一阶段检查表

受审核部门/区域：标准条款号：审核员：审核日期：年月日标准条号现场审核证据备注核查并收集或确认：营业执照 口4.1组织机构代码口资质：生产许可资质口安全生产资质口环境排污许可口强制性要求的监测报告口其他与体系要求有关的文件Q4.2.2管理体系范围：4.2.3E/S体系文件是否发放：4.1组织的外包活动是：4.4.44.4.5外包过程名称及控制描述：Q是否删减，删减的合理性是：5.35.4.1E方针、目标：4.24.3.34.5.1如何分解目标、表现形式及传达方式的描述：S4.24.3.3哪些目标是定量、哪些是定性的，是否与组织实际相适宜描述：4.3.44.5.1针对于目标实现的监视情况描述

受审核部门/区域：标准条款号：审核员：审核日期：年月日标准条号现场审核证据备注Q5.4.15.4.2E/S4.14.3.3了解体系策划、变更、保持方面运作的情况：管理部门设置情况：管理部门设置与体系文件描述是否一致：_x rr ■i-itrrr亠r~抽查管理者代表、有天重要部门或冈位人员（员丄代表）对其职权的熟悉程度Q5.5.15.5.2E/S4.4.1Q8.2.2E/S4.5.5岗位情况描述：涉及主要产品特性、重要环境因素和重大危险源部门、Q5.6对职责、权限的落实评价其有效性：E/S4.6内部管理体系审核的时间 ，组长题及整改情况的描述（如不合格情况、纠正措施情况）：，管理者代表审核问管理评审主持人 ，时间 ，管理评审的决议主要是：

受审核部门/区域： 审核员：标准条款号： 审核日期：年月日标准条号现场审核证据备注Q识别的关键过程有哪些、主要产品特性为：Q4.17.1E/S关键过程流程为：4.3.1主要产品特性或控制要求的描述：E/S程序内容是否符合标准要求，并适宜于组织的实际运作的描述：询问并抽查了覆盖所有场所/区域/产品/活动/服务/过程以及新产品的开发、更改的活动，服务等环境因素和危险源的描述：产品和主要区域：主要的活动、过程、产品和服务：识别E/S方法和主要识别的专业人员：新产品开发、更改的情况描述：主要涉及的环境因素和危险源：询问有哪些相关方如何考虑到了可望对其施加影响的相关方的环境因素和危险源：询问如何考虑过去/现在/将来三种时态及正常/异常/紧急三种状态的因素。核查涉及到的大气/水体/废物/土地/社区/资源/能源/噪声等方面的环境影响以及与机械/化学/生物/心理/其他等方面危险源

受审核部门/区域： 审核员：标准条款号： 审核日期： 年 月 日标准条号现场审核证据备注评价的方法和依据：评价部门或专业人员：何种方式将评价出的重大环境因素/危险源传达至有关部门（会议、分发文件或培训等）：核查员工对与职责有关的重大危险源/环境因素是否了解？现场中的危险/环境因素是否与清单对应？充分性如何？识别评价的合理性描述：形成的有关记录：E、S识别清单（多少类、项的环境因素和危险源）重大环境因素和重要危险源（几个）清单。其他记录有：

受审核部门/区域： 审核员：标准条款号:Q(5.2/7.2)E/S(4.3.2,4.5.2) 审核日期： 年月 日标准条号现场审核证据备注Q已识别的顾客要求，和质量特性要求主要有哪些：这些要求适宜性评审如何，用何种方式运用到运作中的描述：E/S由哪个部门归口，通过何种流程和渠道收集法律法规：法律法规适宜性评审的方式和评审结果描述：Q/E/S收集法律法规周期、确认考虑重大环境因素/重大危险源的特点和顾客要求及产品特性的情况描述：所收集的信息的完善性描述：E/S4.3.2Q/E/S法律法规及其他要求的清单批准：4.5.2以何种形式传达：传达的效果如何：Q/E/S评价更新的时间周期：在产品特性/重大环境因素/重大危险源方面考虑法律法规情况的描述：针对所承诺的遵守法律法规和其他要求定期评价其合规性的时间周期：遵守法律法规情况的描述：针对于法律法规和其他要求符合性监视情况的描述：对程序运作覆盖标准法律法规情况和实际运作流程的适宜性和有效性描述：

受审核部门/区域： 审核员：标准条款号:Q5.3/5.4E/S4.2/4.3.3 审核日期： 年 月 日标准条号现场审核证据备注建立方针目标的解释及目标与方针的符合性如何：解释和实际范围/活动的适宜性情况：解释的结果覆盖污染预防，安全生产，持续改进和遵守法律法规要求的承诺方面描述：目标与产品质量特性和经营管理的关系描述：目标指标与重大环境因素/危险源的关系，可选用的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点关系的描述：制订 个管理方案，批准人管理方案内容覆盖：职责口时间表□措施□财务需求口管理方案评审情况和与重大环境因素/危险源关系情况的描述：抽查相关人员对管理方案的了解程度：目标、指标实现情况的描述：对管理方案实现的监视情况描述：管理方案更新情况及符合标准情况的描述：

受审核部门/区域： 审核员：标准条款号:Q（8.2.3/8.2.4）E/S（4.5.1） 审核日期： 年 月 日标准条号现场审核证据备注Q涉及最终产品的主要质量标准和检验标准：规定的检验周期或抽样方法：覆盖了产品的哪些主要特性，是否强制行政抽查：对管理及其过程监控的方式并进行了哪些方面的监控：E/S涉及到哪些重大危险源和重大环境因素,其监测标准：重大危险源和重大环境因素水标准及其级别气标准及其级别噪声标准及其级别其它标准及其级别职业健康安全所涉及的标准（主要针对锅炉、天车、压力容器、特种专业人员资格、危险化学品、职业病、工伤等级划分等）：涉及到的重大危险源运行与活动的关键特性监测完善情况的描述（主要针对锅炉、天车、压力容器、特种专业人员资格、危险化学品、职业病、工伤等级划分等）：

受审核部门/区域：标准条款号：Q7.1/7.2/8.2.1审核员：审核日期：年月日标准条号现场审核证据备注Q管理体系策划的归口部门：7.1针对于特定项目的策划情况：技术开发计划口工艺制订或改进计划口生产或服务的实施计划口采购计划口销售计划口其他□等Q抽样并部分核查针对于上述计划的质量目标：实现上述某一策划的流程：输出文件并传递，资源及实施情况：检查情况：产生的记录：Q对产品实现策划的适应性和有效性描述：Q顾客的信息识别及评审情况：确定顾客满意的信息有哪些：7.2/8.2.1收集、利用顾客满意信息的流程及确认方法：上述的方法适宜性如何：

受审核部门/区域：标准条款号受审核部门/区域：标准条款号:Q(8.2.3/824)E/S(4.5.1)标准条号审核员：审核日期:现场审核证据日

备注Q主要材料和产品的执行标准:E/S监测环境和职业健康安全的哪些特性，分布在哪些区域:E:水口频次责任区域气口频次责任区域噪声口频次责任区域废弃物口频次责任区域其他口频次责任区域S:个体防护口频次责任区域职业病口频次责任区域机械类风险口频次责任区域化学类风险口频次责任区域生物类风险口频次责任区域心理类风险口频次责任区域其他 口频次责任区域事故事件发生情况：确认并收集与上述监测内容有关的文件：环评报告口安评报告口守法证明口监测报告口 其他□等核查已经实施的监测内容并确定与目标实现的符合性描述:有哪些监测器具”抽查主要的监测器具,并对校准状态描述:核查与主要应急预案有关的准备情况描述:对监测策划的适宜性评价描述：与方针目标的适宜性口与法律法规和其他要求的适宜性口实际运行环境因素/危险源的适宜性口管理方案的适宜性口应急准备的适宜性口受审核部门/区域：现场巡视审核员：标准条款号:Q7.5E/S4.4.6/4.4.7审核日期： 年月 日标准条号现场审核证据备注Q办公区域的描述：QE/S办公区域及周边环境的描述：7.5E/S4.4.6办公区域及周边环境可能涉及的环境和职业健康安全情况:4.4.7收集有关的灭火器、环境设施的布置平面图和上下水管网图（如无可合理说明）Q现场文件到位情况的描述：4.2.3E/SQ生产或服务的现场情况描述：4.4.44.4.5生产或服