中级经济师-经济基础知识-学习笔记

2011年中级经济师_经济基础知识_预习笔记市场需求,供应和均衡价格第一部分经济学一,市场需求

（一）需求的含义（驾驭）

需求是在确定时间内和确定价格条件下，消费者对某种商品或服务情愿而且能够购买的数量。需求的构成要素有两个：一是购买欲望；二是支付实力。

市场需求是消费者需求的总和。

（二）确定需求的基本因素（驾驭）影响需求变动的因素对需求的影响（1）消费者的偏好支配着消费者在运用价值相同或接近的替代品之间进行选择。（2）消费者的个人收入一般状况下，消费者收入变动将引起需求同方向变动

但对于劣质商品来说，需求是随着收入的增长而下降的（3）产品价格产品自身价格和需求的变动呈反方向变化（4）替代品的价格商品的需求与替代品的价格呈同方向变化（5）互补品的价格商品的需求与互补品的价格呈反方向变化（6）预期（7）其他因素影响需求最关键的因素是该商品本身的价格（三）需求规律和需求曲线（驾驭）

需求规律：一般状况下，需求与价格之间呈反方向变化。

需求曲线：把需求和价格之间的关系用曲线表示出来，这条曲线被称为需求曲线。需求曲线从左上方向右下方倾斜。如2页图1-1。

二,市场供应

（一）供应的含义和影响供应的因素（驾驭）

供应是指某一时间内和确定的价格水平下，生产者情愿并可能为市场供应商品或服务的数量。供应是供应欲望和供应实力的统一。市场供应是全部生产者供应的总和。影响供应的因素对供应的影响（1）产品价格在其他条件不变的状况下，某种产品自身的价格和其供应的变动呈正方向变化（2）生产成本在其他条件不变的状况下，某种产品自身的成本和其供应的变动呈反方向变化（3）生产技术生产技术的进步或革新，将增加产品供应（4）预期（5）相关产品的价格（6）其它因素包括生产要素的价格以及国家政策等（二）供应曲线（驾驭）

供应规律：一般状况下，供应与价格之间呈同方向变化关系。

供应曲线：用横轴表示供应量，纵轴表示价格，将供应和价格之间的关系用曲线表示出来。供应曲线从左下方向右上方倾斜。如图1-2

三,均衡价格（一）均衡价格的形成和变动

考试内容：驾驭均衡数量和均衡价格的含义

均衡价格是供应量和需求量相等时的价格，与均衡价格相对应的相等的供求数量称为均衡数量。

（二）均衡价格模型的应用——最高限价与爱护价格措施（驾驭）最高限价爱护价格定义由政府为某种产品规定一个具体的价格，市场交易只能在这一价格之下进行也叫支持价格或最低限价，就是由政府规定一个具体的价格，市场交易只能在这一价格之上进行。目标爱护消费者利益或降低某些生产者的生产成本爱护生产者利益或支持某一产业的发展。措施类型属于政府对价格的干预措施与均衡价格的关系最高限价低于均衡价格。爱护价格高于均衡价格。产生的影响实施最高限价，往往出现供不应求现象，造成短缺。往往出现供过于求现象保障措施必需有强有力的行政措施或安排措施，如凭票供应。需建立政府的收购和储备系统。留意事项只宜短期,在局部地区实行，不应长期化。只宜在少数产品上实行，主要是农产品。四,弹性

（一）需求价格弹性

1.需求价格弹性的定义（驾驭）

需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度，是需求量变动百分比与价格变动百分比的比率。即：

需求价格弹性系数=需求量的相对变动/价格的相对变动

Ed为负数，为简便起见，取其确定值。

2.需求价格弹性系数的计算公式

（1）点弹性

点弹性是需求曲线某一点上的弹性。

（2）弧弹性

弧弹性适用于价格和需求量变动较大的场合。点弹性适用于价格和需求量变动较小的场合。

弧弹性系数的计算公式为：

3.需求价格弹性的基本类型

（1）需求富有弹性或高弹性。Ed>1

（2）需求单一弹性。Ed=1

（3）需求缺乏弹性或低弹性。Ed<1

4.影响需求价格弹性的因素影响因素对需求价格弹性的影响（1）替代品的数量和相近程度一种商品若有很多相近的替代品，则其需求价格弹性大。（2）商品的重要性基本必需品，弹性小；非必需品，弹性大。（3）商品用途的多少用途越多，需求价格弹性越大。（4）时间与需求价格弹性的大小至关重要时间越短，商品的需求弹性越缺乏；时间越长，商品的需求弹性就越大。5.需求价格弹性和总销售收入的关系类型与总销售收入的关系（1）需求富有弹性的商品销售收入与价格变动呈反方向变动趋势。

对于需求富有弹性的商品，才适于采纳薄利多销的政策。（2）需求单位弹性的商品价格变动不会引起销售收入的变动。（3）需求缺乏弹性的商品销售收入与价格变动成同方向变动趋势。（二）需求交叉弹性

1.需求交叉价格弹性的定义和公式（驾驭）

定义：一种商品价格的相对变化与由此引起的另一种商品需求量相对变动之间的比率。

Eij=商品i的需求量的相对变动/商品j的价格的相对变动

2.需求交叉价格弹性的类型（驾驭）类型弹性值缘由举例（1）替代品Eij>0商品的需求量与替代品的价格呈同方向变化牛肉价格上升，在羊肉价格不变的状况下，将导致羊肉需求增加。（2）互补品Eij<0商品的需求量与互补品的价格呈反方向变化汽车价格下降，对汽车需求量增加，从而对汽油需求量增加。（3）无关的Eij=0（三）需求收入弹性

1.需求收入弹性的定义和公式

定义：需求量的变动和引起这一变动的消费者收入变动之比，它用以衡量需求变动对消费者收入变动的反应程度。

2.需求收入弹性的类型

Ey=1，表明收入变动和需求数量变动是成相同比例的；

Ey>1，表明收入弹性高——高档品

Ey<1，表明收入弹性低——必需品

Ey=0

Ey<0——低档物品

（四）供应价格弹性

1.供应价格弹性的定义和公式

定义：价格的相对变化与所引起的供应量的相对变化之间的比率。

供应价格弹性系数=供应量的相对变动/价格的相对变动

由于供应规律的作用，价格和供应量是呈同方向变化的，因此Es为正值。

2.供应价格弹性的类型

（1）Es>1，供应弹性足够；（2）Es<1，供应弹性不足够；（3）Es=1，供应单位弹性；（4）Es=0，供应完全无弹性；（5）Es=∞，供应完全有弹性。第（4）,（5）两种状况很少见。

3.影响供应价格弹性的因素（驾驭）影响供应价格弹性的因素对供应价格弹性的影响（1）确定供应弹性的首要因素：时间短期内，供应弹性一般较小；相反，在较长的时间内，供应弹性一般比较大。（2）资金有机构成产品的资金有机构成低，短期供应弹性较大，而长期供应弹性则小一些。

产品的资金有机构成高，短期供应弹性较小，而长期供应弹性则大。（3）生产周期和自然条件（4）投入品替代性大小和相像程度投入品替代性大，相像程度高，则供应弹性大。第二章消费者行为理论一,无差异曲线

（一）效用理论

1.经济人假设

在探讨消费者行为时，我们假定，消费者是追求效用最大化的和理性的。

2.效用的定义（驾驭）

商品或者服务满意人们某种欲望的实力，或者是消费者在消费商品或服务时所感受到的满意程度。效用没有客观标准。

3.基数效用论和序数效用论

基数效用论：效用是可以直接度量的，存在确定的效用量的大小。

序数效用论：消费者无法知道效用的数值，而只能说出自己的偏好次序。

基数效用论和序数效用论是分析消费者行为的不同方法，基数效用理论是运用边际效用论分析的，而序数效用理论是用无差异曲线和预算约束线来分析的。二者得出的分析结论基本是相同的。

4.边际效用理论（驾驭）

在基数效用理论中，将效用分为总效用和边际效用。

一般来说，总效用（TU）取决于消费数量的多少，在确定范围内，消费量越大，则总效用就越大。

边际效用（MU）是指消费者增加一个单位的商品消费时所带来的满意程度的增加或者效用的增量。

从数学的意义上看，边际效用就是总效用函数的斜率。

边际效用递减规律总效用边际效用TU上升MU＞0，但递减TU最大MU=0TU下降MU＜0（二）无差异曲线

1.关于消费者偏好的基本假定（驾驭）

每个消费者都要在个人收入和市场价格既定的约束条件下，选择购买确定量的不同的商品或服务，以最大程度地满意自己的须要。也就是说，消费者要选择他能够支付得起的最优的消费组合。消费组合也叫市场篮子。

关于消费者偏好的基本假定：

（1）完备性：保证消费者总可以把自己的偏好精确地表达出来。

（2）可传递性：可以保证消费者偏好的一样性。

（3）消费者总是偏好于多而不是少。多多益善。

2.无差异曲线

定义：一条表示能够给消费者带来相同满意程度的两种商品的全部组合的曲线。无差异曲线：消费者满意程度无差异,偏好无差异。

图1-7某消费者的一条无差异曲线

驾驭无差异曲线的形态：教材14页图l-7

图1-8无差异曲线

驾驭无差异曲线的特征：

（1）离原点越远的无差异曲线，代表消费者的偏好程度越高。离原点越近，代表消费者的偏好程度越低。

（2）随意两条无差异曲线都不能相交——偏好的可传递性

（3）无差异曲线从左向右下倾斜，凸向原点。这是由商品边际替代率递减规律确定的。

（驾驭）商品边际替代率，就是指在效用水平不变的条件下，消费者增加一单位某商品时必需放弃的另一种商品的数量。

假如用MRS表示商品边际替代率，

15页图l-10：从A到B，消费者情愿放弃6个单位衣服以获得额外l个单位食品，边际替代率为6；从B到D，只情愿用4个单位衣服来换取l个单位食品，边际替代率为4。

边际商品替代率是无差异曲线的斜率。无差异曲线是凸向原点的，是因为边际商品替代率递减。驾驭边际商品替代率递减规律：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费数量的连续增加，消费者为得到一单位的这种商品所须要放弃的另一种商品的消费量是递减的。二,预算约束

驾驭预算约束线的含义：表示在消费者的收入和商品的价格给定的条件下，消费者的全部收入所能购买到的两种商品的各种组合。

预算线的斜率=，即两种商品价格的比率的负值。斜率的大小表明在不改变总支出数量的前提下，两种商品可以相互替代的比率。驾驭影响消费者预算约束的因素：收入,商品价格。

（一）收入变动对预算线的影响

在相对价格不变的状况下，收入改变，会使预算线出现平行移动。收入增加使预算线向右平移，收入削减使预算线向左平移。

（二）相对价格变动对预算线的影响

假如一种商品X2价格不变，一种商品X1价格变动，则预算线中纵轴的截距固定不变，而横轴的截距变化。X1价格上升，截距变短，预算线向内旋转；X1价格下降，截距变长，预算线向外旋转。

两种商品的价格同比例同方向变化，会使预算线平移。同比例上升使预算线左移，相反则右移。两种商品的价格，以及收入都同比例同方向变化，则预算线不动。

三,消费者均衡和需求曲线

（一）消费者均衡

驾驭消费者均衡的含义：实现效用最大化。

图1-14消费者均衡

满意效用最大化的商品组合必定位于预算线与无差异曲线相切的切点上。在切点C，无差异曲线I2的斜率恰好等于预算线的斜率。商品边际替代率=商品的价格之比驾驭消费者效用最大化的均衡条件：在确定的预算约束下，为了实现效用最大化，消费者应当选择商品的最优组合，使得两种商品边际替代率等于两种商品的价格比。（二）消费者均衡和需求曲线

图1-15需求曲线的推导

消费者均衡的实现是以三个条件为前提的：偏好不变,收入不变和价格不变。推导需求曲线的过程：价格变化。

价格-消费曲线（PCC）表示消费者偏好和收入不变时，与一种商品价格变化相联系的两种商品在不同价格下的效用最大化的各种组合。

需求曲线之所以向右下方倾斜，是因为价格的变化具有两种效应：收入效应和替代效应。（1）收入效应：在名义收入不变时，因为该商品价格的变化，而导致消费者实际收入发生变化，进而导致消费者所购买的该商品数量的变化。

（2）替代效应：在实际收入不变的状况下，因为该商品价格的变化引起的相对价格变化所导致的该商品需求数量的变化。

了解正常物品和低档物品收入效应,替代效应与价格之间的关系。第三章生产和成本理论一,生产者的组织形式和企业理论

（一）生产者及其组织形式

驾驭生产者的组织形式：生产者即企业或厂商，企业的主要形式包括个人企业,合伙制企业和公司制企业。

1.个人企业

个人企业也称为业主制企业，在个人企业中，投资人以其个人财产对企业债务担当无限责任。了解其优缺点

2.合伙制企业

合伙人对合伙企业债务担当无限连带责任。了解其优缺点

3.公司制企业

公司制企业具有法人资格，公司享有法人财产权——即公司资本和财产不属于出资人全部，而属于公司法人。我国《公司法》规定，公司包括有限责任公司和股份。

公司制企业的特点是：（1）公司为股东全部；（2）公司股东担当有限责任；（3）全部权与经营权相分别，分别由股东,董事会和经理层拥有，即公司为股东全部，公司的限制权在董事会监督下的经理层；（4）可以通过发行股票和债券的形式筹集资金。

驾驭生产者的基本假设：在生产者行为的分析中，一般假设生产者或企业的目标是追求利润最大化。

（二）企业形成的理论

驾驭科斯的企业理论：企业是为了节约市场交易费用或交易成本而产生的，企业的本质或者显著特征是作为市场机制或价格机制的替代物。

企业产生以后，社会上就形成了两种交易，即企业外部的市场交易和企业内部的交易。两种交易方式都要支付交易费用或成本。当企业交易方式的交易费用小于市场交易方式的交易费用时，企业就产生了。

交易成本的节约是企业存在的根本缘由，即企业是市场交易费用节约的产物。

导致市场机制和企业的交易费用不同的主要因素在于信息的不完全性。

二,生产函数和生产曲线

（一）生产及相关概念

生产要素一般被划分为劳动,资本,土地和企业家才能四种类型。

从较长时期来看，企业的各项投入都是可以改变的；但在短期内，企业的投入分为不变投入和可变投入。

（二）生产函数

驾驭生产函数的含义：在确定时期内，在技术不变的状况下，生产中所运用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的函数关系。

生产函数是最大产量与投入要素之间的函数关系。

（三）一种可变要素的生产函数及其曲线

考试内容：驾驭一种可变要素的生产函数的各种曲线的基本形态和特征

1.一种可变要素的生产函数

一种可变要素的生产函数也称短期生产函数，其基本形式：

该函数表示资本量固定不变，这时总产量的变化只取决于劳动量L的变化。

2.总产量,平均产量和边际产量

总产量（TP）：生产出来的用实物单位衡量的产出总量。

平均产量（AP）：总产量除以总投入的单位数，或者说是每单位投入生产的产出。

边际产量：在其他投入保持不变的条件下，由于新增一单位的投入而多生产出来的产量或产出。

3.总产量,平均产量和边际产量曲线及其位置关系

教材25页图1-16。

（1）边际产量曲线的图形及边际产量递减规律

劳动的边际产量先递增，劳动投入达到确定程度L1后，MP最大，然后递减，接着增加劳动投入到L3，MP=0。假如再增加劳动投入，边际产量为负。

驾驭边际产量递减规律的含义：也称为边际酬劳递减规律，在技术水平和其他投入保持不变的条件下，连续追加一种生产要素的投入量，总是存在着一个临界点，在这一点之前，边际产量递增，超过这一点之后，边际产量将出现递减的趋势，直到出现负值。（2）总产量曲线的图形

依据MP曲线的图形可以给出TP曲线。总产量曲线先以递增的速度上升（此时MP递增），后以递减的速度上升（此时MP下降，但MP>0）,总产量达到最大值后下降。

MP>0时，TP上升；MP=0，TP最大；MP<0时，TP下降。

（3）平均产量曲线的图形

MP曲线与AP曲线交于AP曲线的最高点。相交之前，MP>AP，AP上升；相交之后，MP<AP，AP下降。。（四）规模酬劳

规模酬劳也称规模收益，是指在其他条件不变的状况下，企业内部各种生产要素依据相同比例变化时所带来的产量的变化。规模收益探讨的是企业的长期生产决策问题。

依据生产规模和产量的变化比例的比较，可以将规模酬劳分为三类：

（1）规模酬劳不变，就是产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。

（2）规模酬劳递增，即产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。

（3）规模酬劳递减，即产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。

多数行业会有一个适度最佳规模或适度规模，此时企业的单位生产成本最小。

三,成本函数和成本曲线

（一）成本的含义（驾驭）

1.机会成本：当一种生产要素被用于生产单位某产品时所放弃的运用相同要素在其他生产用途中所得到的最高收入。

2.显成本与隐成本

显成本是指企业购买或租用生产要素所实际支付的货币支出。

隐成本是指企业本身所拥有的,并且被用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格。事实上是自有要素的机会成本。

3.经济利润

在经济学中，企业全部的显成本和隐成本之和构成了企业的总成本。企业的经济利润是指企业的总收益和总成本之间的差额。企业所追求的最大利润，指的是最大的经济利润。

经济利润也称为超额利润，企业的隐成本一般称为正常利润。（二）成本函数（驾驭）

1.成本函数的含义和类型

成本函数：就是表示企业总成本与产量之间关系的公式。

由于考察期的不同，分为短期成本函数和长期成本函数。

短期成本函数有固定成本与可变成本之分。C=b+f（q）

长期成本函数无固定成本。C=f（q）

短期成本函数和长期成本函数的区分在于是否含有固定成本。

2.短期成本函数分析

（1）短期总成本

短期总成本=总固定成本+总可变成本

TC=TFC+TVC

固定成本是指在短期内不随产量增减而变动的那部分成本，如厂房和设备的折旧,管理人员的工资费用等。

（2）平均成本

平均成本（平均总成本，单位产品成本）分为平均固定成本与平均可变成本

ATC=TC/Q=AFC+AVC=TFC/Q+TVC/Q

（3）边际成本

边际成本是增加一个单位产量时总成本的增加额。

边际成本是产量变动引起的可变成本的变动。（三）短期成本曲线

1.总成本,总固定成本和总可变成本曲线

在成本曲线中，横轴表示产量，纵轴表示成本。

（1）总固定成本曲线是一条平行于横轴的直线。

（2）总成本曲线是从纵轴一个截点，即产量为零时总成本等于固定成本的那个点开始，随产量增加而逐步上升的曲线。刚开始以递减的速度上升，之后以递增的速度上升。

（3）总可变成本曲线从原点动身，之后随产量增加而上升。

总可变成本曲线和总成本曲线的变动规律是一样的。

2.平均总成本,平均固定成本,平均可变成本,边际成本曲线

（1）平均固定成本曲线随产量的增加而下降，渐渐接近横轴

（2）平均总成本,平均可变成本,边际成本曲线都是先下降后上升的U型曲线

（3）边际成本曲线与平均总成本曲线交于平均总成本曲线的最低点。相交之前，MC<ATC，ATC下降；相交之后，MC>ATC，ATC上升。

（4）边际成本曲线与平均可变成本曲线交于平均可变成本曲线的最低点。相交之前，MC<AVC，AVC下降；相交之后，MC>AVC，AVC上升。

（5）无论上升或下降，边际成本曲线的变动快于平均可变成本曲线。

（6）留意29页图1-18中三个最低点的关系

边际成本曲线最低点最先出现，其次是平均可变成本曲线最低点，最终是平均总成本曲线最低点。第四章市场结构理论一,市场结构的类型

（一）市场结构的含义和划分市场结构的标准

驾驭市场结构的含义：一个行业内部买方和卖方的数量及其规模分布,产品差别的程度和新企业进入该行业的难易程度的综合状态。也可以说，市场结构就是指某种产品或服务的竞争状态和竞争程度。

市场类型的划分标准是市场上竞争程度或垄断程度。

驾驭划分市场结构的主要依据：

1.本行业内部的生产者数目或企业数目

2.本行业内各企业生产者的产品的差别程度。这是区分垄断竞争市场和完全竞争市场的主要区分。

3.进入障碍的大小

依据以上三方面因素的不同特点，将市场分为完全竞争市场,垄断竞争市场,寡头垄断市场和完全垄断市场四种市场类型。（二）各种市场结构的特征（驾驭）

1.完全竞争市场的含义和特征

完全竞争又叫纯粹竞争，是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特征为：

（1）市场上有很多生产者与消费者，或买者和卖者，且生产者的规模都很小。每个生产者和消费者都只能是市场价格的接受者，而非确定者。

（2）企业生产的产品是同质的，既不存在产品差别。

（3）资源可以自由流淌，自由进入或退出市场。

（4）买卖双方对市场信息都有充分的了解。

现实生活中，很难找到完全符合这些特征的市场，某些农产品如小麦,玉米等市场接近完全竞争市场。

2.完全垄断市场的含义,成因和特征

含义：完全垄断是指整个行业只有唯一供应者的市场结构。

成因：（1）政府垄断；（2）对某些特殊的原材料的单独限制而形成的对这些资源和产品的完全垄断；（3）对某些产品的专利权而形成的完全垄断；（4）自然垄断。当行业中只有一家企业能够有效率地进行生产，或者当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供应一种产品时，这个行业就是自然垄断。自然垄断与规模经济有着亲密的关系。

完全垄断市场的特征：

（1）只有一个生产者，因而它是价格的确定者，而不是价格的接受者。

（2）完全垄断者的产品是没有合适替代品的独特性产品。

（3）其他企业进入这一市场特别困难。

在实际生活中，公用事业,电力,固定近似于完全垄断市场。3.垄断竞争市场的含义和特征

垄断竞争市场又叫不完全竞争市场，是指一种既有垄断又有竞争,既不是完全竞争又不是完全垄断而接近于完全竞争的市场结构。

特征：

（1）具有很多的生产者和消费者

（2）产品具有差别性（与完全竞争市场的主要区分）

（3）进入或退出市场比较简单，不存在什么进入障碍

垄断竞争是比较符合现实生活的市场结构，如香烟,啤酒,糖果等产品市场。

4.寡头垄断市场的含义和特征

寡头垄断是指少数几个企业限制一个行业供应的市场结构。主要特征是：

（1）在一个行业中，只有很少几个企业进行生产

（2）它们所生产的产品有确定的差别或者完全无差别

（3）他们对价格有很大程度的限制

（4）进入这一行业比较困难

在西方发达国家，寡头垄断市场在国民经济中占有特别重要的地位。如汽车工业,钢铁工业等。

四种市场结构分析表（按竞争程度由高到低,垄断程度由低到高排序）市场结构生产者的数量单个厂商对价格的限制程度产品差别程度进出的难易程度典型行业完全竞争市场很多价格的接受者无差别简单某些农产品市场，如玉米,小麦垄断竞争市场较多有确定程度的限制有差别比较简单香烟,啤酒,糖果等寡头垄断市场少数几个有较大程度的限制有确定的差别或者完全无差别比较困难汽车,钢铁等完全垄断市场一个价格的确定者无相近替代品特别困难公用事业,电力,固定等二,完全竞争市场中生产者的行为

（一）完全竞争市场行业的供求曲线和个别企业的需求曲线

在完全竞争市场上，整个行业的需求曲线和某个企业的需求曲线是不同的。

整个行业的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，供应曲线是一条向右上方倾斜的曲线。由整个行业的供求确定其均衡价格，如34页1-19中（a）所示。

单个厂商面临的需求曲线是一条平行于横轴的水平线，如34页1-19中（b）所示。（二）完全竞争企业的收益曲线（驾驭）

收益是指企业出售产品的收入。企业出售确定数量的产品获得的全部收入叫做总收益。

R=P·Q

平均收益是按销售量平均计算的收益。

AR=R/Q

边际收益是增加一个单位产品的销售时总收益的增加量。在完全竞争市场上，MR=AR

在完全竞争市场上，单个企业的AR,MR,需求曲线是同一条线。

（三）完全竞争市场上企业产量决策的基本原则（驾驭）

在任何一个市场上，无论长期决策还是短期决策，企业进行产量决策的依据是：MR=MC的原则，因为此时企业的利润最大。利润最大的含义：有利润时利润最大，有亏损时亏损最小。

MR>MC，说明增加产品的销售企业的利润增加（或亏损削减）

MR<MC，说明削减产品的销售企业的利润增加（或亏损削减）

（四）完全竞争市场上企业的供应曲线

单个企业的边际成本曲线是其供应曲线。

三,完全垄断市场中生产者的行为

（一）完全垄断市场的需求曲线

完全垄断企业的需求曲线就是行业的需求曲线。这与完全竞争市场不同的。完全垄断企业的需求曲线是向右下方倾斜，斜率为负。

（二）完全垄断企业的平均收益和边际收益

在完全垄断市场上，即平均收益曲线与需求曲线是重合的；但边际收益曲线位于平均收益曲线的下方，而且比平均收益曲线陡峭。（三）完全垄断企业进行产量和价格决策的基本原则（驾驭）

完全垄断企业进行产量和价格决策的基本原则：MR=MC。

完全垄断企业和完全竞争企业的成本曲线是相同的。完全垄断企业依据边际成本等于边际收益的原则确定了均衡产量，依据这个产量就可以确定均衡价格。

与完全竞争市场相比较，在完全垄断条件下，企业向市场供应的产品数量较少，而产品价格较高，完全垄断企业可以获得超额利润。但在完全垄断市场上，完全垄断企业并不是为所欲为的。

（四）价格卑视（熟识）

价格卑视也叫差别定价，价格卑视一般可分为三类：

第一类价格卑视（完全价格卑视）——价格因人因量而异

第二类价格卑视（批量作价）——价格因量而异

第三类价格卑视——价格因人而异

实行价格卑视的基本条件是：

第一，必需有可能依据不同的需求价格弹性划分出两组或两组以上的不同购买者。

第二，市场必需是能够有效地隔离开的，同一产品不能在不同市场之间流淌。

企业实行价格卑视的基本原则是，不同市场的边际收益相等。第五章市场失灵和政府的干预一,市场失灵的含义

（一）资源最优配置的含义和标准

驾驭资源最优配置的含义：当整个经济的价格体系恰好使全部的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。

驾驭资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新安排，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。

帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的状况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。

帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。帕累托最优状态又被称作经济效率。（二）市场失灵的含义

熟识实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的；信息是完全的；市场是完全竞争的；经济主体的行为不存在外部影响。

驾驭市场失灵的含义：由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的状况。

二,市场失灵的缘由

导致市场失灵的缘由主要有垄断,外部性,公共物品和信息不对称等。（一）垄断与市场失灵

考试内容：驾驭垄断对市场机制运行的影响

在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流淌，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获得最大满意。市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。（二）外部性与市场失灵

考试内容：驾驭外部性对市场机制运行的影响

所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。外部性可以分为外部经济与外部不经济。

由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置，导致资源配置失当。存在外部不经济时，会造成产品供应过多，超过了帕累托最优所要求的产量水平；存在正外部性时，通常会使市场主体的活动水平低于社会所须要的水平，这就是资源的无效率配置。（三）公共物品与市场失灵

考试内容：驾驭公共产品对市场机制运行的影响

1.公共物品的含义

公共物品：满意社会公共须要的物品。公共物品是和私人物品相对应的，私人物品有两个明显的特征：竞争性和排他性。

2.公共物品的特点

（1）非竞争性。即消费者对某一种公共物品的消费并不影响其他人对该公共物品的消费。

（2）非排他性。

3.公共物品的分类

可以将公共物品分为两大类：纯公共物品和准公共物品。纯公共物品是具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防,治安等，纯公共物品只能由政府供应。

准公共物品是指具有有限的非竞争性和非排他性的物品。如教化,医疗卫生,收费马路等。

4.公共物品和市场失灵

由于纯公共物品存在非竞争性和非排他性，消费者更情愿实行搭便车行为，导致市场产量远远低于最优产量。

对于准公共物品来说，如教化,医疗服务等，市场机制可以发挥确定的作用，通过准市场机制来引导资源的配置。（四）信息不对称与市场失灵

考试内容：驾驭信息不对称对市场机制运行的影响

信息不对称是指市场上买卖双方驾驭的信息量不一样的一种状况。由于信息不对称的存在，就会产生逆向选择和道德风险等问题。三,政府对市场的干预

驾驭政府对市场失灵进行干预的方式和措施。市场失灵的缘由政府进行干预的方式和措施垄断（1）通过法律手段来限制垄断和反对不正值竞争；

（2）对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制——或规定限价，或规定利润率。外部性（1）税收和补贴手段

（2）将相关企业合并从而使外部性内部化的手段以及明晰产权。

驾驭科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赐予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。

一旦考虑到交易成本，引伸出的一个重要结论：不同的产权制度，会导致不同的资源配置效率。公共物品政府担当了主要供应者的职责，例如国防,治安,消防和公共卫生。信息不对称政府对很多商品的说明,质量标准和广告都做出了具体的法律规定，政府还通过多种方式为消费者供应信息服务。第六章国民收入核算和简单的宏观经济模型一,国民收入核算

（一）国内生产总值的含义

（驾驭）国内生产总值（GDP）的含义：按市场价格计算的一个国家（或地区）在确定时期内生产活动的最终成果。

国内生产总值有三种形态，即价值形态,收入形态和产品形态。（二）国内生产总值的计算方法（驾驭）

在实际核算中，国内生产总值的计算方法有三种，即生产法,收入法和支出法。其中，支出法和收入法是核算GDP的两种主要方法。

1.支出法

通过核算在确定时期内全部经济单位（居民,企业,政府,进出口部门），对最终产品的支出总量相加，得出总支出来计量GDP的方法。包括消费支出,固定投资支出,政府购买和净出口。

假如用字母C表示消费，用I表示投资，用G表示政府购买，用（X-M）表示净出口，用支出法计算GDP的公式可以表示为：

GDP=C+I+G+（X-M）

2.收入法——也称为要素成本法

用收入法核算国内生产总值包括供应生产要素所取得的收入，也包括一部分非生产要素（间接税,折旧,公司未安排利润等）的收入。

按收入法核算所得的国内生产总值为：

国内生产总值=工资+利息+租金+利润+间接税和企业转移支付+折旧+统计误差二,宏观经济均衡的基本模型

考试内容：驾驭两部门,三部门和四部门条件下的储蓄-投资恒等式。含义从支出角度看GDP从收入角度看GDP储蓄-投资恒等式两部门经济只有消费者（居民）和企业两个部门消费支出和投资支出的总和。

GDP=Y=C+I国内生产总值=消费+储蓄

GDP=Y=C+S。I=S

三部门经济消费者（居民）,企业,政府部门消费支出,投资支出和政府购买支出的总和GDP=Y=C+I+GT表示政府净收入

国民收入Y=C+S+T。I=S+（T-G）

（T-G）可以看作是政府部门的储蓄，S为家庭储蓄和企业储蓄之和，可以通称为私人储蓄四部门经济消费者（居民）,企业,政府部门和国外部门消费支出,投资支出,政府购买支出和净出口的总和GDP=C+I+G+（X-M）Y=C+S+TI+G+（X-M）=S+T

简化为：I=S+（T-G）+（M-X）

其中，（M-X）可以代表外国在本国的储蓄。三,消费,储蓄和投资

（一）消费理论

1.凯恩斯的消费理论

凯恩斯的消费理论是建立在三个假设或三个前提上的：

（1）边际消费倾向递减规律——即随着人们收入的增长，人们的消费随之增长，但消费支出在收入中所占比重却不断削减。

边际消费倾向（MPC）是指消费的增量和收入的增量之比率

0<MPC<1。

（2）收入是确定消费的最重要的因素。

可以把消费看作是收入的函数。

（3）平均消费倾向（APC）会随着收入的增加而削减。

平均消费倾向（APC）是指消费总量在收入总量中所占的比例

平均消费倾向可能大于,等于或小于l。

消费函数：

式中，代表必不可少的自发消费部分，为边际消费倾向，和Y的乘积表示由收入引致的消费。因此，消费等于自发消费和引致消费之和。

2.莫迪利安尼的生命周期理论

强调了消费与个人生命周期阶段之间的关系，认为人们会在更长的时间范围内支配他们的生活消费开支，以达到他们在整个生命周期内消费的最佳配置，实现一生消费效用的最大化。各个家庭的消费取决于家庭所处的生命周期阶段。

年青时期：收入偏低，消费可能会超过收入

中年时期：收入大于消费

老年时期：消费超过收入

一个家庭的消费函数：

3.弗里德曼的长久收入理论

消费者的消费支出不是依据他的当前收入确定的，而是依据他的长久收入确定的。所谓长久收入，是指消费者可以预期到的长期收入。

该理论认为，长久性收入是稳定的，所以消费函数是稳定的。（二）储蓄函数

储蓄是收入中减去消费的余额。从公式Y=C+S可得：

S=Y-C

依据凯恩斯的假定，收入是确定储蓄最主要的因素。储蓄与收入之间的依存关系被称为储蓄函数。

储蓄函数的公式（驾驭）：为边际储蓄倾向（MPS），或用S表示。边际储蓄倾向同边际消费倾向相像：

并且0<MPS<1。

平均储蓄倾向同平均消费倾向相像：

驾驭消费函数和储蓄函数的关系是：消费函数和储蓄函数互为补数，二者之和总是等于收入。APC+APS=1；MPC+MPS=1

（三）投资函数

投资是形成固定资产的活动，一般不包括金融投资在内。

确定投资的因素有很多，主要因素有实际利率,预期收益率和投资风险等。预期的通货膨胀率和折旧等也在确定程度上影响投资。

凯恩斯认为，实际利率越低，投资量越大。因此，投资是利率的减函数。

投资函数：

e表示自主投资，-dr表示引致投资。

（四）投资乘数

投资乘数=国民收入增量/投资增量

投资乘数的公式：

s为边际储蓄倾向。上式表明投资乘数k为边际储蓄倾向s的倒数。

第七章宏观经济运行分析一,经济增长

（一）经济增长与经济发展

驾驭经济增长的含义：一个国家或地区在确定时期内的总产出与前期相比所实现的增长。总产出通常用国内生产总值（GDP）来衡量。

熟识经济增长率的计算公式：

用现行价格计算的GDP，可以反映一个国家或地区的经济发展规模；用不变价格计算的GDP可以用来计算经济增长速度。

经济增长率并不能全面反映一个国家或地区经济发展的实际状况。

驾驭经济增长和经济发展的区分：（1）经济发展是一个比经济增长含义更广的概念。（2）从经济增长与经济发展的关系来看，经济增长是经济发展的前提,基础和核心，没有确定的经济增长，就不会有经济发展。

（二）确定经济增长的基本因素（驾驭）

1.劳动的投入数量

2.资本的投入数量

资本的投入数量受多种因素制约，其中最重要的是资本的利用率或生产实力利用率。

3.劳动生产率

4.资本的效率

（三）经济增长因素分解

1.两因素分解法（熟识）

假定其他因素不变，把经济增长率依据劳动和劳动生产率两项因素进行分解。

经济增长率=工作小时数的增加率+每小时产出的增加率

2.三因素分解法（驾驭）

就是运用生产函数，把经济增长依据劳动投入,资本投入和全要素生产率等三个因素进行分解，计算这三项因素对经济增长的贡献份额。

经济增长率=技术进步率+（劳动份额×劳动增加率）+（资本份额×资本增长率）

全要素生产率（简称TFP）：技术进步对经济增长的贡献率，即将劳动,资本等要素投入数量等因素对经济增长率的贡献扣除之后，技术进步因素对经济增长的贡献份额。由于是由美国经济学家罗伯特·索罗首先提出的，因此也叫“索罗余值”。

驾驭：

（四）经济周期和经济波动

1.经济周期波动的类型（熟识）

（1）经济周期的含义

又称商业循环，是指总体经济活动沿着经济增长的总体趋势而出现的有规律的扩张和收缩。经济周期指的是总体经济活动，而不是个别部门或个别经济总量指标。

（2）经济周期的类型分类标准分类结果依据周期波动的时间长短长周期,中周期和短周期依据经济总量确定下降或相对下降的不同状况古典型周期：经济运行处在低谷时的经济增长为负增长。增长型周期：假如处在低谷时的经济增长率为正值，即经济总量只是相对削减而非确定削减。2.经济周期的阶段划分和阶段特征（熟识）

可以把经济周期首先划分为两个阶段，即扩张阶段和紧缩或衰退阶段，假如衰退特殊严峻，则可称为萧条。扩张阶段又可以再细分为复苏阶段和旺盛阶段。紧缩阶段的最低点叫做谷底，扩张阶段的最高点叫做峰顶。谷底和峰顶也叫转折点或拐点。

在经济的复苏和旺盛阶段，经济上可能出现的一般特征是，伴随着经济增长速度的持续提高，投资持续增长，产量不断扩大，市场需求旺盛，就业机会增多，企业利润,居民收入和消费水平都有不同程度的提高，但也常常伴随着通货膨胀。

在经济的衰退或萧条时期，伴随着经济增长速度的持续下滑，投资活动萎缩，生产发展缓慢，甚至出现停滞或下降，产品滞销，就业机会削减，失业率提高，企业利润水平下降，亏损,破产企业的数量增多，居民收入和消费水平呈不同程度的下降趋势。

二,价格总水平

（一）价格总水平的含义和度量

驾驭价格总水平的含义：也叫一般价格水平，是指一个国家或地区在确定时期内全社会各类商品和服务价格变动状态的平均或综合，一般用价格指数来度量。

度量价格总水平的方法主要有两种：一是编制各种价格指数，如消费者价格指数,批发价格指数等；二是计算国内生产总值缩减指数。

价格指数有很多种类，很多国家或地区都是用消费者价格指数（CPI）作为度量价格总水平的主要指标。

（二）确定价格总水平变动的因素（驾驭）

1.货币供应量,货币流通速度和总产出

以M代表确定时期内货币的供应数量，V代表货币流通速度，P代表价格总水平，T代表各类商品的交易数量，则有：

价格总水平的变动与货币供应量,货币流通速度的变化成正比，而与总产出的变化成反比。

2.总需求和总供应

价格总水平是由总需求和总供应共同确定的。假如总需求增长快于总供应的增长，价格总水平就有可能上升；反之，假如总需求增长慢于总供应的增长，价格总水平就有可能下降。

（三）价格总水平变动的经济效应（熟识）（1）对工资的影响实际工资的变动与名义工资变动成正比，与价格总水平变动成反比。（2）对利息率的影响实际利率=名义利率-价格总水平变动率

在名义利率不变时，实际利率与价格总水平变动成反比（书上的说法是错误的），在价格总水平不变时，名义利率与实际利率相等。（3）对汇率的影响汇率事实上由两国价格总水平变动之比确定。

价格总水平的变动会在确定条件下影响到汇率的变动，从而影响一个国家的进出口产品价格，并进而影响到净出口和总供求关系。（4）间接效应对企业生产经营决策的影响，对收入安排结构的影响，以及对经济增长的影响。三,就业和失业

（一）就业和失业的一般含义

就业的含义：确定年龄段内的人们所从事的为获得酬劳或经营收入所进行的活动。可以从三个方面对就业进行界定，即就业者条件；收入条件；时间条件。

失业的含义：有劳动实力并情愿就业但在目前没有从事有酬劳或收入的工作的现象。

依据国际劳工组织的统计标准，凡是在规定年龄内在确定期间内属于下列状况的均属于失业人口：没有工作；当前可以工作；正在找寻工作。

（二）我国的就业和失业的含义和统计口径

就业人口，是指在16周岁以上，从事确定社会劳动并取得劳动酬劳或经营收入的人员。其中，城镇就业人口，是指在城镇地区从事非农业活动的就业人口。

城镇登记失业人员，指有非农业户口，在确定的劳动年龄段内（16岁至退休年龄），有劳动实力，无业而要求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记的人员。

（三）就业与失业水平的统计

失业率是失业总人数与民用劳动力总人数的比率，即：

失业率=失业总人数／民用劳动力总人数×l00%

就业率是就业人口与民用成年人口总数的比率，即：

就业率=就业人口／民用成年人口总数×100%

目前，我国统计部门计算和公布的就业和失业水平方面的指标主要是城镇登记失业率。

我国的失业率和西方发达国家的失业率的含义和计算是具有很大差别的，在进行国际对比时确定要留意其不可比性。（四）失业的类型（驾驭）

1.自愿失业

自愿失业是指劳动者不情愿接受现行的工资水平而宁愿不工作的一种状态，也可以说是当工资水平下降时劳动者自愿退出劳动力队伍的状况。自愿失业包括摩擦性失业和结构性失业两种形式。摩擦性失业是因为劳动者找到最适合自己的偏好和技能的工作须要确定的时间而引起的失业，也就是由于劳动者从一个工作转换到另一个工作的过程中出现的失业。结构性失业是由于产业结构调整所造成的失业。

2.需求不足型失业（非自愿失业）

也叫非自愿失业，或者叫周期性失业，是指劳动者在现行工资水平下找不到工作的状况，或是指总需求相对不足削减劳动力派生需求所导致的失业。这种失业是与经济周期相联系的。需求不足型失业是宏观经济探讨关注的重点。（五）失业的经济影响（熟识）

失业影响经济增长的速度，使经济增长速度低于正常的水平或者说潜在的增长率。

奥确定律：相对于潜在的GDP，GDP每下降2个或3个百分点，失业率就会上升l个百分点。或者说，相对于自然失业率，失业率每提高1个百分点，GDP就会下降2～3个百分点。

奥确定律的政策含义：在经济增长和失业之间存在确定的负相关关系（留意书上61页的说法是错误的），政府应当把促进经济增长作为降低失业率的主要途径。

62页图l-26菲利普斯曲线是一条描述通货膨胀与失业或经济增长之间相互关系的曲线。表明失业率与通货膨胀率之间存在负相关关系。

（六）我国就业和失业问题的特点

由于二元结构和体制转轨，我国的就业和失业冲突比较严峻。所谓二元结构，是现代工业部门和传统农业部门并存的经济结构。该理论把一个国家或地区的经济分为两个部门：一个是现代的城市工业部门；另一个是传统的农村农业部门。

我国须要通过保持经济长期稳定增长，加快体制改革和结构调整，加强教化，以及提倡新的就业观念等多方面的措施才能够实现扩大就业,削减失业的目的。第八章宏观经济调控目标和手段一,政府的经济职能和宏观经济调控的目标

（一）政府的经济职能（熟识）

在社会主义市场经济体制中，政府的经济职能主要有四项：经济调整,市场监管,社会管理和公共服务。此外政府还要行使国有资产管理的职能。

（二）宏观经济调控的目标

1.宏观调控的基本目标（驾驭）

促进经济增长，增加就业,保持合理的失业率，稳定价格总水平和平衡国际收支。

2.宏观经济调控目标之间的关系（了解）

从根本上说，宏观调控的四个政策目标是一样的。但是具体说来，宏观调控的四个政策目标之间，既存在着某种互补关系，也存在着冲突和冲突。

①经济增长目标与增加就业目标——互补关系

②经济增长,增加就业与价格稳定目标——存在冲突和冲突

3.政策目标选择（了解）

政府选择宏观调控目标：

（1）首先考虑本国经济运行周期的阶段特征和社会所面临的紧迫任务。当经济运行处于过热状态时，政府应当把稳定价格总水平作为宏观调控的主要政策目标，实行适度从紧的财政政策和货币政策；当经济运行处于过冷状态时，政府应把促进经济增长,实现充分就业作为宏观调控的主要政策目标，实行扩张性的财政政策和货币政策。

（2）其次考虑国际经济形势对本国经济可能产生的影响。例如，当国际上出现金融危机并有可能对本国经济形成严峻冲击时，政府把平衡国际收支作为首选目标可能是明智的。

政府在选择宏观调控的政策目标时，应遵循如下原则：①在制定目标时，不能只追求单一目标，顾此失彼，而应综合考虑。②在制定目标时，要遵循适度原则，以免对经济运行形成较大冲击和引起社会震荡。③政策的相互协作原则。为实现宏观调控的政策目标，在经济政策的运用上，既要驾驭好财政政策和货币政策的松紧力度，又要留意政策的相互协作，同时还要把握好实施政策的时机，以增加政策的有效性。否则，宏观调控的目标就难以实现。二,宏观经济调控的手段

（一）宏观经济调控的基本手段的含义和内容

在西方国家，宏观经济调控的基本手段就是财政政策和货币政策。而在我国，除了财政政策和货币政策外，还有国家支配或规划。

1.国家支配或规划

驾驭国家支配在宏观调控中的作用：提出明确的宏观调控目标和总体要求，为制定财政政策和货币政策供应依据。

2.财政政策

包括财政收入政策和财政支出政策。财政收入政策的基本内容是税收政策。

在须要扩大需求时，采纳减税扩大财政支出的扩张性财政政策；

在须要抑制需求时，采纳增税压缩财政支出的紧缩性财政政策。

具体内容第二部分财政中的“第十四章财政政策”

3.货币政策

西方国家货币政策的主要工具：公开市场业务,贴现率,法定打算金率。公开市场业务是指中央银行在金融市场上通过买卖政府债券来调整货币供应量并影响利率的一种手段。

具体内容第三部分货币与金融中的“第十六章中央银行与货币政策”

我国目前的货币政策的主要工具包括法定打算金率,公开市场业务,贴现率，还有利率,汇率以及窗口指导等。

（二）财政政策和货币政策的协调

在宏观经济调控中，财政政策和货币政策的基本目标是完全一样的。两者须要协调：双松,双紧,一松一紧,均为中性。（教材的123页财政政策）

本章主要介绍政府的经济职能和宏观经济调控的目标,宏观经济调控的手段两节内容。第九章国际贸易和国际资本流淌一,国际贸易

（一）国际贸易的含义和分类（熟识）

国际贸易是指一个国家（或地区）同其他国家（或地区）之间进行商品和劳务的交换活动。

国际贸易的分类分类标准分类结果（1）依据货物移动方向出口贸易,进口贸易,过境贸易（2）依据商品形式货物贸易（有形贸易）和服务贸易（无形贸易）

主要区分是：货物贸易的进口和出口须要经过海关手续，而表现在海关的贸易统计上；后者不经过海关手续，通常不显示在海关的贸易统计上。二者都是国际收支的组成部分。（二）国际贸易理论的演化

1.确定优势理论（熟识）

确定优势理论是亚当·斯密在18世纪提出的。确定优势理论认为，各国在生产技术上的确定差异导致在劳动生产率和生产成本的确定差异，这是国际贸易和国际分工的基础。各国应当集中生产并出口具有确定优势的产品，而进口不具有确定优势的产品，其结果是可以节约社会资源，提高产出水平。

2.比较优势理论（驾驭）

大卫·李嘉图在19世纪初提出了比较优势理论。他认为，确定国际贸易的因素是两个国家产品的相对生产成本，而不是生产这些产品的确定生产成本。只要两国之间存在生产成本上的差异，即使其中一方处于完全的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且贸易会使双方获得收益。英国劳动投入葡萄牙劳动投入酒10090呢绒10060英国在生产酒和呢绒上都处于劣势地位，而葡萄牙则在两种产品的生产上都处于优势地位：依据确定优势理论，两国之间的贸易不可能发生。但是，依据比较优势理论，虽然英国在酒和呢绒的生产技术上都处于劣势，但在酒生产上的差距小一些，即在酒上具有相对优势，英国可以生产酒，而由葡萄牙生产呢绒，并进行国际贸易。比较优势理论的基本原理：假如每个国家都出口本国具有比较优势的产品，则两国都可以从国际贸易中受益。

（3）赫克歇尔-俄林理论——要素禀赋理论

20世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林开始从生产要素禀赋的差别来说明各国生产成本和价格的不同，重新分析国际贸易的基础，这就是要素禀赋理论。要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。要素禀赋理论认为，各国的资源条件不同，也就是生产要素的供应状况的不同，是国际贸易产生的基础。依据赫克歇尔和俄林的理论，各国应当集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些须要密集运用本国稀缺要素的产品。国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。（如中国生产劳动密集型产品）

（4）规模经济贸易理论——当代贸易理论，美国经济学家克鲁格曼提出

大规模的生产可以降低单位产品的生产成本。各国利用规模经济来生产有限类别的产品，同时通过国际贸易实现产品的流淌，这样才能实现国际分工的规模效益，这是现代国际贸易的基础。

（三）影响国际贸易的因素（熟识）影响出口贸易的因素影响进口贸易的因素（1）自然资源的丰裕程度（1）一国的经济总量或总产出水平

一般状况下，一国的经济总产出水平越高，经济总量越大，则进口贸易额就越大。（2）生产实力和技术水平的凹凸（3）汇率水平

对外贬值，将增加出口，同时也有利于增加本国旅游收入及其他劳务收入；反之则相反。（留意书中关于汇率的说法比较混乱，有时是按直接标价法说，有时是按间接标价法说，关键留意本币是对外贬值还是升值）（2）汇率水平

货币升值（购买力增加），则进口将增加，反之则相反。（4）国际市场需求水平和需求结构（3）国际市场商品的供应状况和价格水平的凹凸（四）政府对进出口贸易的干预（熟识）

政府对进出口贸易进行干预或限制的目的主要是为了爱护国内产业免受国外竞争者的损害，维持本国的经济增长和国际收支平衡。对进口贸易的干预对出口贸易的干预——出口补贴关税限制（壁垒）直接补贴非关税限制（壁垒）进口配额制,自愿出口限制,卑视性公共选购 ,技术标准和公共卫生检疫标准间接补贴出口退税,出口信贷等

实行出口补贴的目的是降低本国出口产品的价格，提高在国际市场上的竞争力，扩大出口。

留意外贸依存度的概念：确定时期一个国家或地区的进出口总额占其GDP的比重。

二,国际资本流淌

（一）国际资本流淌含义和类型（熟识）

国际资本流淌是指资本在国家之间或地区之间的转移。

资本流淌的内在动力：资本流淌给流出国与流入国都能带来收益。

国际资本流淌的分类分类标准分类结果从时期的长短来分长期资本流淌：期限一年以上的资本流淌或未规定运用期限的资本流淌，包括国际直接投资,间接投资和国家贷款等；短期资本流淌：期限不超过一年的资本流淌，包括国际证券投资和国际贷款等。从资本流淌方式来分外国直接投资：直接投资总是要求企业的全部权和经营管理权。依据国际货币基金组织的定义，国际直接投资应当拥有国外企业股权的25%以上，而美国对国际直接投资的定义规定的标准为限制股权10%以上。国际证券投资国际贷款（二）国际资本流淌的动因

一般来说，资本在国际间流淌的主要动因是追求利润。

（三）国际资本流淌的影响

熟识资本流淌对资本流入国和资本流出国的主动影响和消极影响。资本输入国资本输出国主动影响消极影响主动影响消极影响①资本流入可以缓解本国资本的不足，促进本国经济增长和就业，同时也有利于资源的合理配置。①短期的资本流入简单造成本国货币金融秩序的混乱，并有可能引发金融危机。①资本的流出，可以为相对过剩的资本找到更为有利的投资场所，获得高额利润。长期过度的资本流出会导致资本输出国经济增长的停滞，并削减本国的就业机会。②资本流入意味着本国外汇收入的增加，从而有利于平衡国际收支。②资本流入过多会加重外债负担，并有可能陷入债务危机。②资本流出会带动本国出口贸易的发展，扩大本国商品在外国的市场份额和占据世界市场。③资本流入还能够促进本国对外贸易的发展。③对长期投资假如利用不当，还可能成为资本输出国的附庸。了解干预的手段主要有：①实行外汇管制；②颁布特地的政策法规与条例；③对偿债实力进行限制；④制定财政政策和金融政策，利用政策手段对资本的国际流淌加以限制。第二部分财政第十章公共财政职能一,公共财政的含义及其特征

（一）财政的基本含义（驾驭）

财政是一种以国家（政府）为主体，通过政府的收支活动，集中一部分社会资源用于履行政府职能和满意社会公共须要的理财活动或经济活动。

（二）公共财政的基本含义（驾驭）

公共财政是指国家（政府）集中一部分社会资源，用于为市场供应公共物品和服务，满意社会公共须要的安排活动或经济行为。公共财政是与现代市场经济相适应的财政形态。

公共财政特指以市场经济为基础的财政；生产建设性财政是与支配经济相适应的财政形态。

（三）公共财政的基本特征（驾驭）

1.公共财政是弥补市场失灵的财政。

公共财政活动的领域主要是在市场失灵领域。

2.以满意社会公共须要作为公共财政的动身点和落脚点。

3.公共财政必需为市场供应一视同仁的服务。

4.公共财政具有非市场营利的性质。

5.公共财政是法治化的财政。

二,公共财政的基本职能

考试内容：驾驭公共财政各项职能的含义及实现职能的机制和手段。

在社会主义市场经济条件下，公共财政职能主要有：资源配置,收入安排,经济稳定和发展职能。

（一）资源配置职能——实现资源的优化配置

1.资源配置职能的含义

通过财政收支，引导社会资金流向，弥补市场缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。

2.公共财政配置资源的范围

公共财政配置资源范围的大小取决于政府职能范围的大小。主要是市场配置无效而又为社会公共须要的公共物品和服务。

在市场经济条件下，财政配置的范围包括：

（1）满意政府执行职能的须要；

（2）市场不能有效供应而社会又须要的准公共物品和服务的支出；

（3）对社会资源配置的引导支出。

3.公共财政配置社会资源的机制和手段

（1）依据政府职能的动态变化确定社会公共须要的基本范围，确定公共财政收支占国内生产总值的合理比例，从总量上实现高效的社会资源配置；

（2）优化财政支出结构；

（3）为公共工程供应必要的资金保障；

（4）通过政府直接投资,财政贴息,税收优惠等方式，引导和调整社会投资方向，提高社会整体投资效率；

（5）通过体制,机制改革，提高财政自身管理和运营效率。

（二）收入安排职能

1.收入安排职能的目标——实现公允安排

2.财政实现收入安排职能的机制和手段

（1）依据市场和政府的职责分工，明确市场和财政对社会收入安排的范围和界限；

（2）加强税收调整：如企业所得税,个人所得税,遗产税和资源税；

（3）发挥财政转移支付作用；

（4）发挥公共支出的作用。

（三）经济稳定和发展职能

1.财政经济稳定职能主要包括实现充分就业,稳定物价水平和国际收支平衡。

2.财政实现经济稳定和发展职能的机制和手段

（1）通过财政政策和货币政策的协调协作，推动社会总供求的基本平衡，保证物价和经济发展的稳定，实现充分就业和国际收支平衡。

（2）通过税收,财政补贴,财政贴息,公债等，调整社会投资需求水平，影响就业水平，使经济保持确定的增长；通过财政直接投资，调整社会经济结构，调整社会有效供应实力。

（3）通过税收等调整个人消费水平和结构。

（4）财政加大对节约资源,能源和环境爱护的投入，加大对科技,文化,卫生,教化事业的投入，完善社会保障制度等，实现经济和社会的协调健康发展。

第十一章财政支出概述一,财政支出原则与分类

（一）财政支出的含义（驾驭）

财政支出是指政府为履行职能，取得所需商品和劳务而进行的财政资金支付，是政府行为活动的成本。财政支出的过程就是执行政府政策的过程。

（二）财政支出的原则（驾驭）

1.公允安排原则

通过再安排订正市场机制导致的财宝安排不公允状况，实现社会安排公允，缩小贫富差距。

2.效益原则

含义：以市场机制发挥基础性作用为基点的，遵循市场效率准则来支配财政支出，优化资源配置，以最小的社会成本取得最大的社会效益。

这个原则包括宏观和微观两个含义：从宏观上看，要实现社会均衡，即实现社会效益最大化。从微观上看，要进行成本-效应分析。

3.稳定与发展原则

财政支出的稳定与发展原则是指通过正确支配财政支出的方向和规模，支持宏观经济的稳定和发展。在社会总供应大于社会总需求时增加财政支出，反之则削减财政支出。

（三）财政支出分类

1.按政府职能分类

在财政支出分类中，按政府职能分类是各国最常用的一种分类方法。依据政府职能对财政支出进行分类，财政支出分为社会管理支出和经济管理支出。财政社会管理支出包括国防支出,社会文教支出,行政支出和其他支出等；财政经济管理支出主要是经济建设支出。

2006年，国务院制定了新的政府收支分类体系，并从2007年开始依据新的分类体系编制政府预算和部门预算。我国政府支出的功能分类包括：一般公共服务,外交,国防,公共平安,教化,科学技术等17大类。

我国现在预算支出分为“类”,“款”,“项”等不同级别的科目，共有17个“类”级科目，“类”级科目综合反映政府的职能活动。

驾驭按职能分类的重要意义：

（1）能够清楚地反映政府各项职能活动支出的总量,结构和方面，有利于依据公共财政要求和宏观调控须要，及时有效地进行总量限制和结构调整；

（2）为全面地,多角度地政府支出进行分析创建了有利条件；

（3）便于进行国际比较。

2.按支出访用部门分类

我国依据政府部门即政府组织机构分类，财政支出分为外交部,国防部,国家发展和改革委员会等部门的支出。

3.按支出经济分类

支出经济分类，就是依据政府支出的经济性质和具体用途进行的一种分类。我国2006年建立了新的支出经济分类体系。政府支出经济分类包括12个“类”级科目，如工资福利支出,对个人和家庭的补助等。

驾驭财政支出经济分类的意义：（1）可以使政府收支分类体系更加完整，使政府每一项支出的具体用途得到全面,具体,清楚的反映；（2）有利于进一步规范和强化预算管理。

4.按财政支出能否直接得到等价补偿分类（驾驭）

按财政支出在经济上是否直接获得等价补偿，或者说财政支出是否与商品和服务发生了交换分类，分为购买性支出和转移性支出。

购买性支出直接表现为政府购买商品和服务的活动。购买性支出包括政府消费性支出和投资性支出。购买性支出遵循等价交换原则，体现了政府的市场性再安排活动，反映了政府在配置资源方面的作用。

转移性支出，是指政府付出财政资金却不能得到直接的补偿，不存在等价交换问题，换言之，转移性支出直接表现为资金无偿,单方面的转移，包括政府补助支出,捐赠支出和债务利息支出。这种支出体现了政府的非市场性再安排活动，显示了政府在公允收入安排方面的作用。

将财政支出分为购买性支出和转移性支出的重要意义，（1）这种分类对于分析政府职能的方向具有重要意义。在财政支出总额中，购买性支出所占比重大，表明财政具有较强的资源配置职能；转移性支出所占比重大，表明财政具有较强的收入安排职能。（2）购买性支出和转移性支出的运用效益是有差别的。购买性支出对政府具有较强的效益约束；转移性支出对政府的效益约束较弱。二,财政支出规模及其增长趋势

（一）衡量财政支出规模的指标（熟识）

衡量财政支出规模可采纳两大指标，即确定规模指标和相对规模指标。常用相对规模指标来衡量财政支出规模，我国常用两种测量方法来反映：（1）当年财政支出占当年国内生产总值的比重；（2）当年中央财政支出占全国财政支出的比重。

财政支出占国内生产总值的比重反映政府干预经济的程度。中央财政支出占全国财政支出的比重反映中央政府对地方政府的限制程度。

依据各国财政支出的实践，财政支出从长期看呈现不断增长的趋势。

（二）财政支出规模增长的理论观点

对财政支出增长现象的说明主要有：瓦格纳的政府活动扩张法则,皮考克和魏斯曼的“梯度渐进增长理论”,马斯格雷夫的“经济发展阶段增长理论”,鲍莫尔的“非均衡增长理论”等。

1.瓦格纳的“政府活动扩张法则”

公共支出之所以会不断增长，是因为伴随着工业化进程，社会和经济的发展增加了对政府活动的需求。因“政府职能不断扩大以及政府活动持续增加”导致公共支出增长。

2.皮考克和魏斯曼的“梯度渐进增长理论”

他们将公共支出增长的因素归结为两种：

（1）内在缘由

公众可容忍的税收负担是财政支出的最高限度。

公众可容忍税收水平的提高，是公共收入增长的内在缘由，随公共收入增长，公共支出随之上升。

（2）外在缘由

公共收入因动荡缘由增加后，很难再降低。

公共支出和公共收入总是同步增加的。

3.马斯格雷夫的“经济发展阶段增长理论”

马斯格雷夫用经济发展阶段论来说明公共支出增长的缘由。认为：财政支出数量的变化，是随着不同时期财政支出作用的变化而变化的。

4.鲍莫尔的“非均衡增长理论”

政府部门的投资效率偏低导致政府支出规模不断扩大。

三,我国财政支出结构

（一）财政支出总量快速增长,支出结构有所调整

在财政支出总量持续增长的同时，财政支出结构逐步优化。财政支出的重点也逐步由经济建设向供应公共物品和服务转化。

（二）财政支出结构存在的问题

了解财政支出结构存在问题的主要表现：主要是“越位”与“缺位”问题仍比较突出。

财政支出“缺位”主要表现在：（1）社会保障支出水平偏低；（2）基础性科研和义务教化保障力度不够；（3）对农村公共服务的保障水平严峻短缺；（4）财政对城市公共设施和各项社区基础设施建设的投入偏少。

财政支出“缺位”带来的消极影响：（1）政府没有担当起弥补市场失灵的责任，降低了某些公共物品和服务的数量和质量；（2）影响了经济体制改革的进一步深化；（3）扰乱了国民收入安排秩序，产生了很多乱收费,乱摊派问题。（三）依据公共财政要求优化支出结构

把更多财政资金投向公共服务领域。

1.严格限制一般性开支

2.大力支持教化事业发展

重点：义务教化；逐步完善高等教化,职业教化贫困生资助体系。

3.大力支持医疗卫生事业发展

4.大力支持就业和社会保障工作

5.大力支持生态环境建设

四,财政支出绩效考评

（一）财政支出绩效考评的含义（熟识）

财政支出绩效考评，是指运用确定的考核方法,量化指标及评价标准，对部门为实现其职能所确定的绩效目标的实现程度，以及为实现这一目标而支配的预算的执行结果所进行的综合性考核与评价。

建立财政支出绩效考评体系的核心，是把现代市场经济的一些理念融入财政预算支出管理中，提高政府管理效率,资金运用效益和公共服务水平。

财政支出绩效评价的主体是政府及其财政部门；绩效评价的对象是