经纪人资格证考试证考试证券从业考试题

[经纪人资格证考试]证考试证券从业考试题证考试证券从业考试题篇一一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20参考答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4参考答案：A[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下参考答案：BA.1B.2C.3D.4参考答案：C[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。A.10B.15C.20D.25参考答案：BA.1B.3C.5D.7参考答案：B[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下参考答案：D二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第51题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：A[第52题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有()。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第53题]股东名册应记载的事项包括()。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅳ.股东的出资额A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案：D[第54题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第55题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有()。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ参考答案：C[第56题]发行交易当事人的行为准则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案：A[第57题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：B[第58题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：D[第59题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第60题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司营业执照A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：A证考试证券从业考试题篇二一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：BA.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.10D.15参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。A.有限责任公司和私营企业B.有限责任公司和股份有限公司C.有限责任公司和国有企业D.企业单位和事业单位参考答案：B二、组合型选择题|||以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第51题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：C[第52题]基金份额持有人大会的职权包括()。Ⅰ.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：D[第53题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.资产评估报告和验资报告Ⅳ.公司章程A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：A[第54题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有()。Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：A[第55题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使()的权利。Ⅰ.占有Ⅱ.受益Ⅲ.使用Ⅳ.处分A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第56题]证券公司向客户融券，可以使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅣ参考答案：C[第57题]投资主办人不予通过年检的情形包括()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅣ参考答案：B[第58题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有()。Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：C[第59题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有()。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案：D[第60题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ参考答案：B证考试证券从业考试题篇三考试建议1:1、认真看好教材，至少2-3遍。做一些专业的练习题，如上淘宝网站或者在网上买(我就是在淘宝网