大连海创集团国有资产管控投资融资质量及环境管控手册

（企业管理手册）大连海

创集团国有资产管理投资

融资质量及环境管理手册大连海创投资集团有限公司版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：1/38发布令大连海创集团，依据GB/T19001—2008《质量管理体系要求》和,建立质量及环境管理体系，现予以批准发布，于2009年9月1日起实施。。作为大连海创集团的最高管理者，我郑重承诺：保证按照顾客要求、相关方要求和国家法律法规的要求建立质量及环境管理体系，实施和保持并持续改进其运行的有效性，来满足顾客和相关方的要求，达到顾客和相关方满意。总经理：2009年9月1日版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：2/38管理者代表任命书兹任命伏广锦为大连海创集团有限公司质量及环境管理体系管理者代表，其职责

如下：1、负责确保中汇家具质量及环境管理体系的建立、实施和保持；2、负责在公司内提高顾客意识、法规意识和环境保护意识；3、向总经理汇报体系运行情况；4、就体系有关事宜与外部各方的联络。总经理：2009年8月1日版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：3/38公司简介大连海创投资集团有限公司成立于2008年，注册资本6.5亿元，是大连高新区管委会直属的国有独资集团。集团下辖行政人事部财务部资产管理部开发建设事业部四个非独立法人部门，和大连高新技术担保投资有限公司大连海融高新创业投资基金有限公司大连海创房地产开发有限公司大连高新区物业管理有限公司大连高新区广源热力有限公司大连海泰控股有限公司六家独立法人单位，承担着大连高新区国有资产管理投资融资和开发建设三大职能，为大连高新区的可持续快速发展保驾护航。海纳百川，蓄滴水而成汪洋；创就梦想，积跬步而就千里。海创人将秉承和发扬“人争第一，事争一流，唯旗誓夺，敢为人先”的海创精神，按照国际化百年大企业的发展要求，立足高新区，服务全社会，努力建设成为一个有高度社会责任感、实力雄厚的国际化大集团。海创集团将为大连和高新区经济和社会的腾飞做出积极的贡献！地址：大连市高新园区七贤岭礼贤街33号电话：0411-5传真：0411-6网址：版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：4/38质量方针质量第一；技术先进；以人为本；顾客满意。环境方针严格守法；持续改进；预防污染；节能降耗；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：5/38目录手册条款ISO9001ISO14001页码1范围61.1总则61.2应用62引用标准63术语和定义64管理体系484.1总要求4.14.184.2文件要求4.24.4.494.2.1总则4.2.14.4.494.2.2管理手册4.2.24.4.494.2.3文件控制4.2.34.4.594.2.4记录控制4.2.44.5.4105管理职责54.4.1115.1管理承诺5.1115.2以顾客为关注焦点5.2115.3质量及环境方针5.34.2115.4策划5.44.3115.4.1质量目标5.4.1115.4.2环境因素4.3.1125.4.3法律法规和其它要求4.3.2125.4.4环境目标指标和方案4.3.3125.4.5管理体系策划5.4.2135.5职责、权限与沟通5.54.4.1135.5.1职责和权限5.5.14.4.1135.5.2管理者代表5.5.24.4.1175.5.3内部沟通5.5.34.4.3175.6管理评审5.64.6175.6.1总则5.6.1175.6.2评审输入5.6.2185.6.3评审输出5.6.3186资源管理64.4.1196.1资源提供6.14.4.1196.2人力资源6.24.4.1196.2.1总则6.2.14.4.1196.2.2能力、意识和培训6.2.24.4.2196.3基础设施6.34.4.1206.4工作环境6.44.4.1207产品实现721版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：6/38目录7.1产品实现的策划7.1217.2与顾客有关的过程7.2217.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1217.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2227.2.3顾客沟通7.2.3227.3设计与开发（删减）7.3237.4采购7.4237.4.1采购过程7.4.1237.4.2采购信息7.4.2237.4.3采购产品的验证7.4.3237.5生产和服务提供7.5247.5.1生产和服务提供的控制7.5.1247.5.27.5.2247.5.3标识和可追溯性7.5.3247.5.4顾客财产（删减）7.5.4257.5.5产品防护7.5.5257.5.6运行控制4.4.6257.5.7应急准备与响应4.4.7267.6监视和测量设备的控制（删减）7.64.5.1278测量、分析和改进8288.1总则8.1288.2监视和测量8.2288.2.1顾客满意8.2.1288.2.2内部审核8.2.24.5.5298.2.3质量过程的监视和测量8.2.3298.2.4环境过程的监视和测量4.5.1308.2.5合规性评价4.5.2308.2.6产品的监视和测量8.2.4308.3不合格控制8.3328.4数据分析8.4328.5改进8.5348.5.1持续改进8.5.1348.5.2纠正措施8.5.24.5.3348.5.3预防措施8.5.34.5.3349质量及环境管理手册管理36附录A：组织结构图附录B：职能分配表附录C:程序文件清单附录D：手册更改记录版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：7/381范围1.1总则《质量及环境管理手册》依据GB/T19001—2008《质量管理体系要求》和规定了大连海创集团质量及环境管理体系要求：1）证实海创公司有能力稳定的提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品和服务；2）通过体系充分、适宜、有效的运行和持续改进，实现所覆盖的产品、过程组织单元场所符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客和相关方满意。1.2应用1《质量及环境管理手册适用于大连海创集团的固定资产管理、项目开发过程的控制；2）也适用于第二方顾客对本公司质量及环境管理的能力进行审核、评定；3）向第三方认证机构对大连海创集团的质量及环境管理体系的符合性审核提供证实，达到认证、注册的目的。体系覆盖的产品和活动范围：固定资产管理、工程项目开发建设。删减的说明：1）本公司提供固定资产管理和工程项目开发，项目设计委托设计院进行，本公司不进行产品设计活动，因此删减ISO9001标准7.3条款。2ISO9001标准7.5.2条款。3）本公司无顾客财产，因此删减标准7.5.4条款。4）本公司无监视和测量设备，因此删减标准7.6条款。2引用标准》》》3术语和定义本手册采用《质量管理体系基础和术语》和。1）文件document版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：8/38信息及其承载媒介。媒介可以是纸张，计算机磁盘光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。2）环境environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3）环境因素environmentalaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。4）环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。5）环境目标environmentalobjective与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。6）环境方针environmentalpolicy组织对其环境表现（行为）的总体意图和方向所做的正式阐述。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。7）环境指标environmentaltarget直接来自环境目标要求，它们可适用于整个组织或其局部。8）相关方interestedparty关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。9）不符合non-conformity未满足要求。10）预防措施preventiveaction消除潜在不符合(3.15)原因所采取的措施。11）污染预防preventionofpollution为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品服务或能源以避免减少或控制任何类型的污染物或废物的产生排放或废弃。注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：9/38料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。4大连海创集团依据GB/T19001—2008《质量管理体系要求况，建立质量及环境管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，实现顾客和相关方满意的宗旨。4.1.2职责1)总经理负责方针和目标的制定和发布，负责批准《质量及环境管理手册》并予以颁布，确保质量及环境体系的持续改进；2)管理者代表负责体系策划，确保体系运行有效；3)行政人事部负责组织编写大连海创集团的《质量及环境管理手册》和《程序文件，并负责体系的日常管理，同时负责本部门所分管的过程在公司的应用；4)其他部门负责分管范围内的过程控制。4.1.3管理内容和控制要求海创公司按照下列步骤策划和控制质量及环境管理体系：1）确定管理体系所需要的过程及其在大连海创集团的应用，详见附录D；2）确定这些过程的顺序和相互作用；（见图1）3）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；4）确保提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；5）监视、测量（适用时）和分析这些过程；6）采取有效的措施并实施，实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。本公司的外包过程包括：设计、施工、监理、勘察、销售、物业等过程。4.2文件要求4.2.1总则大连海创集团建立质量及环境管理体系，体系文件是体系运行的依据，是全体员工开展各项质量及环境活动所遵循的法规性文件和准则，起到相互沟通并指导统一行动的作用。所有与质量及环境管理体系有关的文件均应受控。大连海创集团的体系文件包括：1）形成文件的方针和目标；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：10/382）质量及环境管理手册；3）标准要求形成文件的程序和记录；4、运行和控制所需的文件，包括记录；5）适当范围的外来文件。4.2.2质量及环境管理手册大连海创集团按照GB/T19001—2008《质量管理体系要求，依据质量管理八项基本原则和过程方法，结合海创公司实际情况和产品的特点，编写了《质量及环境管理手册，本手册是大连海创集团的管理体系的纲领性文件，其具体内容包括：1）体系文件的结构，对方针、目标的描述，引用所用的程序文件、支持性文件；2QMS及EMS的范围，包括所覆盖的产品，涉及的体系过程、组织单元及场所；3QMS及EMS所包括的过程顺序和相互关系，即大连海创集团的管理体系所确定的管理职责资源管理测量分析和改进四个过程及其包含的子过程之间的相互作用；。4.2.3文件控制为了保证大连海创集团的管理体系涉及的所有部门和场所得到和使用的相应文件都是有效版本，防止使用作废的文件，严格实施文件控制。行政人事部归口管理体系文件4.2.4创公司编制并执行《文件控制程序，文件控制的内容包括：1）文件发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的；2）在必要时应对文件进行评审和更新，并再次批准后发布；3）采取有效的标识，使文件的更改和现行修改状态得到标识；4）文件的发放和使用应确保在使用处可获得适用文件的有关版本；5）确保文件保持清晰、易于识别；6）确保外来文件，包括与产品、环境有关的法律法规、图样、技术标准、验收标准等得到识别，并控制其分发，确保外来文件处于受控状态；7）防止作废文件的非预期使用，应从所有发放和使用现场收回，若因某种原因而保留作废文件时，应对这些文件进行登记，并做适当的标识。——支持文件《文件控制程序》4.2.4记录控制4.2.4.1QMS及EMS。行政人事部是记录的归口管理部门，各职能部门分级管理，记录的收集、整理由发生版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：11/38部门负责。4.2.4.3行政人事部负责编制《记录控制程序，规定建立并保持记录。4.2.4.4《记录控制程序规定了记录的标识贮存保护检索保存期限和处置所需的控制。4.2.4.5记录控制范围包括有关QMS及EMS运行记录，有关产品质量记录，有关合同记录等其他必要的记录。——支持文件《记录控制程序》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：12/385管理职责5.1管理承诺总经理对QMS及EMS的建立实施过以下活动为管理承诺提供证据：12）制定满足要求的质量及环境方针和目标，保证顾客和相关方的要求得到实现；3QMS及EMS的适宜性、充分性、有效性及其持续改进的有效性进行管理评审，使管理承诺得到落实；4QMS及EMS持续有效的运行。5.2以顾客为关注焦点总经理应以增强顾客满意为目的，通过识别顾客要求，监测顾客满意程度，实现以顾客为关注焦点。5.3质量及环境方针总经理组织制定质量方针和环境方针。5.3.1质量方针：1）质量方针与公司的宗旨相适应；2法律法规要求和持续改进QMS有效性的承诺；3）质量方针为大连海创集团制定质量目标和评审质量目标提供框架。5.3.2环境方针环境方针是公司最高管理层对持续改进和预防污染的承诺，是对环境法律、法规的承诺，体现了海创公司的环境意图和原则，并提供建立和评审环境目标和指标的框架。5.3.3对方针的管理要求2）采取各种宣传手段和方法，使质量及环境方针在大连海创集团内部得到沟通和理解；3）当公众需要获取环境方针时，应向公众提供海创公司的环境方针；4）应在管理评审或适当时，对质量及环境方针的持续适宜性进行评审。具体要求参见《管理评审控制程序5.4策划5.4.1质量目标总经理负责大连海创集团在相关职能和层次上建立质量目标，对质量目标的要求包括：版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：13/381）在质量方针要求的框架内制定质量目标，与质量方针保持一致；2）所制订的质量目标应是可测量，具有可操作性和可测量性；3）质量目标的内容应包括满足大连海创集团的产品要求所需的内容。——支持文件《质量目标》5.4.2环境因素大连海创集团建立、实施并保持《环境因素的识别和评价控制程序，对以下活动实施控制：1)识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中，能够控制或有可能施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发新的或修改的活动、产品和服务等因素；2)判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。公司将这些信息形成文件并及时更新。公司在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。——支持文件《环境因素的识别和评价控制程序》5.4.3法律法规和其它要求公司建立、实施并保持《法律法规和其它要求控制程序，对以下活动实施控制：1)识别适用于其活动产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求，并建立获取这些要求的渠道;2)确定这些要求是如何适用于它的环境因素的。公司在建立实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。——支持文件《法律法规和其它要求控制程序》5.4.4环境目标、指标和方案5.4.4.1实施并保持环境目标和指标环境目标和指标形成文件。对目标和指标的要求包括:1)只要有可能，就应使目标和指标可测量。2)目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。3)公司在建立和评审环境目标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，以及重要环境因素同时，还应考虑可选的技术方案海创公司的财务运行和经营要求，以及相关方的观点。环境目标和指标由管理者代表组织制定，总经理批准。——支持文件《环境目标和指标》5.4.4.2公司制定括：版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：14/381)规定公司内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；2)实现目标和指标的方法和时间表。《环境管理方案》由行政人事部制定，总经理批准。5.4.5管理体系策划为实现公司的质量及环境方针和目标，总经理组织对大连海创集团的QMS及EMS过程进行策划:14.1成文件，并加以控制和管理；2）确定管理体系所需的过程及其在海创公司的应用，包括明确过程的顺序和相互作用；3）确定过程的输入、输出活动，并作出相应的规定，使过程得到有效的运行；4）提供为实现目标所需的资源配备，包括：人力资源、设备、设施、工作环境等，以支持过程的运行，并对过程的运行进行监视测量和分析，实现这些过程活动策划的结果和持续改进；5）对大连海创集团的管理体系因各种原因导致的变更进行策划和实施时，应保持体系的适宜性和完整性。5.5职责、权限和沟通为实现大连海创集团的方针和目标，有效的开展各项活动，总经理确定并批准大连海创集团的组织机构，确保组织内部的各职能部门、管理执行人员和验证人员的职责、权限和相互关系得到规定，并通过内部之间的沟通，确保大连海创集团的管理体系的有效运行，使体系管理具有成效。B。5.5.1职责和权限一、总经理(大连海创集团的最高管理者)1）营造并保持满足顾客要求的重要性的意识和环境意识，并确保理解和满足顾客要求和适用的环境法律法规要求。2）根据企业的总方针，策划并批准公司的质量及环境方针、目标。3、权限和相互关系，并为质量及环境体系有效运行提供充分的人力、物力和财力资源。4）负责质量及环境管理体系的策划与改进。5）任命管理者代表，定期对质量及环境管理体系进行管理评审。6）对产品质量、安全生产、环境保护负全责。二、副总经理1）协助总经理的工作；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：15/382）领导所属部门的各项工作；3）对所属部门的各项工作负全责；4）负责批准所属部门制定的各种工作文件。三、各部门负责人的通用职责1）负责本部门质量及环境目标的制定和评审工作，并对目标的实现情况负责；2）负责识别和控制本部门的环境因素；3）负责协助行政人事部对本部门员工的培训；4）负责本部门使用的设备、设施的管理；5）负责本部门使用的文件和记录的管理；6）负责对本部门发生的不合格进行纠正；7）负责本部门的纠正和预防措施的制定和实施。其他部门的职责权限在《职务说明书》中规定。5.5.2管理者代表管理者代表由总经理任命，其职责、权限是：1GB/T19001—2008和GB/T24001—2004标准，结合海创公司的实际情况建立质量及环境管理体系，确保体系所需过程得到控制，保持体系的有

效运行，并持续改进；2）领导进行内部审核活动，向总经理报告质量及环境管理体系的业绩和改进的需求；创集团外部质量及环境活动的联络和协调工作；。5.5.3沟通与信息交流5.5.3.1公司确定建立并执行《信息交流控制程序，对质量及环境体系的有关信息进行沟通。5.5.3.2沟通的内容包括:1）质量体系有效性的信息，包括质量目标的实现情况、内部审核结果、管理评审结果、顾客满意分析等；2,包括:公司内部各层次和职能间的信息交流；与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。5.5.3.3将其决定形成文件如决定进行外部交流，应规定交流的方式，并由行政人事部予以实施。——支持文件《信息交流控制程序》5.6管理评审版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：16/385.6.1总则5.6.1.1评审内容及要求QMS及EMS。管理评审至少每年进行一次，两次时间间隔不能超过12个月。5.6.1.2职责1）总经理负责组织实施管理评审；2）管理者代表负责管理评审的准备工作，并报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织主管部门编写管理评审报告，经总经理批准后，下发至各相关部门，并监督执行；3）行政人事部是管理评审的归口管理部门，负责管理评审计划的制定，组织收集并报告评审所需的输入材料，记录评审结果，并对评审输出后所需采取的纠正、预防措施实施情况进行跟踪验证；4并负责对评审输出结果实施纠正、预防措施。5.6.2评审输入管理评审输入应包括以下方面信息，并形成书面材料：1）审核的结果，包括内审、认证审核、监督审核、顾客审核等结果；2）合规性评价的结果；3）顾客反馈，包括顾客满意度的测量结果，与顾客沟通结果及顾客的抱怨和投诉等；5）过程的业绩和产品的符合性；6）环境表现；7）目标和指标的实现情况；9）以往管理评审的跟踪措施的实施结果及有效性；10新技术新材料新工艺新设备开发应用，以及市场财务变化体系的重大变更等；依据当前公司业绩分析结果，找出能对有关产品过程和体系有所改进的建议和措施。5.6.3评审输出5.6.3.1论和评价，主管部门建立管理评审会议记录。5.6.3.2目标和管理版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：17/38体系运行的适宜性充分性有效性进行评价，并作出包括以下方面的决定和措施：1）管理体系及其过程有效性的改进的决定和措施；2）顾客要求有关的产品的改进和措施；3）资源需求、配置的决定和措施。5.6.3.3管理评审输出后所需采取的纠正部进行跟踪验证。——支持文件《管理评审控制程序》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：18/386资源管理6.1资源提供资源是大连海创集团建立质量及环境体系，实施方针目标的必要条件为了实施保持管理体系，并持续改进其有效性，以满足顾客和相关方要求，总经理应确定并及时提供必要的资源资源包括人力资源基础设施工作环境等资源。6.2人力资源6.2.1总则6.2.1.1目的对产品/服务质量工作有影响的人员，以及从事可能具有重大环境影响的人员，应规定相应的岗位任职能力要求，并进行教育培训，用以提高技能，胜任其本职岗位工作，满足质量及环境体系的要求。6.2.1.2职责1、教育、培训的实施进行监控，并对其有效性负责。2并组织实施，负责上岗人员的基础考核，并对培训结果进行评价。。6.2.1.3管理内容及要求理体系理体系2）对人员能力的确认可依据本人受教育的程度和接受培训考核所具备的专业知识和技能，以及工作经历和经验；3）根据需求，适宜的配备从事管理体系有关过程的人员，保证体系实施的有效性。6.2.2能力、培训和意识6.2.2.1目的使员工能够满足所从事的工作要求。6.2.2.2管理内容及要求1）凡从事影响质量和环境保护工作的人员，根据所必须具备的能力要求进行培训；2）行政人事部制定《年度培训计划，经总经理审批后实施；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：19/383）员工培训可选择内培和外培两种方式，培训后要通过笔试和实际操作等考核形式验证其培训结果的有效性；4）各类人员的教育培训，技能和经验考核，其岗位资格的认可、评价，由培训的主管部门予以记录并建立员工培训档案。——支持文件《员工培训控制程序》6.3基础设施6.3.1为使产品能够符合规定的要求，满足环境保护的要求，公司确定、提供并维护必要的基础设施。6.3.2海创公司的基础设施包括：1)建筑物、工作场所和相关的设施；2)3）支持性服务（包括运输、通讯和信息系统。6.3.3行政人事部归口管理公司的基础设施，相关部门配合行政人事部的工作。对设施的管理要求参见《基础设施控制程序——支持文件《基础设施控制程序》6.4工作环境6.4.1各职能部门负责确定本部门各场所的工作环境要求，并对影响工作环境的有关因素加以管理。6.4.2行政人事部负责组织有关部门和人员进行监督、检查、评价。6.4.3各部门应按规定要求实施本单位的工作环境管理与控制，确保工作环境满足产品生产和产品质量要求。——支持文件《岗位规范》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：20/387、产品实现7.1产品实现的策划7.1.1目的为确保大连海创集团的产品/服务满足顾客和适用法律法规的要求，对产品/服务实现所需的过程进行策划。7.1.2职责。7.1.3管理内容及要求7.1.3.1资产部和开发部按照顾客对产品/服务的要求、相关法律法规要求，对产品/。7.1.3.2策划应包括以下方面的内容：1）确定产品/服务的质量目标和要求；2/服务的质量目标和要求，确定产品/服务实现所需的过程和子过程，建立过程文件，确保过程有效运行和受控，确定过程所需的人力设备设施等资源，确保产品/服务得以实现；3）确定产品/服务实现过程所要求的验证、确认、监视、测量、检验、试验活动，以及各阶段产品的接收准则；4）根据方针、目标和指标，确定与已识别的重要环境因素有关的运行和活动。5）为实现过程及其产品/服务满足要求，确定适宜的记录，证实过程和结果的符合性和有效性。7.1.3.3对于特殊的产品/服务、项目或合同，应编制质量计划。质量计划应与质量体系的其它要求相一致。质量计划由主管副总经理审批。7.2与顾客有关的过程/服务的要求，予以识别确认评审，并与顾客沟通，准确了解和明确这些要求，予以实施和控制。7.2.1与产品有关的要求的确定资产管理部负责在房屋租赁时确定顾客的要求，开发建设部负责在房屋销售时确定顾客的要求。与产品/服务有关的要求包括：1）顾客规定的要求，包括对交付后活动的要求；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：21/38页2）顾客未做规定，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；3）产品应满足有关的环境、安全、健康等方面及有关的法律法规的要求；4）本公司确定的附加要求。7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1为明确与产品有关的要求，确保本公司具有履约的能力，资产管理部/开发建设部应对产品/服务要求进行评审。7.2.2.2评审必须在向顾客作出提供产品的承诺之前进行，评审的内容包括：1）产品要求已得到规定；2）与以前表达不一致的标准、合同或订单规定的要求已予以解决；3）海创公司有能力满足顾客要求，即标书、合同或订单规定的要求包括对质量、数量和交货期等相关的全部要求。7.2.2.3在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。7.2.2.4变更的要求，并予以实施。7.2.2.5合同或订单的评审结果及相应措施应保持记录。7.2.3顾客沟通7.2.3.1资产部、开发部负责与顾客沟通。7.2.3.2与顾客沟通的内容包括：1）产品信息；2）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；3）顾客反馈，包括顾客抱怨。7.2.3.3报价定货信函网络信箱以及走访会议电话、电传、问卷调查等。7.2.3.4顾客的沟通应予以记录并保持。——支持文件《顾客投诉控制程序》7．3设计和开发删减本条款。版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：22/387.4采购采购控制的范围包括设计施工监理勘察销售物业等过程的外包办公用品的采购。7.4.1采购过程7.4.1.1施工勘察、监理的委托，资产管理部负责物业的委托对采购过程要严格控制与管理，制定相关管理标准，对供方进行评价选择和控制，并予以记录，确保所采购的产品和服务符合公司的采购要求。7.4.1.2/服务质量价格交货期以及供方质量体系保证能力。7.4.1.3对供方选择与评价包括外包过程中的供方，公司应每年进行一次再评价，并经主管领导批准，确定年度合格的供方，对合格供方要建立名录和档案加以保存。7.4.1.4采购必须在经批准的合格供方范围内采购。7.4.2采购信息7.4.2.11）产品验收依据、准则、标准、技术规范；2）采购产品的项目要求，要明确采购产品的名称、材质、规格、型号或其他准确标识；3）采购产品的过程要求，如对采购产品涉及的特殊过程，要求供方提供有关质量验证证据；4）程序批准要求，包括双方遵守的程序和协议；5）设备批准要求；6）与采购产品有关的供方人员资格要求；7）对供方与采购产品有关的管理体系要求。7.4.2.2采购文件包括标书合同和协议订单等经审批，确保所规定的采购要求是充分的、适宜的。7.4.3采购产品的验证7.4.3.1凡是采购的产品，均需由相关部门实施验证。7.4.3.2实施采购产品/服务验证、检验活动的结果，应予以记录并保存。7.4.3.3定验证的安排和产品放行的方法。——支持文件《采购控制程序》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：23/387.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1.1目的/服务符合规定的要求。7.5.1.2职责。7.5.1.3管理内容及要求1)获得表述产品/服务特性的信息；2)编制并使用必要的作业指导书；3)使用适宜的设备；4)获得和使用监视和测量设备；5)实施监视和测量；6)实施产品/服务放行、交付和交付后的活动。7.5.2生产和服务提供过程的确认删减本条款。7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1在工程开发服务提供过程中为防止原材料房屋等发生混淆和错用误/使其具有可追溯性。7.5.3.2管理内容及要求1）地址等信息。状态标识指产品所处的检验和试验状态，即合格、不合格、待检、待定等可采用标牌、印章、区域各种记录等；2）开发建设部和资产管理部是标识和可追溯性的归口管理部门,确定标识的使用范围和方法，确保有可追溯性要求的产品/服务进行唯一性标识；3）在产品有可追溯性要求的场合，应建立产品唯一性标识并予以记录，以实现可追溯性。7.5.4顾客财产删减本条款。7.5.5产品防护7.5.5.1为了保证工程和房屋质量，对工程和房屋的防护和交付过程进行控制。7.5.5.2开发建设部要求施工方对工程进行防护，并监督检查。版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：24/387.5.5.3资产管理部要求物业公司对出租的房屋进行防护，并监督检查。——支持文件《项目开发控制程序》《资产管理控制程序》7.5.6环境保护运行控制7.5.6.1公司根据方针运行，包括：1）项目建设2）产品设计和开发3）采购4）贮存运输5）开发过程6）设施维护7）动力运行8）产品服务9）废物处理10）污染预防11）危险品管理12）节约资源与能源等。7.5.6.2公司制定并执行《环境运行控制程序，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：1）对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，建立、实施并保持成文的程序予以控制；2)在程序中对运行准则予以规定；3)对于公司使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，建立、实施并保持程序，并和供方及承包方就适用的程序和要求进行沟通。——支持文件《环境运行控制程序》7.5.7应急准备与响应7.5.7.1公司应确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，包括：火灾、爆炸、泄露、自然灾害等。7.5.7.2公司建立、实施并保持《应急准备和响应控制程序，并规定响应措施。措施包括：版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：25/381)现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外泄漏时的应对措施；2)对紧急情况或事故类型和规模的预测；3)处理紧急情况或事故的最适当方法；4)内、外部联络计划；5)把环境损害降到最低的措施；6)针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施7)事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；8)定期试验应急响应程序；9)对实施应急响应程序人员的培训；10)息；11)疏散路线和集合地点；12)周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的紧急情况和事故；13)邻近单位相互支援的可能性。7.5.7.3影响。7.5.7.4公司应定期评审其应急准备和响应程序况发生后，对其进行修订。7.5.7.5可行时，公司还应定期试验上述程序。——支持文件《应急准备和响应控制程序》7.6监视和测量设备的控制本公司无监视和测量设备，因此删减本条款。版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：26/388测量、分析和改进8.1总则公司划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：1）证实产品要求的符合性；2）确保质量及环境管理体系的符合性；3）持续改进质量及环境管理体系的有效性。统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定，参见数据分析控制要求。8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1.1目的顾客满意是对大连海创集团的QMS的业绩的一种测量。大连海创集团要以顾客满意的感受信息为输入，建立有效的收集分析和利用信息的过程确定顾客满意程度的趋势，找出与设定目标的差距，归纳存在的主要问题，作为评价QMS业绩和改进的依据。8.2.1.2职责1)开发建设部和资产管理部分别负责收集顾客对产品和服务满意度的信息，及潜在的需求等，为开拓市场、作好服务提供依据；2）开发建设部和资产管理部负责顾客满意度的监视和测量结果的分析、利用，识别存在的问题，制定并实施整改措施；3）其他部门参与和配合作好顾客满意度的分析和实施工作；4）主管副总经理负责对顾客满意过程活动的实施情况进行监控，并对其有效性负责。8.2.1.3管理内容及要求1顾客的投诉和抱怨，问卷调查，对顾客的走访，来函来信，电话传真等方式进行信息收集和传递；2）开发部和资产部利用反馈的信息，组织涉及的有关部门进行分析，经分析找出差距，确定原因，制定改进措施；3）责任部门负责改进措施的实施，并与顾客进行沟通和协调；4）顾客满意度测量的信息包括：有关产品/服务的符合性，价格、服务、交货期及顾客需求变化信息；5）每年至少进行一次顾客满意度调查，征求顾客满意信息，并对上述信息分析、评价。——支持文件《顾客满意监测程序》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：27/388.2.2内部审核8.2.2.1目的为确保大连海创集团的管理体系运行的符合性有效性和持续改进，必须有组织有计划和有系统的进行内部审核，公司制定并执行《内部审核控制程序8.2.2.2职责1）管理者代表批准内部审核方案、审核实施计划和内部审核报告，全面负责内部审核工作，任命审核组长；2）行政人事部是大连海创集团实施内部审核的归口管理部门，负责编制内3）各相关部门参与和配合进行内部审核，并负责与本部门有关的纠正和预防措施的实施。8.2.2.3审核范围和内容1）行政人事部编制年度内审方案，应考虑拟审核的过程和区域状况，确定审核目的、准则、范围、频次和方法；2）内审组长编制内部审核计划，审核计划内容包括：审核的目的、范围、依据、对象、时间、地点及审核组与人员的分工；3）内部审核频次每年至少一次，时间间隔不超过12个月；4）审核人员的资格必须满足审核工作的要求，不能审核自己的工作，审核组长由管理者代表任命；5）内审结束后要写出审核报告，并确定不合格项，发出不符合报告给责任部门，责任部门制定纠正措施计划，经审核确认后实施；6）内审员负责对纠正措施进行跟踪并验证；7）策划和审核以及报告结果和采取的纠正措施、跟踪验证结果予以记录并保存。——支持文件《内部审核控制程序》8.2.3质量体系过程的监视和测量8.2.3.1公司对质量体系过程进行监视,并在适用时进行测量。8.2.3.2监视和测量的方法应证实过程实现所策划的结果的能力，包括：1）目标考核2）内部审核3）管理评审4）数据分析版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：28/385）员工能力评定等。8.2.3.3如果未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。8.2.4环境体系过程的监视和测量8.2.4.1公司对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。8.2.4.2监测的内容包括：环境表现、运行控制、目标和指标符合情况等。8.2.4.3上述监测信息应形成文件。8.2.4.4录。8.2.5合规性评价8.2.5.1实施并保持《法律法规符合性评价程序，定期评价对适用环境法律、法规及其它要求的遵循情况。8.2.5.2公司保存对上述定期评价结果的记录。——支持文件《法律法规符合性评价程序》8.2.6产品的监视和测量开发部负责组织和参与对各阶段的工程质量的验收，以验证工程质量要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在工程开发过程的适当阶段进行。应确保符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品/服务以交付给顾客的人员。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。监视和测量记录管理执行《记录控制程序——支持文件《工程开发控制程序》8.3不合格控制8.3.1目的确保不符合产品标准的产品/记录隔离评审处置得到识别和控制，防止其非预期使用或交付。8.3.2职责1）开发建设部负责管理工程施工中的不合格；2）资产管理部负责固定资产中的不合格的控制。8.3.3管理内容8.3.3.1在工程施工过程中，对不合格的工程，应责成施工单位作好标识、记录，组织有关版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：29/38单位评审处理。8.3.3.2在房屋租赁过程中，发现房屋质量出现损坏，应联系有关单位立即维修。8.3.3.3对返工后的工程按规定要求重新进行检验。——支持文件《不合格控制程序》8.4数据分析8.4.1目的收集和分析相关数据和信息，以证实管理体系的适宜性和有效性，并对持续改进提供依据和信息。8.4.2职责。2）各相关部门负责各自相关数据的收集、整理、分析和传递以及本部门统计技术的选择和应用。8.4.3管理内容及要求8.4.3.1数据（信息）的来源1）外部数据的来源包括政策法规、顾客或顾客代表检查结果及反馈，市场调查及顾客满意度，特别注意不满意的情况，涉及与供方提供产品有关的数据；2）内部数据来源包括工程验收记录、内部审核、管理评审报告及体系正常运行记录，存在的潜在不合格，应用统计技术分析的结果；3）产品要求的符合性、过程产品的特性及变化趋势方面的数据。8.4.3.2数据的收集、分析、处理1）行政人事部负责内部审核、管理评审等结果有关数据的收集、分析并传递到相关部门；2）开发部/资产部负责与顾客的信息沟通，要妥善处理顾客投诉，抱怨，负责顾客满意有关数据的收集、分析并传递；8.4.3.3数据分析方法1、顾客满意等方面的信息，采用调查表等方式进行数据的收集、分析和反馈；2）对于工程质量、服务质量等方面的信息，采用调查表、排列表、因果图等方法进行数据的收集、分析，找出主要不合格项，并实施改进；3）对供方提供产品/服务方面的信息，可结合供方能力调查结果、供方业绩考核、供方提供产品验证结果，采用调查表进行数据分析；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：30/384）对过程的监视和测量结果方面的信息，由行政人事部采用过程方法进行数据的收集和分析。8.5改进8.5.1持续改进大连海创集团利用质量/环境方针、质量/环境目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，实现持续改进管理体系的有效性。8.5.2纠正措施8.5.2.1目的现有不合格采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格再发生纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应，在实施中对措施进行监控达到预期目标。8.5.2.2职责2）各相关责任部门负责制定纠正措施计划并实施；3）管理者代表负责对纠正措施的实施进行监控，并对其有效性负责。8.5.2.3管理内容及要求1）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的质量或环境影响；2）对有关的不合格进行调查分析，确定不合格原因；3）制定消除不合格原因的纠正措施方案；4）由主管领导评价确保不合格不再发生的措施的需求，并审批纠正措施是否得当；5）责任部门制定的纠正措施经确认批准后组织实施、记录；6）对实施纠正措施进行跟踪、检查、验证，作好记录并保存；7）评审所采取纠正措施的有效性。经验证实施有效的纠正措施，要对有关文件进行更改或补充，作好记录并保存；8）评审所采取的纠正措施的有关信息提交管理评审，有关资料、记录要妥善保存。——支持文件《纠正措施控制程序》8.5.3预防措施8.5.3.1目的消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生预防措施应与潜在问题影响程度相适应。8.5.3.2职责1、组织实施、跟踪和验证；2）各个相关部门负责潜在不合格原因分析、制定预防措施并实施；版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：31/383）管理者代表负责对预防措施的实施进行监控，并对其有效性负责。8.5.3.3管理内容及要求1）通过收集到的影响过程和顾客要求的信息等进行分析，确定潜在不合格原因；2）根据潜在不合格及其原因分析，确定预防措施计划；4)责任部门制定的预防措施经确认批准后，进行组织实施并记录；6)评审所采取预防措施的有效性。经验证实施有效的预防措施，要对有关文件进行更改或补充，作好记录并保存；7)所采取的预防措施的有关信息，要提交管理评审，有关资料、记录要妥善保管。———支持文件《预防措施控制程序》版本：1编号：QEM-01大连海创集团管理体系文件修订：0质量及环境管理手册页码：32/389质量及环境管理手册的管理9.1概述质量及环境管理手册是大连海创集团描述QMS及EMS审核批准发布发放保管、更改、修订、换版和日常管理等均作出了明确规定。9.2职责1)总经理负责《质量及环境管理手册》的批准和发布；2)管理者代表负责组织编制、审定及修订、换版的审核；3)行政人事部负责《质量及环境管理手册》的日常管理工作。9.3管理内容及要求9.3.1手册的编写、审核、批准、发布由行政人事部具体负责编写《质量及环境管理手册，管理者代表组织有关部门对《质量及环境管理手册》进行审核，总经理经过最后审定批准发布。9.3.2手册的发放和保管1)行政人事部根据QMS运行的需要，负责确定发放范围和数量，并进行统一编号，《文件控制程序》履行发放登记手续，各相关部门使用并负责保管；2)大连海创集团内部发放的《质量及环境管理手册》应标明版次和受控状态《质量及环境管理手册应注明“非受控”，修改不另行通知，对审核机构提供的《质量及环境管理手册应标明受控状态（均为有3)大连海创集团《质量及环境管理手册正本（原稿）、政人事部负责保管。9.4手册的更改、修订和换版1)手册在实施过程中发现问题需要更改时，应由行政人事部统一更改；2)由行政人事部下达更改通知，管理者代表批准后行文下发；3)应适时对《质量及环境管理手册》进行修订，以保证QMS运行适宜、有效和持续改进其有效性。修订由行政人事部提出，经管理者代表批准后实施；4