产业经济学第十一章 合作策略性行为

第十一章合作策略性行为合作策略性行为第一节

合作策略性行为概述第二节默契合作策略性行为第三节明确合作策略性行为第四节合作策略性行为的存在性与不稳定性第五节合作策略性行为的公共政策

合作策略性行为合作策略性行为厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。

本章探讨默契合作策略性行为、明确合作策略性行为问题，合作策略性行为的存在性及不稳定性。

合作策略性行为概述策略性行为

一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。合作策略性行为（cooperativestrategicbehavior）是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。对其研究十分必要：可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴作用。可以运用于现实中的行业分析。

合作策略性行为概述竞争默契合作策略性行为合作的存在性条件合作的稳定性不满足满足明确合作策略性行为多企业合并弱

垄断因素

强

稳定不稳定价格战策略性行为存在性问题策略性行为表现形式合作策略性行为稳定性公共政策本章框架图合作策略性行为概述

合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。

默契合作策略性行为

所谓默契合作策略性行为是指寡头垄断厂商以一种纯粹“非合作”的方式进行合作。冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。

默契合作策略性行为胡萝卜加大棒策略

开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。明确合作策略性行为

明确合作策略性行为

是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。

明确合作策略性行为的多种商业实践本质就是解决寡头垄断厂商间的信息不对称问题。

逆选择与道德风险

信息的非对称可能发生在签约之前，也可能发生在签约之后。研究事前非对称信息的称为逆选择（adverseselection）研究事后非对称信息的称为道德风险（moralhazard）

明确合作策略性行为的商业实践实质上可以解释为种种的机制的设计，以解决逆选择和道德风险，尤其是道德风险问题。即当一协议已经达成后如何解决企业总是有违反的行为，比如私自提供价格折扣，私自增大产量的问题。事实上一些企业的违约行为是不易被其它企业所观察到的，这就有一个时滞问题。而且，时滞时间越长，企业违约的好处就增加了。如何缩短观察时滞就成了很多商业实践机制设计的重要问题之一。运用了这些机制，企业的违约行为就能较快地为竞争对手察觉。

十种商业实践包括：

1、多产品公式定价法

2、转售价格维持

3、基点定价

4、一致---竞争条款

5、价格领导

6、预告价格变动

7、最惠国待遇条款

8、行业协会

9、交换信息

10、分割市场和固定市场份额

明确合作策略性行为便于明确合谋的商业策略

共同成本手册与多产品定价公式

不同厂商产品不完全替代共同成本手册产品异质性多条生产线产品范围不同多产品定价公式转售价格维持（RPM）通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为。

明确合作策略性行为基点定价

基点定价是便利合谋的种手段。在产品运输成本相对于产品价格而言较高的工业中较常见。它解决了由于厂商所处地点不同所带来的合谋的困难。基点定价：企业选定某些城市作为基点，使总的交货价格等于基点的通行市场价格加上从该地始计的运费。而不管产品实际上是从哪个城市起运的。

有些行业，寡头厂商在地理上是很分散的，如果运输费用比较可观的话，厂商间达成和维持合谋的协议执行起来就比较困难。在基点定价下,离产地较近的顾客支付的价格通常要高于货品的价格加上实际运输成本,反之低于.

一致-竞争条款

有两种一致－竞争条款。一种是“不一致就解除”条款。供应商与顾客间签订合同规定供应商将与竞争对手的价格一致,若不一致就解除消费者购买的义务,消费者就可以寻找更优惠的供应商.另一种“不解除”条款，使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存下来，但是没有解除的条款。明确合作策略性行为价格领导

指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立即被其他厂商所采纳。晴雨表价格领导一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领导厂商不必是行业中的最大公司。他只是正确地首先对变化的需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。支配式价格领导一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商把价格定在利润最大化的水平上。

罗腾伯格等（Rotemberg,1990）证明了在寡头行业中价格领导是在需求不对称的情况下超级博弈的一个均衡结果。他们认为价格领导是拥有较多信息的厂商首先设定价格，跟随厂商随后跟进的均衡，在这个博弈中，领导厂商威胁跟随厂商不跟进就将给以价格战的惩罚。明确合作策略性行为预告价格变动减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险。最惠国待遇条款

销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。

行业协会行业协会是最常见的厂商明确合谋的手段。波斯纳曾经指出美国所有的反垄断案中，43％涉及了行业协会。

明确合作策略性行为交换信息厂商间互有的信息越完全，达成和维持合谋协议就相对容易。不确定性使得协议维持较难。交换信息减少了信息的不确定性。分割市场与固定市场份额

通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。

明确合作策略性行为商业策略加重惩罚力度减少时滞降低达成协议难度多产品公式定价法001转售价格维持010基点定价010一致－竞争条款110价格领导100预告价格变动100MFN110行业协会111交换信息011分割市场与固定市场份额010十种商业策略的目的分类

（注，该策略能达到此目的计为“1”，否则为“0”。）

合作策略性行为的存在性与不稳定性

一、合谋的存在性

成本的非对称性如果厂商的成本不同的话，达成一项协议的难度就会增加。高成本的厂商倾向于选择一个较高的价格和较低的总产出，但是低成本的厂商却宁愿选择一个较低的价格的较高的产出。联合利润最大化的解决方案需要每个厂商的边际成本等于边际受益，即满足下列条件：

合作策略性行为的存在性与不稳定性信息不完全

如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么达成合作就是很困难的当厂商对自己的成本或需求了解得比竞争对手多的时候，它们就会更有动力使用这种信息，以产生对自己有利的结果。产品的异质性产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达成一致，这就使达成一致的可能性变小了。卖方的集中度一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。

合作策略性行为的存在性与不稳定性厂商偏好的非对称性合谋变得困难，有的厂商可能是风险厌恶型的，也许会惧怕反垄断的政策而不愿意加入合谋的行列。也可能厂商非常古怪，对合作没有偏好创新处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果要采取合作性策略性行为的话会遇到很多困难。不确定性如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一项合作的协议就会变得十分困难。

合作策略性行为的存在性与不稳定性二、合谋的不稳定性

影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。订单性质

隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。多市场接触一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都