煤矿安全风险预控管理

煤矿安全风险预控管理

一、风险预控管理常用术语和定义

二、风险预控管理的含义三、危险源辨识与风险评估四、制定风险管理标准和管理措施五、危险源监测与风险预警一、风险预控管理常用术语和定义

1.危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

2.事故隐患是指在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.事故指造成人员死亡、伤害、职业相关病症、财产损失或其他损失的意外事件。4.危险源辨识认识危险源的存在并确定其特性的过程。危险源隐患事故失控失控风险预控管理隐患排查治理事故处理

5.风险：某一危险情况发生的可能性和后果的乘积。6.风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

7.风险预控在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。8.危险源监测

通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。

9.风险预警通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。

11.风险管理标准

针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。

12.风险管理措施

是指达到风险管理标准的具体方法、手段。二、风险预控管理的含义

所谓煤矿安全风险预控管理就是在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。

开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制风险预控流程图风险预控管理流程三、危险源辨识与风险评估（一）危险源辨识与风险评估的目的危险源辨识——明确管控对象；风险评估——明确管控重点（二）危险辨识和风险评估准备1.危险辨识和风险评估范围的确定全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管四方面。

应考虑三个所有所有人员所有活动所有设施作业员工访问者承包商生产设备检测设备厂房流水线公司内部公司外部相关方活动生产活动办公活动后勤活动

划分作业活动是充分辨识危险源的基础，必须要覆盖本单位的全部生产、经营管理活动。

人员方面危险源的风险评估

（1）操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；

（2）现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；

（3）失职（不认真履行本职工作任务）；

（4）决策失误；

（5）身体状况不佳(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；

（6）心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）。（7）其他。

机方面危险源的风险评估

（1）没有按规定配备必需的机器、设备、装置、工具等；

（2）机器、设备、装置、工具的选型不符合实际需求；

（3）机器、设备、装置、工具的安装不符合规定或实际要求；

（4）机器、设备、装置维护(修)不到位；（5）机器、设备、装置、工具安全标识不齐全或不规范；

（6）机器、设备空间不满足作业条件。（7）其他。

环境方面危险源的风险评估（1）矿区及其周边地表水和地下水域的威胁；

（2）煤层岩层构造威胁；

（3）地热威胁；

（4）煤尘爆炸威胁；

（5）煤层自燃威胁；

（6）瓦斯突出威胁；

（7）其它自然地质威胁；

（8）工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；

（9）工作地点风量(风速)不符合规定；

（10）工作地点照明不足；

（11）井下巷道布局不合理，巷道质量不合格；

（12）工作面布置、规格尺寸不合理；

（13）施工质量不满足要求；（14）其他。

管理方面危险源的风险评估

（1）组织结构不合理；

（2）组织机构不完备，机构职责不明晰；

（3）本质安全管理规章制度制定程序不合理、不符合实际情况；

（4）本质安管理规章制度不完善；

（5）文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱；

（6）安全措施、应急预案不完善、不合理。

（7）岗位设置不齐全、不合理。

（8）岗位职责不明确。

（9）岗位工作人员配备不足。

（10）职工安全教育、岗位培训不到位。

（11）其他管理的不安全因素。2.确定危险辨识和风险评估方法

1）危险源辨识方法（1）经验对照分析法经验对照分析方法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。

（2）系统安全分析方法系统安全分析方法常用与复杂系统、没有经验的新开发系统。如：预先危险分析、事故树分析、事件树分析等。2）风险评估方法风险矩阵评价法风险矩阵评价法就是将发生事故的可能性（L）的大小和后果的严重程度（S）分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度（R）的大小。即：R=L×S

3.制定风险辨识和分析评估计划

案例

关于井下单位开展危险源辨识工作的通知4.成立风险辨识和风险评估小组。5.风险辨识和风险评估知识培训。

6.资料收集（1）相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；（2）煤矿内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；（3）相关的事故案例、统计分析资料；（4）职业安全健康监测数据及统计资料；（5）本单位活动区域的平面布置图；（6）生产工艺和系统的资料和图纸；（7）设备档案和技术资料；（8）其他相关资料。（三）危险源辨识与风险评估标准要求4.3.1危险源辨识煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：a）危险源辨识前要进行相关知识的培训；

b）辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；c）对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；——危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

三种状态：正常---正常运行和操作。异常---停机、检修、故障。紧急---事故、突发的重大事故。三种时态：过去---以往遗留的危险和有害因素。现在---目前可能发生的危险和有害因素。将来---生产活动中可能带来的危险和有害因素。

——采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；（见风险预控管理手册）d）工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；e）发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

4.3.2风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：a）对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档:——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。

b）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估记录：——新改扩项目前；——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与维修等）制定安全措施前；危险源辨识与风险评估程序

1.辨识单元划分及工作任务确定。

案例

综采队工作任务及工序表

2.能量物质或能量载体单元的识别。

案例

设备调查登记表

3.确定事故类型

煤矿事故可分为八大事故：顶板事故；瓦斯事故；机电事故；运输事故；爆破事故；火灾事故；水灾事故；其他事故。

煤矿危险源辨识结果汇总参考。

案例

煤矿综采队危险源辨识结果汇总表4.风险评估：在危险源辨识基础上，对辨识出的所有危险源逐一进行风险评估。

案例

某煤矿综采队危险源辨风险评估表在对煤矿危险源辨识和风险评估基础上，可进一步对其进行分级和归类总结。

案例

某煤矿综采队工作任务风险等级表

如通过对煤矿综采队危险源辨识和风险评估结果的分析总结可以看出：综采队共有39项工作任务，223道工序。39项工作任务中存在重大风险的任务8项、中等风险的任务29项、一般风险的任务2项，存在特别重大风险和低风险的任务0项。39项任务中共有危险源341个，人方面235个、机（物）方面79个、环境方面27个。

平煤股份一矿960项工作任务中可能出现的危险源共有6793个，利用“风险矩阵法”（风险矩阵表如下）从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务54项、中等风险任务627项、一般风险任务240项、低风险任务39项；重大风险危险源71个，中等风险危险源3928个，一般风险危险源2415个，低风险危险源379个。人员方面的危险源有4958个，机器设备方面的危险源有1322个，环境方面的危险源有298个,管理方面的危险源有215个。

四、制定风险管理标准和管理措施（一）制定标准和措施的目的制定标准和措施的目的是为了明确管控依据、落实管控责任。即：通过制定管理标准确定做到什么程度，通过制定管理措施确定如何做、如何管才能达到标准的要求，通过明确责任确定如何落实。（二）标准要求4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：a）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；b）针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；c）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；d）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；e）煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（三）风险管理标准和管理措施的制定1.管理对象提炼。2.风险管理标准和管理措施的制定。3.管理标准和措施审核。4.管理标准和措施实施。

案例某煤矿综采队的危险源风险管理标准与管理措施

五、危险源监测与风险预警（一）危险源监测与风险预警的目的

危险源监测监控——实施过程控制、动态隐患排查。风险预警——推动隐患治理，预防事故发生。（二）标准要求4.3.4危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：a）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；b）危险源监测设备灵敏、可靠；c）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.3.5风险预警煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：a）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；b）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

4.3.6风险控制

煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

a）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

b）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

c）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

d）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

e）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（三）危险源监测方式

1．监控系统在工作场所或生产系统安装监控系统，实时监测矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境状态和人员工作行为。

2．监测仪器利用仪器监测矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境。

3．安全检查建立安全检查机制，明确检查方法，由生产技术人员和现场工作人员对照标准要求对矿井系统危险源状态、现场设施设备状态、工作环境状态和人员工作行为实施监测。

4．工作观察或安全监护建立工作安全观察机制，明确观察人员和对象，对作业过程中工作人员执行规划、措施情况实施监测、监护。

5．安全举报建立安全举报管理机制，明确举报的方法，通过员工、相关方向煤矿举报不符合信息。

6．安全评价建立安全评价机制，并根据矿井建设、生产情况，组织安全管理和技术专家对煤矿开展综合安全评价或专项评价。

（四）风险预警

1．风险等级划分为便于管理且让工作人员清楚相关风险的严重度，风险预警等级的确定建立在对危险源辨识和风险评估基础上。煤矿应根据实际情况预先确定各类风险的等级。如下表所示，将风险预警等级设置为5级，并用不同的颜色加以表示。检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级一致（发现一次低风险预轻警、一般风险预低警、中等风险预中警、重大风险预重警、特别重大风险预巨警）。预警警报周期为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升一级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。

根据风险等级的划分将预警等级设置为5级进行预警、考核，落实责任处罚。各类预警级别与各单位月度考核挂钩，每出现一次轻警从月度考核总分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。个人安全行为基础总分10分。发现一次低风险不安全行为扣1分，一般风险不安全行为扣2分，中等风险不安全行为扣3分，重大风险不安全行为扣4分，特别重大风险不安全行为扣5分。累计扣分1－2分，预轻警；累计扣分3－5分，预低警；累计扣6－7分，预中警；累计扣分8－9分，预重警；累计扣分超过10分（包括10分），预巨警。矿员工不安全行为统计台帐及风险预警表单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分预警等级处罚标准检查人

说明:不安全行为描述、本次扣分、处罚办法通过编码自动检索。矿机电设备风险预警序号不符合的内容风险等级预警等级责任单位/责任人123456矿现场检查环境风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注1

2

3

4

矿环境监测设备实时监测风险预警序号危险源描述/预警标准预警等级备注1工作面大于26℃；机房硐室大于30℃重警

工作面达到26℃；机房硐室达到30℃中警

工作面低于26℃；机房硐室低30℃无警

2低于0.25m/s巨警

低于0.5/s重警

低于0.5/s中警

3报警点CO：＞200PPm，CH4：＞1.5％，CO2：＞1.5％，O2＜18%巨警

报警点CO：≥150PPm，CH4：≥1％，CO2：≥1％，O2＝18%重警

报警点CO：≥100PPm，CH4：≥0.8％，CO2：=1％，O2＝18%中警

4风机停机超过60分巨警

风机停机超过30分重警

风机停机超过10分中警

5主扇停机10分巨警

2．风险预警管理煤矿应建立完备的信息流通渠道，保证危险源预警信息传递畅通和及时。风险预警信息