第四章与技术贸易相关的经济理论

Chapter4

EconomicTheoriesRelatedtoTechnologyTrade2/2/20231第一节技术与经济增长理论新古典增长理论内生增长理论长波理论第二节技术与国际贸易理论NR关系论技术转移周期论产品生命周期理论南北贸易模型第三节技术与国际直接投资理论垄断优势理论内部化理论国际生产折衷理论“雁行模式”理论边际产业理论2/2/20232新古典增长理论

哈罗德－多马模型G＝s/cG=б×s索洛的新古典经济增长模型Y＝AF（K，L)∆Y/Y=λ+α∆K/K+β∆L/L索洛剩余（Solowresidual)2/2/20233内生增长理论

(EndogenousGrowthTheory)代表人物：20世纪80年代罗默（RomerP.)、卢卡斯（LucasR.)基本思想：知识的非竞争性和外溢效应突破收益递减规律的限制一国经济增长主要取决于内生化的知识积累、技术进步及专业化的人力资本水平通过国际贸易和促进知识的国际流动来实现经济的持续增长政策主张：促进知识与技术创新的政策2/2/20234长波理论俄国康德拉季耶夫(KondRatieff)长波理论(1925年）熊彼特(Schumpeter)的技术创新长波理论

1939年《商业周期》德国经济学家门斯（Mensch)－新熊彼特学派代表

1975年《技术的僵局》

技术创新的分类：基本创新改进创新虚假创新2/2/20235

NR关系论

一.理论的提出日本学者斋藤优于1979年出版了他的专著《技术转移论》，提出了阐述国际技术转移的新理论“NR关系假说”。1986年9月，他在新的专著《技术转移的国际政治经济学》中把这种“假说”作为一种理论加以运用。2/2/20236二、基本观点（1）一个国家发展经济及其经济活动，受该国国民的需求（N：needs）与该国的资源（R：resources）关系的制约。这种关系即NR关系。（2）NR关系不相适应正是国际技术转移的原因。（3）国际技术转移宏观模式。2/2/202372/2/20238

商品输出、直接投资、技术输出周期

0t1t2T

R

R1R2R3斋藤优的技术转移周期论2/2/20239斋藤优的理论以周期论揭示了技术转移是一项新技术问世后的必然归宿，他把技术转移看作周期循环的必然结果。把技术的生命同企业谋利二者有机地结合起来，从而解释了形成技术转移的机制。2/2/202310产品生命周期理论

一、代表人物和代表作

RaymondVernon雷蒙德•弗农

1966年5月在《经济学季刊》上发表《产品周期中的国际贸易和国际投资》

2/2/202311二.基本观点（1）需要建立一种动态理论系统地解释企业在出口、国外子公司生产和许可证贸易之间的选择。

（2）跨国公司在新产品出口、许可证贸易或海外生产进行抉择时，是将产品生命周期的不同阶段与生产区位联系起来。（见下表）

（3）结论：跨国公司直接投资的过程，是以技术垄断优势为基础，使生产要素在空间上集中使用，在时间上分段使用（见下图）。2/2/202312表产品生命周期、企业生产区位、技术和市场的联系2/2/202313

图国际产品生命周期与国际技术转移

净出口

0t1t2t3t4t5

时间

产品创新国其他发达国家发展中国家净进口（1）（2）（3）（1）产品创新国出口（2）技术扩散阶段：其他发达国出口（3）技术停滞：发展中国家出口2/2/202314案例：我国汽车产业技术引进的历程

我国汽车工业是通过从前苏联引进、消化技术起步的。改革开放以来，在“以市场换技术，以市场换资金”的背景下，我国主要的汽车企业大都与跨国汽车公司实现了合资。我国内资汽车企业、合资汽车企业积极从跨国汽车公司引进整车和零部件生产技术，通过人员交流与培训等方式引进管理经验，实现了产品的升级换代。20世纪80、90年代我国引进了以桑塔纳、捷达为代表的轿车、以依维柯为代表的商务车、以斯太尔为代表的重型载货汽车、以尼奥普兰为代表的大客车生产技术，引进技术的范围非常广泛。通过合资合作，彻底改变了我国汽车业“缺重少轻，轿车几乎空白”的局面，逐渐适应并满足了国内快速增长的市场需求，缩短了与世界汽车产业之间的差距。2/2/202315不过，这一阶段引进的技术大多是国外汽车厂商认为过时的技术，并不是最先进的技术。自身技术力量薄弱，导致在合资企业中关键技术都是合资企业的外方提供的，造成了中方对外资技术的依赖及绝对服从。上汽大众曾经有这样的例子，外方提供的设计图纸中有一个螺帽的尺寸是错的，中方在生产中明知道有问题，却只能严格按照图纸生产，直到外方对图纸进行更改。

在中外合资合作的初期，跨国汽车公司为延长产品生命周期以获取最大利益，曾采用拖延向我国市场投放换代车型、向我国转移在其母国已经比较落后和过时技术的策略，获得了超额利润。2/2/20231620世纪90年代中后期以来，由于多家跨国汽车公司在我国设立了合资企业，国内汽车市场的竞争日益国际化，各大跨国汽车公司意识到再把过时技术和老产品拿到我国进行生产已无竞争力，跨国汽车公司才被迫加快了向我国技术转移的速度和层次。以美国通用别克轿车和日本本田雅阁轿车为前导，德国大众帕萨特、奥迪A6以及后来一系列的欧、日、美、韩的轿车进入我国并实现当地化生产，各车型在我国投产的时间与其在国外投产的时间差大幅缩短，一般只有2～3年，个别车型甚至实现了同步上市。此阶段引进技术最多的是轿车领域，重点的技术发展在于环保、节能与安全。2/2/202317克鲁格曼的南北贸易模型（P.Krugman,1979)1979年论文《创新、技术转让和世界收入分成的模型》(1)把技术转移、资源配置、世界收入分配三者统一起来考察，认为技术由不断创新的发达国家转移到发展中国家，后者由于获得了发达国家的技术，促进了经济的发展和福利水平的提高。(2）发达国家与发展中国家之间的差距是技术转移的基础，使技术转移处于这样一种均衡结构。(3)发达国家与发展中国家之间的技术转移的基本原因是二者存在的工资差别。2/2/202318垄断优势理论代表人物：美国学者海默（S.H.Hymer)

博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》

导师金德尔伯格（C.Kindleberger)海默认为垄断优势（monopolisticadvantages)包括：资金优势技术优势规模优势组织管理优势信誉和商标优势

2/2/202319金德尔伯格侧重于分析市场不完全对于企业对外直接投资的决定性作用。由于商品差异、特殊的营销技巧或价格垄断等原因造成的产品市场不完全；由于受专利制度保护的技术等原困造成的要素市场不完全；由于企业拥有的规模经济所造成的市场不完全；由于政府的介入等原因造成的市场不完全。

2/2/202320

内部化理论

（InternalizationTheory)

一.创始人

PeterBuckley<英>巴克莱;MarkCarson<英>卡森;AllanM.Rugman<加>拉格曼该理论于1976年提出，描述了不完全竞争的产品市场对企业跨国投资的推动。在此之前R.H.Coase,在1937年出版的《企业的性质》中提出了交易成本理论。

2/2/202321二.内部化理论基本观点（1）内部化理论建立在三个假设的基础上：

Ⅰ.企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化。

Ⅱ.当生产要素（特别是中间产品）的市场不完全时，企业就有可能以内部的市场取代外部的市场。

Ⅲ.内部化超越国界就产生了跨国公司。2/2/202322（2）内部化指在企业的内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，将市场上具有不完全竞争性质的中间产品的交换转变为企业内部有组织的交换，从而解决由于市场不完全而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。（3）结论：

*对外直接投资的实质不在于资本的转移，而是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张。

*跨国公司的规模扩张的界限由市场交易成本与企业内部的交易成本的均衡决定。贸易和投资实际上是同一企业对国际化经营方式的不同选择。2/2/202323邓宁的国际生产折衷模型

（EclecticTheoryofInternationalProduction)基本观点：国际贸易、对外直接投资、技术转移三者为有机地统一的整体，技术转移是企业的一种权宜选择。2/2/202324“雁行模式”理论

（Flyinggeeseparadigm)代表人物：

1932年日本经济学家赤松要（KanameAkamatsu）基本思想：雁行模式认为，一个国家的某一特定产业在其生命周期中实际