第一章资本主义

第一章当代资本主义的前身

——自由竞争和一般垄断的资本主义

一、资本的原始积累（一）野蛮的圈地运动（二）残酷的对外掠夺与殖民扩张（三）惨绝人寰的奴隶贸易圈地运动圈地运动

在14、15世纪，在农奴制解体过程中，英国新兴的资产阶级和新贵族通过暴力把农民从土地上赶走，强占农民份地及公有地，剥夺农民的土地使用权和所有权，限制或取消原有的共同耕地权和畜牧权，把强占的土地圈占起来，变成私有的大牧场、大农场。这个过程被称为圈地运动。圈地运动方式：第一种：小块零散土地的集中第二种：对公荒地的圈占第三种：议会圈地第四种：打破租约的圈地运动背景1、毛纺制呢业的迅猛发展。2、新航路开辟的影响。3、英国大量公有土地的存在。4、利润的刺激。5、政府支持的结果。欧洲（英国）圈地运动3个阶段：1：中世纪圈地运动2：15世纪末至17世纪末的英国圈地运动3：18世纪初期至19世纪中期的圈地运动中世纪圈地运动

中世纪的欧洲，在西起英格兰，东至乌拉尔山,南迄比利牛斯山脉和阿尔卑斯山脉,北至丹麦和瑞典南部的广大平原上，大体都盛行敞地制。敞地制起源于农村公社的土地形式，且田地的分散给农民的耕种和管理带来诸多不便，因此，在12世纪中叶，英国就有人将分散在各片大田的条形地通过交换而合并起来。这种趋势在盛行敞地制的各国都是共同的，只有先后之别。13世纪，英国庄园主根据《默顿法令》，圈占公有地以至份地。在14、15世纪农奴制解体过程中，圈地现象愈演愈烈。15世纪末至17世纪末的英国圈地运动15世纪末叶、16世纪初叶，欧洲直通印度新航线的开通和美洲大陆的发现，以及环球航行的成功，使英国的对外贸易迅速增长，进一步刺激了英国羊毛出口业和毛织业的发展，养羊业成为获利丰厚的事业，。英国圈地运动最早从工商业较发达的东南部农村开始。地主贵族最初圈占公有地，后来圈占小佃农的租地和公簿持有农的份地。在宗教改革中，国王把没收的教会领地赐给亲信宠臣，或卖给乡绅、土地投机家、市民、商人和工场主。他们变成新贵族，也大规模地圈占农民土地大批农民被迫出卖土地,或远走他乡,或到处流浪，陷于极端悲惨的境地。t.莫尔在《乌托邦》(1516)中，辛辣地指责这是“羊吃人”。

18世纪初期至19世纪中期的

英国资产阶级取得决定性胜利之后，城市工业进一步发展，城市人口急剧增加。因此，对农产品的需求日益增加。地主贵族为了生产肉类和商品粮以供应城市的需要，扩大投资，改善土地的生产能力，同时加速进行圈地。资产阶级则大力鼓励圈地，随着1701年条播机的发明，开始了农业生产技术的革命。于是生产关系的革命就在更加广泛的基础上深入开展。18和19世纪，英国议会通过4763件有关圈地的法案,1801年政府通过议会立法使圈地合法化,共批准圈占269万公顷共耕地和公有地。1845年以后，圈地运动已近尾声。1876年公布的禁止非法圈地的法案虽只应用于公有地，但圈地作为一种运动也已结束。

圈地运动运动概况：1862年英国伦敦英国圈地运动运动的影响经济：1、为资本主义发展提供了自由劳动力。2、使资本主义经济深入农村，对农业进行了资本主义改造。3、促进了农业和农村生产力的发展。4、加快了英国城镇的进程。5、为英国资产阶级革命准备了阶级条件。6、推动了英国工业革命的出现。

7、圈地运动对农民来说无疑是一场灾难。圈地运动是一场明显的“羊吃人”的运动。

政治：1、圈地运动使土地所有制发生了变化。摧毁了封建的自给自足的小农经济，建立起资本主义的大农业，把封建的土地所有制转变成资本主义的土地所有制。2、圈地运动使英国阶级关系发生变化。运动中，土地贵族雇佣被剥夺了土地的农民进行生产，成为资产阶级化的新贵族，因与资产阶级利益相同，后来与资产阶级革命结成联盟共同领导了革命。3、圈地运动还在劳动力、市场、原料等方面，推动了工业革命的发展，使英国工业革命开展得比较早，而且进展迅速，到十九世纪中期，英国成为世界上第一个工业国，进而很快确立了世界霸主地位。

总结圈地运动虽然以损害广大农民的利益为前提，但它发展了农业资本主义，扩大了资本的原始积累，同时也为工业资本主义的发展提供了丰富的原料、大量廉价的雇佣劳动力、广阔的国内市场，有利于整个资本主义的发展，应充分肯定其积极作用。中国的圈地运动：前几年，土地还没有充分显示出它的稀缺性，全国各类开发区规划圈占了3．6万平方公里土地，相当于一个台湾省的面积，但大都荒芜闲置。“圈地运动”造成最直接的后果就是耕地锐减，粮食大幅度减产，当时储备粮已降到70年代的水平，形势相当严峻。

2003年7月18日，国务院办公厅下发了《关于暂停审批各类开发区的紧急通知》，8月，国务院办公厅又发出了《关于清理整顿各类开发区加强建设用地管理的通知》中国“圈地运动”与英国“圈地运动”的区别

在当今中国城市化已是共识，从远期的目标看，没有人否认这一点，但到达城市化的路径却似乎有些模糊。英国圈地运动彻底扭转了城乡二元的社会结构，城市化成为社会结构主体。而中国的土地开发却与英国的圈地运动形成了鲜明的对比，英国的圈地过程有着详细的法律制度的安排，协议圈地运动、议会圈地运动和一般法令下的圈地运动三种圈地形式并存，保证圈地过程公正而有效地进行。英国的圈地运动和土地私有制的强化，奠定了英国长期经济增长的基础。中国无论是从目的，方式还是结果方面都存在着巨大的差距，首先对土地在发展经济，推进城市化中的定位并不明确；其次，在相关实施过程中，并没有严格的制度和法律的保护，从而为制度化腐败和国家机会主义留有可乘之机；最后在结果方面所造成的社会动荡和经济的阻碍后果严重。

欧洲以圈地运动为代表的资本原始积累过程决不是田园牧歌，马克思说它是"用血与火的文字载入人类编年史的"。如果我们一定要找出英国圈地运动与我国新发生的圈地热有什么相同之处，那就是在圈地的手段上。在我国很多地方，农民不愿意把自己的土地廉价地出让给当地政府或企业，政府就动用警察，还有些地方甚至利用黑恶势力威逼农民放弃土地。这就是说，发生在我国今天的圈地热与英国历史上的圈地运动是形似神不似：人家推动历史进步的实质性好东西我们没有学到，表面性的坏东西却模仿得惟妙惟肖。为什么会这样？为什么法律规定加上中央政府的行政措施也制止不了圈地热中的胡作非为？说到底是剥夺农业和农民有利于工业化的错误理论在为它鸣锣开道，这种错误的理论不仅在鼓动一些受利益驱驶的个人和集团胆大妄为，而且使很多对解决圈地热造成的问题负有责任的人士犹豫彷徨，甚至一些以"三农"为业的人士也随帮唱曲。该是彻底清除这种错误理论的时候了。紫线—古代丝绸之路新航路开辟和早期殖民扩张绿线—迪亚士白线—达迦马蓝线—麦哲伦橙红线—哥伦布紫色区域—西班牙殖民地红色区域—葡萄牙殖民地葡萄牙西班牙观看戈雷岛遗址

戈雷岛，大西洋塞内加尔海域的一个岛屿。15—19世纪相继被葡萄牙、荷兰、英国、法国占领。殖民者把它作为贩运、关押黑奴场所，成为西非最大的奴隶转运站。据统计，至少有2000万黑人奴隶从戈雷岛被转卖出去，有500万黑人死于途中。1978年，被联合国教科文组织列为警示世人的世界文化遗产。

狂野膨胀的少年----殖民扩张与殖民主义罪恶二.血与火的征服与掠夺先后崛起的西方列强15世纪－16世纪17世纪18世纪

西班牙葡萄牙荷兰（海上马车夫）（英法崛起）英国（日不落帝国）

历史像大海，总是在最让人意想不到的地方创造奇迹。

新航路的开辟拉开了西欧殖民扩张的序幕，葡萄牙、西班牙以暴力在国际舞台上逞强达百年之久。继起的荷兰和英国的殖民活动依然凭借野蛮残酷的暴行。这对以欧洲为中心的世界市场的开拓与发展起了重大作用。一.“海上马车夫”---荷兰的崛起1、条件（1）得天独厚的地理条件（2）发达的造船业（3）对外贸易发达2、特点商业资本发达3、影响相互促进（1）对外扩张，建立和夺取殖民地

——竭力排挤葡萄牙殖民势力（2）垄断世界航运业荷兰的殖民扩张

地区基本情况备注亚洲侵入爪哇岛、雅加达等地，在巴达维亚（即雅加达）建立东方总部；从葡萄牙手中夺取了马六甲、锡兰，并在当地贸易中占据了主导地位。在东亚，一度侵入我国领土台湾，还在日本长崎建立了贸易据点。非洲北美洲建立好望角殖民地，作为对亚洲侵略的中继站建立了新尼德兰殖民地非洲东岸、印度洋北岸和马来半岛沿线的亚洲地区是荷兰殖民扩张的重点。（1）地理条件：大西洋航运中心（2）经济、政策条件：重商主义，东印度公司，圈地运动（3）军事条件：注重发展海军1.英国崛起的条件（4）制度条件：资本主义制度的确立完善二.英国的崛起

2.殖民扩张和掠夺（1）北美（2）印度（3）三个方向

与英国相比，此时的中国处于怎样的状态？提示：从国家体制、贸易政策、工业基础、海军建设等几个方面进行比较。巴西巴西马六甲

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澳门果阿马六甲澳门果阿葡萄牙的殖民重点:墨西哥秘鲁秘鲁西班牙殖民重点:

以美洲为主、菲律宾非洲和亚洲、巴西三.殖民霸权的角逐1.葡萄牙、西班牙殖民活动(葡萄牙侵占澳门)2.荷兰的殖民活动(侵占台湾)西班牙衰落后开始了荷兰”小国大业”时代3.英法等国之间的殖民扩张“日不落帝国”（19世纪中后期）“海上马车夫”（17世纪）英国1651年的《航海条例》……航海乃是谋求本共和国福利与安全的最重要的手段，自公元1651年……无论为英国人或别国人的殖民地所生长、出产或制造的任何货物或商品,如非由属于本共和国人民所有的任何种类船舶载运,皆不得输入或带进英吉利共和国,或……殖民地或领土；……如违反本条例，其全部进口货物，应予没收，运载该项货物或商品入口的船舶……亦应一律没收。英国发布《航海条例》的目的是什么？结果如何？结果：引发三次英荷战争，英国夺取荷兰在北美的新尼德兰殖民地改名纽约，荷兰丧失强国地位4英荷战争殖民战争中英国能够最终打败荷兰、法国的原因：(1)荷兰战败原因：自然资源缺乏，商业资本发达，工业基础薄弱，重视发展航运，忽视发展海军。说明：商业资本不敌日益发展的工业资本；(2)法国战败原因：封建统治，工业倾向于奢侈品(英国重于纺织与金属制品、并重视海军建设)，法国发展重心在欧洲大陆的争霸(英国则是争夺海上霸权)。说明：先进的资本主义制度必然战胜落后的封建制度。根本原因：取决于各国的综合国力。(殖民竞争，既是军事的竞争，更是经济和政治实力的竞争)葡萄牙西班牙英国荷兰法国5“日不落帝国”形成过程1、1588年打败西班牙“无敌舰队”，从此走上殖民扩张道路。2、建立东印度公司和伦敦公司，在印度、北美发展海外贸易和拓展殖民地。3、（17世纪中-末期）英荷殖民战争取代荷兰海上霸主地位4、（18世纪中）英法殖民战争（“七年战争”）成为世界上最大的殖民帝国---“日不落帝国”

。直接原因：英国议会颁布《航海条例》主要原因：英荷争夺殖民霸权的矛盾（1607年—弗吉尼亚）捕捉运输拍卖黑奴奴役黑奴四.强盗的贸易殖民扩张的方式和影响

西班牙征服者用最残酷的死刑和武力胁迫当地土著皈依基督教，并接受西班牙国王的统治，拒不服从者，立刻被屠杀。安的列斯岛原有三百万印第安人，1514年减至14000人，最后只剩下200人。英国议会甚至厚颜无耻地宣布：杀戮印第安人和剥头盖骨是：“上帝和自然赋予的手段”。大量屠杀的结果是，原本3000万的印第安人在全世界人口暴增的时候，几乎被屠杀到了了灭绝的边缘

2006年英国人安德鲁·霍金斯来到了非洲国家冈比亚，他身绑铁链跪在25000名非洲人面前。他为什么向非洲人下跪道歉？安德鲁的奴隶贩子祖先约翰·霍金斯爵士安德鲁·霍金斯跪在地上

阅读材料：我（克莱武）出入于只为我自己敞开的金库，两手抓满了金银珠宝……此刻，我对我自己那时的节制大为惊讶。1.野蛮的掠夺导致劳动力锐减2.残酷的屠戮1750年，沃尔波尔写道：“英国上院——这个自由的庙宇、新基督教的堡垒……一直在挖空心思寻找办法以便更有效地进行可怕的黑奴贸易。”3、贩卖黑奴三角贸易欧洲非洲美洲

出程从欧洲港口载上廉价货物到非洲“换取”奴隶中程运奴隶到美洲贩卖归程从美洲运金银到欧洲三角航程一次航行六个月，做三次买卖，获得100％－300％。4.不平等贸易明清的海禁与闭关政策材料一：随着新航路的开辟，世界历史加快了从分散走到整体的进程。洲际贸易是近代世界不同地区之间经济与文化联系的主要内容之一。三角贸易兴起于16世纪，在17-18世纪成为最重要的洲际贸易，因涉及欧洲，非洲和美洲三地，且其主要商路连接成三角形，故称“三角贸易”。满载着枪支、纺织品、铁器和奢侈品等货物的商船，从利物浦等欧洲港口“出程”；到达欧洲后，用上述商品交换被掠来的非洲黑人，然后经大西洋西航美洲，此为“中程”；商船到达美洲后，以这些黑人换取这趟、咖啡、烟草、棉花等物品，再运回欧洲，此乃“归程”。一次三角贸易的航程，大约需时半年，可做三笔生意，获得数倍的利润，利物浦等城市因此兴盛起来。——据艾里克.威廉斯《资本主义与奴隶制度》等

材料二根据材料一、二并结合所学知识，指出欧洲人在三角贸易中充当的角色，并说明三角贸易兴起的历史背景。（8分）角色：商人；奴隶贩子：殖民者。历史背景：航海技术发展，新航路开辟；海外殖民扩张，新大陆开发；扩展海外贸易的要求。导致非洲丧失大量劳动力，阻碍了非洲社会经济的发展；美洲出现黑人奴隶制，为新大陆开发提供了劳动力；促进了欧美资本原始积累，推动了资本主义发展；客观上有利于欧美非三大洲之间的经济、文化联系和近代整体世界的形成。结合所学知识，分析三角贸易的历史影响。（12分）答：（1）积极：哥伦布航行到美洲，第一次把欧亚大陆和美洲联系在一起，使世界成为一个统一的整体

。（2）消极：西方殖民者开始入侵美洲，对美洲实行长期残酷的殖民统治和掠夺。

1992年是哥伦布航行到美洲500周年，许多国家纷纷举行纪念活动但也引起美洲印第安人后裔的强烈不满。他们打出标语：“你们庆祝的是我们的苦难”。美国学者莫里逊说，“即使不谈哥伦布所建功勋巨大意义，就论人品性格，这位伟大航海家也引人入胜，发人深省。他有坚定宗教信仰，爱好科学知识与幸福理想，向往新生事物，富有审美感……有向往与发展我们文化教育事业的一切抱负。所以，他是各个历史时期最伟大的航海探险家之一。”结合所学知识，全面评价哥伦布航行到美洲的历史影响。（8分）日本广岛遭原子弹轰炸以后，原子弹眼看就要变成人类自我毁灭的工具。这对那些曾经参与或关注过原子弹研究和制造的科学家们产生了巨大震撼。这些科学家，包括爱因斯坦在内，大多对此表示一种忏悔和自责。1945年8月6日，当爱因斯坦在纽约萨朗那克湖边，从《纽约时报》的一位青年记者那里知道了日本广岛遭原子弹轰炸的消息时，感到极度震惊。作为推动美国开始原子弹研究的第一人，爱因斯坦不无遗憾地说：“我现在最大的感想就是后悔，后悔当初不该给罗斯福总统写那封信……我当时是想把原子弹这一罪恶的杀人工具从疯子希特勒手里抢过来。想不到现在又将它送到另一个疯子手里……我们为什么要将几万无辜的男女老幼，作为这个新炸弹的活靶子呢？”2、对殖民国家：3、对殖民地：从殖民地掠夺大量财富，转化为资本，欧洲资本主义发展2殖民主义带来了先进的生产方式、生活方式和思想观念，促进了殖民地历史的发展进步（建设性）如何辨证地看待殖民扩张活动？1、对世界市场：打破世界相对孤立状态，使世界日益成为相互影响、联系紧密的整体1殖民主义是灾难和祸害，造成了亚、非、拉地区的落后（破坏性）（1）概念：指资本主义原始积累时期，即工业革命以前的欧洲列强在亚、非、拉美的侵略扩张活动。（2）特点：以掠夺财富为主要目的，以海外贸易、海盗式掠夺、欺诈性贸易和贩卖黑人奴隶为主要方式，是一种公开的、野蛮的强盗行径，为欧洲资本主义的发展积累了巨额资本。（3）原因：是资本主义发展的需要。当时的生产力水平比较低，需要积累资本，发展资本主义。

(4)殖民扩张分期：

工业革命以前：以积累原始资本为主

工业革命以后：以争夺商品市场与原料产地为主第二次工业革命以后：以对外资本输出为主早期殖民扩张为什么要进行殖民扩张呢？资本的原始积累和资本主义的贪婪性造就了资本主义的扩张性社会生产力的提高以掠夺财富为主要目的，以海外贸易、海盗式掠夺、欺诈性贸易和贩卖黑人奴隶为主要方式，伴随着种族奴役政策，是一种公开的、野蛮的强盗行径，它为欧洲资本主义的发展积累了巨额资本。侵略国以西、葡、荷、英、法等西欧国家为主；主要占据非洲、美洲等大片地区；采取公开野蛮的掠夺方式，以掠夺金银、奴隶贸易等为扩张手段。早期殖民扩张的特点16—18世纪的大国兴衰及历史启示1．大国兴衰由于各国资本原始积累的程度和速度有不同，原有的工商业基础及世界航路转移所造成的影响不一致，导致各国资本主义发展不平衡，各具特点，这决定了在争霸战争中的胜负。(1)西班牙虽然最早走上殖民扩张道路，但其殖民掠夺的财富并未转化为资本，因而其资本主义发展缓慢。(2)荷兰最早进行资产阶级革命，17世纪成为最典型的资本主义国家，但其资本主义发展中对外贸易远较工业占优势，稍后就成为其在经济发展中的弱点。《大国的兴衰》，作者：[英]保罗·肯尼迪

（PaulKennedy）著出版社：中信出版社出版时间：2013-02-01这是一部广泛论述国际政治、经济、军事、外交和历史的巨著。作者反思五百年来世界各大国兴亡盛衰、成败得失的经验教训，强调经济和科技的发展是社会发展的基础，经济力量是军事实力的后盾。大国兴起，起于经济和科技发达，以及随之而来的军事强盛和对外征战扩张；大国之衰，衰于国际生产力重心转移，过度侵略扩张并造成经济和科技相对衰退落后。

(3)法国资本主义在18世纪发展较快，成为欧洲大陆最发达的国家，但其经济发展受到落后的生产关系的严重阻碍。(4)英国资本主义经济最发达，综合国力最强大。英国资本原始积累程度最高，工业实力最为雄厚，加上国内外市场的不断扩大，其实力明显优于荷兰；英国政府一贯重视海外事业，资产阶级革命后更是把争夺海上霸权放在首要地位。为此大力发展海军力量，为殖民争夺提供武力保障。2．历史启示抓住机遇，努力发展，尽快提高我国的综合国力；尊重各民族的传统与文化，和平发展，构建和谐世界；和平崛起。小结血与火的征服和掠夺

美洲金银产地的发现，土著居民的被屠杀、被奴役和被埋葬于矿井，对东印度开始进行的征服和掠夺，非洲变成商业性地猎获黑人的场所；这一切标志着资本主义生产时代的曙光。这些田园式的过程是原始积累的主要因素。

------马克思《资本论》西班牙葡萄牙荷兰英国荷兰英国法国感谢当年对祖先的贩卖，要不，我们还在非洲受苦。约翰霍金斯是英国历史上第一个奴隶贩子，16世纪从非洲大陆上捕掠了成千上万名黑人，将他们贩卖到了欧洲和美洲等地。2006年霍金斯的后代为祖先的贩奴行为深感羞耻，来到冈比亚，模仿非洲奴隶被捕捉后囚禁的方式在身上绑上铁链，跪在25000名非洲人面前，为祖先谢罪，请求宽恕。感谢与谢罪，道德与现实的审判探究：新航路开辟后，美洲的居民构成的变化及影响，各种族的地位关系。时间（年）土著人白种人黑种人合计17007522．327100182032．5788．4177．2998．118601627244003140附：1700－1860年美国人口种族构成的变化（单位：万人）－－安格斯．麦迪生《世界经济千年史》问题：图表反映160年间“美国”人口构成呈现什么变化趋势？造成的原因是什么？对美国社会有何影响？2.影响殖民霸权变化的根本原因是什么？殖民霸权地位变化根本上取决于各国的综合国力1.殖民霸权与资本主义发展的关系是什么?资本主义发展的过程,就是它殖民霸权地位确立过程,也就是与其他殖民国家不断斗争并取得胜利的过程.早期殖民扩张为资本主义发展提供了资本原始积累二、自由竞争时期的繁荣与危机（一）工业革命与空前繁荣资产阶级革命的胜利，为资本主义生产的发展扫除了障碍。从18世纪中叶开始，欧美一些主要资本主义国家先后发生了工业革命。工业革命是以机器为主体的工厂制度代替以手工技术为基础的手工工场的革命。英国工业革命影响和带动了农业革命，推动农业向资本主义方向发展。（一）工业革命与空前繁荣资产阶级革命的胜利构资本主义生产的发展扫除了障碍。从18世纪中叶开始，欧美一些主要资本主义国家先后发生了工业革命。英国是殖民扩张英国资产阶级革命广阔的海外市场1、工业革命的背景生产能力有限运输能力有限英国资产阶级革命资本主义经济发展殖民扩张扩大市场市场需求巨大生产能力差运输能力差矛盾如何解决这个矛盾呢？提高生产能力和运输能力工业革命2、工业革命的开始工业革命最先开始的国家：工业革命最先开始的行业：工业革命开始的时间：工业革命开始的标志：（）发明了（）。英国纺织业18世纪60年代哈格里夫斯珍妮机它是靠什么动力运转的？克隆普顿的骡机动力的缺陷严重！3、动力问题的解决什么方式解决了这个问题蒸汽机意义：用蒸汽机带动机器生产，促进大工厂生产的发展，人类进入蒸汽时代4、运输问题的解决汽船1870年，全世界铁路总长度超过二十万千米手工工场工厂手工生产机器大生产工业革命完成标志：1840年英国大机器生产已经成为工业革命的主要方式。5、工业革命的完成6、工业革命的影响

“蒸汽时代”的到来给人类社会带来了什么？想一想创造了巨大的生产力以英国为例工业革命使英国成为世界上第一个工业化国家，英国的国民经济以惊人的速度发展。1740＿1800年原煤生产增长1倍。进入19世纪，100年间生铁产量增长30倍，原煤增长20倍。在1780年，英国生铁产量低于法国，到1848年，便超过世界各国生铁产量总和。英国国民生产总值在1801＿1851年的50年间增长125﹒60%，1851＿1901年的50年中又增长213﹒9%。英国的对外贸易充分体现出工业社会进口农产品、出口工业品的特征。英国棉布出口量由1850年为1000万磅，1870年增加到2700万磅，生铁出口量1850年不足50万吨，1872年达到350万吨。英国成为名副其实的“世界工厂”。社会面貌发生了翻天覆地的变化英国工业革命影响和带动了农业革命，推动农业向资本主义方向发展。18世纪英国已成为最大的殖民国家

资本主义最终战胜了封建主义率先完成工业革命的西方国家确立对世界的统治，形成西方先进东方落后局面。

“当革命的风暴横扫整个法国的时候，英国正在进行一场比较平静的但是威力并不因此减弱的变革。”

——恩格斯创造巨大生产力（二）繁荣带来的危机随着工业革命的完成和资本主义制度的确立，资本主义所固有的内在矛盾也开始逐步暴露出来。资本主义作为一种剥削制度，它对社会历史发展的作用与带给人类的灾难一直是同步的。自由竞争时期的资本主义繁荣的另一面是日益严重的经济和政治危机。73

经济危机就是指经济系统的严重波动，或一般指一个或多个国民经济或整个世界经济在一段比较长的时间内的不断收缩1、经济危机是社会瘟疫74经济危机史1825年，资本主义第一次经济危机1857年，世界性经济危机1929—1933年资本主义世界经济危机1998年东南亚金融危机2008—2009年次贷危机空前严重的资本主义世界经济危机（1929——1933）经济危机期间美国纽约华尔街股票交易所门前的人群报道股票狂跌的新闻失业的人群“亲身”体验：要求提高工资改善劳动条件的美国工人农场主销毁“过剩”的牛奶1929～1933年主要资本主义国家的经济危机情况表（2）根据以上材料说明1929年—1933年经济危机有哪些特点？时间特别长、范围特别广、破坏性特别大（3）概括这场从美国开始的经济危机产生了哪些深刻影响？对各国：对世界：（1）为什么美国经济危机会迅速地波及到其它资本主义国家？美国是世界头号经济大国；资本主义世界市场形成美国次贷危机售价仅1美元的别墅1美元的别墅“汽车之都”底特律一幢两层住宅被美国一家银行以1美元价格出售，且许诺倒贴1万美元，才在第19天找到一名买主。这家未公开名字的银行今年1月曾以1100美元价格出售该屋，但始终无人问津。由于这座房子还欠着4000美元的税款和一大笔水费账单，房子所在地区治安又差，这家银行为了尽快将这个烫手山芋脱手，最近竟然挂出了1美元的惊人跳楼价进行销售。为了尽快将这座1美元的房子成交，这家银行甚至同意支付房产代理商2500美元的销售佣金和1000美元的成交奖金，银行甚至还表示愿意帮房屋买主支付500美元的交易费用。加上这座房子以前欠缴的税金和水费，这家银行需要“赔出”10000美元的费用，才能卖掉这座售价1美元的房子!美国次级债危机的实质泡沫形成机制泡沫破灭过程次贷危机全球传导机制次贷危机大事记2007年3月：第二大次级抵押贷款机构——新世纪金融公司破产，初露端倪2007年7月16日，贝尔斯登两只次级债对冲基金倒闭。

2007年8月：大批次贷机构倒闭，法国巴黎银行爆出巨额次债损失，爆发，揭开序幕2007年9月18日：摇摇欲坠的北岩银行遭遇挤兑。惊恐的消费者们在很短时间提款达40亿美元。

2007年底、2008年初：花旗、美林和瑞银等全球著名金融机构因次贷危机出现巨额亏损，高管被迫辞职2008年3月14日：华尔街第五大投行——贝尔斯登公司被JP摩根收购（100美元、2美元）2008年7月11日：房地美、房利美危机，5.3万亿美元住房抵押贷款，无法收回，请求破产。经济危机使社会生产力遭到巨大破坏。生产资料大量浪费，企业停工减产：大批工人失业，几十万、几百万的劳动力被抛弃在大街上：无数的商品财富被毁掉。在1847年经济危机中，英国工业产量下降了25％，有6000多家企业破产，仅兰开夏棉纺织业工人中失业或半失业者就高达70％。每发生一次经济危机，资本主义社会的生产水平就倒退十几年，甚至几十年。2、一边是财富的积累，一边是贫困的加深在资本主义自由竞争时期，资本家榨取剩余价值采用两种主要方法：一种是绝对剩余价值的生产，即通过延长劳动时间和提高劳动强度来增加剩余价值；另一种是相对剩余价值的生产，即通过缩短必要劳动时间，使剩余劳动时间相应地延长。资本家为榨取更多的剩余价值，总是极力延长工人劳动时间，他们干方百计迫使工人对自己的劳动力作最大眼度的支出，毫不顾及这种支出对工人健康与生命的损害。

19世纪上半期，英国工人每天劳动16一18小时是极普遍的现象，连女工和童工也不例外。19世纪40年代，在美国平均工作日达到12—14小时以至14小时以上。19世纪末，资本主义国家广泛采用的“泰勒制”就是提高工人劳动强度的一种典型制度。其做法是：首先挑选出最强壮、最灵巧的工人，强迫他们极度紧张地工作，以秒甚至几分之一秒为时间单位，将工人劳动时的每个动作和各个工序记录下来，并将一个小灯泡固定在工人手臂上，根据灯泡移动的情况拍摄工人的每一个动作，假若发现某个动作是“多余的”就让他避免。然后按照测定和研究的结果，为从事这一工种的工人规定出严格的操作规程和生产定额。资本家对工人的残酷压榨和剥削，导致资本主义社会一边是财富的积累，一边是贫困的加深，产生严重的两极分化。1843年，英国大臣格莱斯顿在下院的演说中真实地反映了这种两极分化状况。他说：“我国社会最令人感到忧虑的特点之一，就是国民的消费力在下降。工人阶级的困苦和贫穷在加剧，而与此同时，上层阶级的财富在不断积累，资本不断增长。”1831年和1834年法国里昂先后爆发了两次工人反对资产阶级统治的武装起义。这是历史上最早的工人武装起义。1836年英国爆发了宪章运动，全国几百万工人都发动起来了，并坚持了长达12年之久。德国在1844年也爆发了西里西亚纺织工人的起义。愤怒的工人袭击企业主的住宅、工厂、仓库，烧毁全部账簿和票证，并用斧子和石头同前来镇压起义的军队展开搏斗。三、自由竞争向垄断的发展

如果说18世纪中叶英国发生的工业革命，标志着资本主义从工场手工业阶段进入自由竞争的资本主义阶段的话，那么，经过大约一百年的时间，到19世纪五六十年代，自由竞争资本主义的发展便达到了它的顶点。从70年代起，资本主义开始了从自由竞争阶段向垄断阶段的转变。资本主义从自由竞争走向垄断的原因归根到底是由于资本主义生产的高度集中。自由竞争向垄断的转变之所以发生在19世纪70年代以后。（Why？）第一，19世纪70年代以后，资本主义世界出现了第二次工业革命，工业革命不可避免地导致生产的进一步集中。第二，19世纪70年代以后，资本主义世界性的经济危机越来越频繁，越来越严重。日益频繁和严重的经济危机，大大地加快了生产集中的步伐。（一）垄断是资本主义生产力高度发展的必然结果进入19世纪70年代，资本主义世界出现了生产力加速发展的趋势，这首先应当归功于第二次工业革命的兴起。第一次工业革命：蒸汽机第二次工业革命：电力的应用电力应用对经济社会的影响发电机和电动机的出现，立即引起了机器生产各部门的连锁反应，人们开始用电动机取代蒸汽机带动各种机械。有了发电机，电灯、电话、电报、电车等，如同雨后春笋般地涌现出来。在这一时期，对人类生产、生活产生巨大影响的还有一项技术成就，这就是内燃机的发明和推广运用。内燃机的优点在于克服了蒸汽机因外燃而造成的缺陷。钢的冶炼和在工业中的广泛使用也是这次工业革命的一个重要特点。这一时期，各种炼钢新技术随着工业生产对钢铁需求的急剧扩大而出现，产生了贝塞麦、马丁、汤姆士等著名的炼钢法，接着又发明了电炉炼钢法。世界钢产量因此而大幅度提高。英国的钢产量从1880年的370万吨增加到1900年的600万吨：德国从150万吨增加到740万吨：美国则从1875年的40万吨增至1890年的430万吨，1990年猛增到1000万吨。化学工业的崛起是这次工业革命的又一突破。从炼焦煤中提取氨、苯，用金属氧化法从原油中沉淀琉，通过电解法生产铝和其他化学制品，以及制造纯碱和硫酸的新方法，使人造染料、化肥和烈性炸药等一系列新兴的化学工业得以迅速发展。生产力的发展，新的技术装备的采用，特别是电力、钢铁、石油、化工、铁路、汽车、飞机等重工业部门的兴起推动着企业规模的不断扩大和生产的日益集中。由于这些部门的企业本身规模巨大，需要大量的资本投资，无论从技术上还是从经济上讲，都只有在大规模经营的基础上才能建立和发展起来。同时，铁路网、电话通讯、大型电站的建立和远距离输电问题的解决，也为大规模的生产提供了便利条件，使那些需要消耗大量动力的巨型企业，有了出现的可能。所有这一切，都有力地推动了生产的集中。1、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产额销售，实行垄断，以获得高额利润。2、企业规模巨大，，形成对竞争的限制，也会产生垄断。3、企业的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。垄断产生的原因（二）垄断是资本主义生产关系的一次重大调整第一，生产的集中进一步提高了社会化生产程度，迫使资产阶级不得不“把生产力当做社会生产力看待”第二，日趋频繁和严重的经济危机，也迫使资本家阶级亟需寻找“调节资本主义的新方式”，以求减轻危机带来的破坏。第三，资本家追逐高额利润和无限贪婪的本性，也是产生垄断的一个重要原因。第一，生产的集中进一步提高了社会化生产程度，迫使资产阶级不得不“把生产力当做社会生产力看待”生产和资本集中的结果是生产的进一步社会化。首先，生产集中的程度愈高，企业规模就愈大，与此相适应，企业内部各部门、各工序之间的专业化分工和协作的程度也就愈高，特别是当生产的集中是在纵向合并的基础上实现的时候，情况更是如此。这是就企业范围内的社会化生产而言。其次，就社会范围内的社会化生产而言，生产的集中意味着企业资本量的扩大、劳动生产率的提高和产品量的增大，这就要求别的企业和社会为它提供更多的生产资料和市场，而别的企业和社会对该企业产品的依赖程度也会加深，这就大大促进了社会范围内的社会化生产。再次，生产的集中往往首先发生在如电力、石油、化工、钢铁等重工业部门，这些部门具有大生产的特点，而具有大生产特点的企业本身就是社会化程度很高的企业。这些企业出现得越多，它们与社会的联系越广，整个社会范围内的社会化生产程度就越高。当社会化生产达到很高程度的时候，原有的资本主义生产关系的形式就显得不够了。高度发展的社会化生产，要求资本主义生产关系作出相应的变化，“迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度内，越来越把生产力当做社会生产力看待”。第二，日趋频繁和严重的经济危机，也迫使资本家阶级亟需寻找“调节资本主义的新方式”，以求减轻危机带来的破坏。面对日趋频繁和严重的经济危机，资产阶级开始意识到，那种不受任何限制的“自由竞争”的经济关系，已经不能适应资本主义社会的发展了。于是，“国内同一工业部门的大生产者联合为一个‘托拉斯’，即一个以调节生产为目的的联盟：他们规定应该生产的总产量，在彼此之间分配产量，并且强制实行预先规定的出售价格”，试图以此来减轻生产的无政府状态。第三，资本家追逐高额利润和无限贪婪的本性，也是产生垄断的一个重要原因。资本家的这一本性，是由资本主义社会的经济规律决定的。首先是剩余价值规律，它决定了剩余价值的生产是资本主义生产的内在动力，是资本家全部活动的惟一动机。其次是竞争规律，马克思说，“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本”。也就是说，资本家为了在竞争中站稳脚根，打败对手，必然要千方百计地扩大资本，不顾一切地追求高额利润。而生产和资本的日益集中，恰恰为少数资本家通过对商品的生产和销售的垄断来搜取高额利润创造了有利条件。因此，垄断事实上是资本家获取高额利润的一种手段。1879年，洛克非勒创建的美孚石油公司组成了美国第一个托拉斯，它垄断了美国石油生产的90％。从此，托拉斯开始在美国的工矿、运输及城市公用事业等各个部门出现。到1990年，美国已有托拉斯185个，它们垄断了美国纺织工业的50%，玻璃制造业的54％，造纸印刷业的60％，食品工业的62％，酿酒业的72％，有色金属业的77％，化学工业的81％，钢铁工业的84％。德国垄断组织的主要形式是卡特尔，1875年德国已有卡特尔8个，1900年发展到300个，1911年进一步增加到600个。英国到1902年也已有各种形式的垄断组织57家，其中80年代建立的诺贝尔炸药公司垄断了全国的炸药生产，1888年建立的盐业联合公司合并了65家企业，控制了全国91％的食盐生产。法国1876年建立的冶金辛迪加联合了14家最大的铸铁企业，而铜业辛迪加在1887年就己控制了全世界铜销售量的30％。卡特尔是最早出现的、也是最简单的垄断组织形式。它是生产同类商品的大企业，通过签订关于产品价格、销售市场、生产规模等协定而建立的垄断组织。比较流行的卡特尔有三种：①划分销售市场的卡特尔；②规定统一价格的卡特尔；③规定生产规模的卡特尔。

辛迪加是同一生产部门的少数大企业通过签订关于销售商品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业，其商品销售、原料购买，都必须由总办事处统一办理。

托拉斯是由若干生产同类商品的大企业或产品有密切联系的大企业互相联合而组成的垄断组织。在托拉斯内，一切有关生产、销售和财务等等业务，均由托拉斯理事会统一处理，而原来的企业主则成为托拉斯的股东。

康采恩是由不同经济部门的许多大企业联合组成的垄断组织。参加康采恩的既有单个的企业，又有其他的垄断组织如辛迪加、托拉斯;既有工业企业，又有商业企业、交通运输企业以及银行和保险公司等。其中最大的银行或企业则是这个庞大复杂组织的核心。康采恩最明显地表现出帝国主义时期银行垄断资本和工业垄断资本相结合的特点。随着工业垄断的发展，银行垄断也出现了。工业垄断组织在资本循环中，一方面有大量暂时闲置的货币资本要存入银行，另一方面扩大生产时也需要向银行大量贷款，这就要求银行扩大资本，于是促进了银行业的集中。当银行业的集中达到一定程度时，少数较大规模的银行使联合起来形成了垄断组织。银行垄断组织形成后，银行的作用发生了变化，即由原来普通的信用中介人，变成了能够决定企业命运的万能垄断者，银行同工业的关系也因此而日益密切，并逐渐融合起来形成了一种新型的资本——金融资本。在金融资本的基础上产生了金融寡头，他们不仅操纵银行，而且控制工业，不仅掌握国家经济命脉，而且支配国家政权。金融资本和金融寡头统治的确立，标志着资本主义完成了从自由竞争向垄断的转变，资本主义进入了垄断资本主义即帝国主义阶段。（三）垄断资本主义的政治统治随着垄断资本主义的形成，资产阶级在政治上的统治也发生了很大的变化。这种变化首先表现在资产阶级中的垄断集团与国家政权的结合。通过这一结合，垄断资本控制了国家政权，资产阶级国家机器也随之强化起来。其次垄断资本为了有效地控制国家政权，势必要求国家权力的相对集中，于是出现了国家权力往行政机构转移的趋势，从而使政治上业已形成的议会民主制度，实质上遭到破坏。1、垄断资本与国家政权的结合垄断资本与国家政权的结合，主要是通过人事参与，实行“个人联合”的方式来实现的。这种个人联合，可以来取收买政府高级官员和议员的办法，也可以用直接派人或亲自出马担任政权职务的办法来达到目的。垄断资本对政府官员的收买，一是金钱贿赂。

二是为政府官员在银行和垄断组织中谋求肥缺，作为对他们在政府任职期间为垄断资本效劳的一种报酬。1892—1893年在法国揭露的被法国开凿巴拿马运河的公司所收买的国务活动家、官员和报刊的大舞弊、大受贿案件，就是一个例证。

德国的一个政府官员费尔克尔，曾当过政府卡特尔问题委员会的委员，为限制卡特尔的活动做过一些工作，而且很卖力气。但后来却被垄断资本家收买了，并在当时德国最大的垄断组织——钢业辛迪加中担任了重要职务。

垄断资本控制国家政权的另一个办法，是在政府中安插代理人，或亲自出马担任政府要职，直接掌握国家权力。1900年美国总统麦金莱组成的内阁，就囊括了一大批美国各垄断财团的头目和代理人：洛克非勒财团的舍尔曼任国务卿，摩根财团公平人寿保险公司的董事长布利斯任国防部长，摩根本人的法律顾问路特出任陆军部长，梅隆财团所届银行的董事长诺克斯则任海军部长，等等。

“今天是部长，明天是银行家，今天是银行家，明天是部长”2、资产阶级国家机器的强化垄断资本与国家政权的结合，一方面使垄断资本控制了国家政权，另一方面国家政权本身也由于垄断资本的支持而大大强化起来。特别是资产阶级国家的军事官僚机构，在垄断资本主义时期得到了迅速的发展。1870年，美国专门增设了司法部，以统一全国的警察部门和特务组织。1885年，英国建立了秘密警察，以加强政治上的监视和控制。德国187I年建立的德意志帝国，在宫廷里设立了宫廷军事委员会、德皇军政室和总参谋部等一系列军事机构。美国在开国之初几乎没有军队，到1898年美国陆军部所统辖的兵力己达22．5万人。1882年，美国开始实施扩建海军的计划，1893年哈利逊政府把海军军费提高到3000万美元，舰只迅速增加，使美国海军实力由世界第12位跃居第5位。英国也在1871年实行陆军改革，推行短期兵役制。1889年，英国议会又通过了大规模扩建海军的法案，规定英国海军必须超过其他两个最强的海军国家的联合舰队。法国的军事官僚机构本来就很庞大，有50万人的官僚队伍和50万人的军队，普法战争后梯也尔政府于1875年又颁布了扩军法令，使法国的军队到19世纪末增加到70多万。同一时期，俄国的军队也增加到150多万，居欧美各国之首。军队的迅速扩大，导致资本主义国家军费急剧增加。英国的军费支出在1869—1870年为2244万英镑，到1897一1898年便增至4009万英镑，在不到30年的时间里增加近一倍，使军费支出在国家预算中占据了39％。同期，法国的军费支出也从2355万英镑增加到3700万英镑。俄国则从1540万英镑提高到3560万英镑。德国的军费支出增长更快，在1879—1899年的20年间增加一倍以上，从43000万马克增至93000万马克。3、政治权力集中化的趋势加强自由竞争资本主义时期议会的作用：议会作为全体资产阶级的代表机构不仅享有全部的立法权，而且享有组织、监督政府的权力。政府不能推行与议会的意志相抵触的政策，政府要服从议会的决议，要接受议会的监督，重大问题的决定要通过议会，等等。议会的这种作用，反映了当时资产阶级内部存在着的平等关系。垄断资本主义时期议会作用削弱一方面，垄断资本集团的出现，使少数垄断资本家控制国家权力成为可能。另一方面，随着垄断统治的加强，资产阶级愈来愈感到议会制的统治形式多有掣肘。于是出现了权力朝着政府方向转移的趋势，政府不仅不再听命于议会，相反却在实际上操纵着议会的活动。1875年，英国首相迪斯雷利根本不经议会同意，就以400万英镑买下了苏伊士运河公司一半的股票，为的是使英国能够夺得对运河的控制权。迪斯雷利政府的这一行动，无疑是对议会传统权力的一次严重挑战，可是，对于这样一起亵渎代议制民主的行动，垄断资产阶级不仅不加指责，反而为之喝彩。1881年，法国的茹菲理政府没有经过议会表决就出兵占领了突尼斯，法国垄断资产阶级也没有因此责怪政府侵犯议会权力，而是把它看成自己发财的大好时机。这些事实说明，“议会至上”的政权体制已经不能适应资产阶级统治的需要了。议会地位的下降和政府权力的上升，意味着政治权力的集中化。从根本上说，这是资本主义经济从自由竞争走向垄断的必然结果，是经济垄断在政治上层建筑领域的必然表现。因为经济上的垄断在客观上要求政治上的集权，换句话说，经济上的垄断必然导致政治上的集权。反映到政治制度上，最根本的就是议会权力的削弱和行政权力的加强，其目的是便于垄断资产阶级控制国家政权。这是垄断资本主义时期资产阶级统治的一个重要特点。4、民主形式的进一步发展“民主共和制是资产阶级所能采用的最好的政治外壳，所以资本一掌握这个最好的外完，就能十分巩固十分可靠地确立自己的权力”。

————列宁垄