新古典贸易理论模型介绍

第三章新古典贸易理论

——要素禀赋理论（H－O模型）2/3/20231中国科技大学国际贸易的主要理论模型主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的因素古典贸易理论绝对优势论亚当.斯密1.劳动是唯一的要素投入2.固定的产品边际成本3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)5.不考虑需求生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差)比较优势论大卫.李嘉图生产技术相对不同(相对劳动生产率差)新古典贸易理论H-O模型赫克歇尔俄林1.两种或两种以上要素投入2.边际成本递增3.商品和要素市场完全竞争4.固定规模报酬(无规模经济)资源禀赋不同特定要素贸易模型保罗.萨缪尔森当代贸易理论模型规模经济贸易模型保罗.克鲁格曼1.产品生产具有规模经济2.不完全竞争的商品市场3.竞争的要素市场生产规模不同产品周期贸易模型雷蒙.弗农

生产技术的不同阶段2/3/2023目录一、模型背景二

、模型假设三、基本概念四、主要内容

4.1贸易模式：H-O定理

4.2要素收入：H-O-S定理五、贸易与收入分配

5.1SS定理（长期）

5.2特定要素模型（短期）六、对H-O模型的经验检验七、要素禀赋论的评价2/3/2023一、模型背景19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。2/3/2023H－O理论的组成：H－O定理要素价格均等化定理（H—O—S）斯托帕—萨谬尔森定理雷布津斯基定理2/3/2023理论的基本模型：H-O模型BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。

EilHeckscher,1879-19522/3/2023模型——完善者萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非常广泛，被称为经济学界的最后一位“通才”。1948年出版的《经济学》是美国大学最受欢迎的经济学教材，每隔两年再版一次，目前已经出到十八版。1970年获诺贝尔经济学奖。PaulA.Samuelson,1915-20092/3/2023要素禀赋理论的贡献：要素禀赋理论扩展了比较优势理论：将比较优势差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。2/3/2023二、模型假设假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为2×2×2模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）)假设2：A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；假设4：两国在生产中使用相同的技术；假设5：两国消费者的需求偏好相同；假设6：国内生产要素可以自由流动，但在国际间不能流动;假设7：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设8：两国的生产资源被充分利用；假设9：没有运输成本，也没有贸易障碍。唯一差别：要素丰裕度不同；要素密集度不同（产品）2/3/2023三、基本概念

等产量曲线要素禀赋要素密集度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：2/3/2023等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图1即为一条性质良好的等产量曲线。

X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图1边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线1、等产量曲线2/3/2023两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2MRTS不变的等产量曲线图3MRTS为0的等产量曲线如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3所示。E2/3/20232、要素丰裕度(FactorAbundance)要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。2/3/2023要素丰裕度(FactorAbundance)的衡量方法一：物质定义法若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：

(TK/TL)A

＞(TK/TL)B

则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家。2/3/2023要素丰裕度的物质定义法L

KOLALBEBEAKBKA图4要素丰裕度ABEA与EB表示两国的要素总量组合：Slope（EA）=KA/LASlope(EB)=KB/LBKA/LA>KB/LB因此：

A为资本丰富的国家B为劳动丰富的国家2/3/2023注意：要素禀赋是一个相对的概念。资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。单位：美元/人2/3/2023方法二：价格定义法如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r

;结论：Ⅰ国为资本富裕的国家，Ⅱ国为劳动富裕的国家。？应为<2/3/20233、要素密集度(FactorIntensity)要素密集度是针对产品而言。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例;若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y

，且有：

(K/L)Y>(K/L)X

则Y就是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。2/3/2023

注意：要素密集度是个相对概念例1：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y是属于类型的产品。XY资本密集型劳动密集型2/3/2023例2：假设在A国，生产食品的资本/劳动比率（k/l）为1，生产服装的这一比率为1/4；在B国，生产食品的k/l＝4，而生产服装k/l＝1。请问，A国、B国分别在哪种要素上较为便宜？为什么？AB劳动资本2/3/2023要素密集度的图示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2图5A国商品X和Y的要素密集度图6B国商品X和Y的要素密集度A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。在资本、劳动价格既定的情况下，两个部门的厂商所选择的最佳要素组合由等成本线与等产量曲线相切来决定。2/3/2023四、H-O定理的主要内容H-O的要素禀赋定理的主要观点一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础：相对要素丰裕度差异→相对要素价格差异→相对商品价格差异→比较优势贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水”贸易利益：

贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：

自由贸易2/3/2023价格差异生产成本差异生产要素的价格差异生产要素的供给差异要素禀赋的差异贸易的发生H-O模型的基本逻辑2/3/2023H-O理论的一般均衡框架商品价格（差异）要素价格要素的派生需求（相同）商品的最终需求（相同）技术（相同）要素供给（差异）消费偏好（相同）生产要素所有权分配即收入分配（相同）比较优势国际贸易模式所有影响最终商品价格的因素H-O理论所揭示的贸易基础：

要素禀赋差异2/3/2023H-O理论关于贸易模式的确定2/3/2023要素禀赋和生产可能性曲线的形状

要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异

假设：X为劳动密集型产品，Y为资本密集商品A国劳动相对丰裕，B国资本相对丰裕因此，A国PPF偏向于X轴，B国PPF偏向于Y轴Ｙ：资本密集商品０Ｘ：劳动密集商品Ｂ国ＰＰＦＡ国ＰＰＦ2/3/2023XYC’cF’FU0U1U2Pd=1/4Pd’=1QdQd’封闭经济条件下Qd为A国生产点和消费点Qd’为B国生产点和消费点U为无差异曲线结论：消费点不能超越生产可能性曲线孤立均衡：社会无差异曲线与生产可能性曲线相切。请问：上图两个国家能发生国家贸易吗？为什么？Pd=1/4Pd’=1<贸易基础2/3/2023XYU0U1U2PdQdQiC2C1F1FF2ER开放经济条件下，A国贸易后Qi为A国生产点，E为消费点消费点超越了生产可能性曲线2/3/2023XYU0’U1’Pd’Qd’EPi’F1’F1’FQiR’开放经济条件下，B国贸易后Qi为A国生产点，E为消费点消费点超越了生产可能性曲线2/3/2023结论：

一国应出口其相对密集地使用其相对富裕的生产要素进行生产的商品，而进口其相对密集地使用其相对稀缺的生产要素进行生产的商品，然后进行贸易，对彼此都是有利的。2/3/2023H-O模型的扩展之一要素价格均等化定理(简称H-O-S定理)PaulA.Samuelson,1915-2009——国际贸易对要素价格的影响主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。2/3/20231、要素价格均等化过程rr0r1DkDk’kSkSlDl’DlW1W0资本劳动A国要素价格的调整A国是劳动丰裕的国家B国是资本丰裕的国家假设：（w/r）A<(w/r)B(w/r)A上升两国生产两种产品：布和钢铁根据H-O定理：A国生产并且出口布，B国生产并且出口钢铁当A国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。2/3/2023LK(K/L)1(K/L)0’(w/r)1(w/r)0布A国布要素密集度的变化升高(k/l)1>(k/l)0’2/3/2023LK(w/r)1(w/r)0(k/l)0’(k/l)1’钢铁

劳动力的相对价格上升的结果会使得该国两种产品的资本劳动比例（K/L）即要素密集度上升。A国钢铁要素密集度的变化(k/l)1‘>(k/l)0’升高结论2/3/2023请问：资本富裕的B国要素相对价格及要素密集度会发生怎样的变化？B国要素相对价格（w/r）会下降要素密集度（k/l）也会下降。在B国所发生的一切正相反,即专业化生产Y并降低X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。2/3/2023贸易前:(w/r)A(w/r)B

贸易后：

(w/r)A(K/L)A两国面临相同的要素相对价格和要素密集度(K/L)A（K/L）B<<结论：(w/r)B（K/L）B2/3/2023P布/P钢铁（PC/PS）B（PC/PS）int（PC/PS）A(w/r)A(w/r)int(w/r)Bw/r注意：上述要素价格相等是相对要素价格相等，而不是绝对要素价格相等的过程。2/3/2023

在均衡状态下，两国都面临着相同的（和绝对）的商品价格，两国具有相同的技术，规模报酬不变，则相对（和绝对）成本将相等化。H-O-S定理的内容：

2/3/2023例如:日本和韩国日本资本密集韩国劳动密集出口资本密集品出口劳动密集品劳动资本价格均等工资低利率高工资高利率低资本需求增加，劳动需求下降劳动需求增加，资本需求下降工资下降利率上升工资上升利率下降2/3/2023要素价格均等化的实现情况

——在部分国家出现均等化趋势表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数国家1959年1970年1983年1996年美国100100100100日本112451106意大利234262103法国27416298英国29355395德国295684131加拿大425775102平均数2743631062/3/2023从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远现实与理论不完全一致的解释：

A.生产要素是非同质的B.不同国家技术不同C.不完全竞争D.存在运输成本E.存在贸易壁垒2/3/2023斯托帕-萨缪尔森定理(Stolper-SamuelsonTheorem，SS定理)H-O模型的扩展之二——国际贸易对国内收入分配的影响

某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。

——斯托帕—萨谬尔森定理

请问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。2/3/2023斯托尔珀-萨缪尔森定理的意义第一，国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是并非对每一个人都是有利的，国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响第二，关税将增加在受到保护的商品生产中密集使用的要素的收入第三，丰富要素所有者倾向于是“自由贸易的拥护者”，稀缺要素所有者则更倾向于支持贸易管制。2/3/2023现象一：1999年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？现象二：为什么从李嘉图时代开始，关于自由贸易和保护贸易的争论就从来没有停止过？现象三：为什么说“自由贸易决定利益创造，保护贸易决定利益分配，二者的结合决定贸易政策的现实状况。”相关问题的解释2/3/2023H-O模型的扩展之三雷布津斯基定理

——要素增加对国际贸易的影响

各国的要素禀赋如果发生变化，有的生产要素增长得更快些，有的生产要素增长相对要慢些，这种要素禀赋差异对于国际贸易会产生什么样的影响（第四章学习）2/3/2023五、对H-O模型的经验检验里昂惕夫之谜(TheLeontiefParadox)

1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。WassilyLeontief,1906-19992/3/2023

计算美国生产100万美元的出口商品中所需要的资本和劳动力的数量和生产100万与进口竞争的商品所需要的资本和劳动力的数量。如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M>12/3/2023检验结果令人困惑：美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。里昂惕夫悖论（或里昂惕夫之谜）2/3/2023对里昂惕夫之谜的解释：谜内解释谜外解释要素禀赋和要素密集度假设条件H-O理论框架外2/3/2023对里昂惕夫之谜的解释

要素密集度逆转关税和政府的其他贸易壁垒技能和人力资源不同劳动熟练说其他自然资源不同2/3/2023要素密集度逆转(Factor-IntensityReversal)要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。要素密集度颠倒一旦发生，则H-O理论就不成立。

Jones认为要素密集度逆转是“迷”的原因。美国是世界上最大的粮食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本密集型的。因此从世界范围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国角度看它出口的却是劳动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。2/3/2023要素密集度对H-O定理的影响如果产品要素密集度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。2/3/2023关税和政府的其他贸易壁垒

H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。2/3/2023技能和人力资源不同

H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。2/3/2023劳动熟练说

劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异来解释里昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的3倍。在劳动以效率为单位衡量的条件下，美国就成了劳动要素相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可，而Krelnin经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对1950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。2/3/2023其他自然资源不同（1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。

（2）美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。

2/3/2023通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强。六、对H-O理论的评价但是新古典贸易理论并不能解释所有的贸易问题，这是因为它的前提假定过于严格。最先对新古典贸易理论提出挑战的是所谓的“里昂惕夫之谜”。对于里昂惕夫之谜的回答，其实可以通过放松新古典贸易理论的若干前提假设而得到较为满意的答案，其中最为重要的可能是要素