文化等各方面的条约、协定；（3）承认被承认国或政府的立法、司法和行政权力的效力；（4）承认被承认国国家财产和行为享受行政和司法豁免权，以及处理在国外财产的权力。第三节国际法上的承认事实上的承认的法律效果（1）互派领事或商务代表；（2）缔结非政治性条约；事实上承认一般不直接引起正式外交关系的建立！2、承认导致建交，但承认不等于建交

3．未被承认者的法律地位

第四节国际法上的继承一、国家继承

（一）概说国家继承是指由于领土变更的事实而引起的国家之间权利和义务的转移。1、国家继承必须具备两个条件：

一是合法性二是领土性

2、引起国家继承的情况主要是领土变更的事实。领土变更情况主要有：（1）分裂；（2）合并；（3）分离；（4）独立；（5）割让第四节国际法上的继承3、国际法上的继承按照其对象分为两大类：条约方面的继承和条约以外事项的继承

（二）条约的继承一般原则是：1、政治性条约不予继承2、经济性条约酌情继承3、领土，资源相关的条约予以继承条约继承的具体规则：教材P63第四节国际法上的继承（三）国家财产的继承国家财产继承是指被继承国的国家财产转归继承国所有

“一个标准两个原则”：一个标准是被转归国家财产与领土之间有关联两个原则是：（1）随领土转移原则：不动产

（2）实际生存原则：动产第四节国际法上的继承根据1983年公约规定，国家财产继承的具体规则如下：1.部分领土转移。适用不动产随领土转移原则和领土实际生存原则。2.合并。国家合并时，被继承国的动产和不动产全部转属继承国。3.分离或分裂。在国家分离或分裂的情况下，国家财产的继承应由继承国和被继承国协议解决。4.独立。殖民地或者其他附属领土独立时，位于继承所涉领土上的被继承国的动产、不动产应全部转属新独立国家。案例：光华寮案光华寮是坐落在日本京都市左京区北白川西町的一座5层楼房，占地面积992．58平方米．建于1931年，原属日本洛东公寓公司。第二次世界大战后期，京都大学受托于日本政府“大东亚省”将该寮租用．作为当时中国留学生宿舍。日本投降后，大东亚省被撤销，此楼处于无人管理的状态。故中国留学生组织了自治委员会自行管理并取名“光华寮”。1950年中国驻日代表团用变卖侵华日军在中国大陆掠夺的财产的公款买下了该寮的产权．用作中国留日学生宿舍。1961年．台湾当局驻日本使馆(当时日本政府仍与台湾当局保持外交关系)以“中华民国”名义在日本进行了产权登记。

案例：光华寮案1967年，台湾当局驻日本大使陈之迈以“中华民国”的名义向京都地方法院对居住在光华京的中国留学生：于炳寰等8人提起诉讼，要求他们迁出该寮。1977年9月16日，京都地方法院对光华寮案作出了判决．确认光华寮是中国国家财产，驳回原告的起诉。

原告对上述判决不服．于1977年10月又以“中华民国”名义向大阪高等法院提出上诉．该法院受理了上诉且于1982年4月14日撤销了原判，将本案发回京都地方法院重审。1986年2月4日．该法院又重新做出判决，将光华寮判归了台湾当局。被告对此判决不服随即向大阪高等法院提起上诉。1987年2月26日，大阪高等法院做出了维持原判的决定。之后上诉人于1987年5月30日又向日本最高法院上诉，要求撤销大阪高等法院的判决，重新做出公正裁判。但日本最高法院至今尚未作出裁决。

第四节国际法上的继承(四)国家债务的继承1、概念国家债务是指一国对他国或国际组织所负的任何财政义务。债务：一是国债↘属于国家债务二是地方化债务↗三是地方债务“恶债不予继承”第四节国际法上的继承2、国家债务继承的规则（1）当国家合并时，被继承国的债务与其财产应一并转移给继承国。（2）在部分领土转移、分离或分裂的情况下，债务继承的问题应根据继承国和被继承国之间或全体继承国之间的协议解决。（3）在殖民地及其他附属领土独立的情况下，被继承国的国家债务原则上不应转属继承国。

第四节国际法上的继承二、政府继承（一）概念：政府继承是指在同一国家继续存在的情况下，由于革命或政变导致政权更迭，代表该国的旧政府为新政府所取代，从而引起的权利和义务的转移。政府继承与国家继承是两个不同的范畴：1、引起继承的事实不同2、变更的主体不同3、继承的范围不同（二）规则政府继承原则上应适用国家继承的规则第五节中华人民共和国的承认和继承问题

一、对中华人民共和国的承认(一)对中华人民共和国的承认对新政府的承认，而不是对国家的承认；(二)中国对外国和外国政府的承认1、中国一贯坚持在符合国家和政府承认的条件的前提下，对新国家和新政府适时给予承认。2、实践中，中国对于以独立、自愿合并、和平分离或解体的方式产生的新国家和基于有关国家人民的意志产生的新政府均及时给予无条件的正式承认；第五节中华人民共和国的承认和继承问题

3、对于以非和平方式分离或解体产生的新国家则采取慎重态度；4、对于公然违反国际法原则建立的“新国家”或“新政府”，中国政府坚决拒绝给予承认。（三）在承认问题上坚持的原则：逆条件承认理论

不承认主义

相互承认

第五节中华人民共和国的承认和继承问题

二、我国在继承方面的基本立场1、条约继承方面，中华人民共和国对历届旧政府所签订的一切旧条约，既不全部承认其继续有效，也不认为其当然失效而是根据条约的内容和性质，