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广东省2016年证券从业资格考试:金融衍生工具概述考试

试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.有价证券的特征不包括()。A.收益性B.风险性C期限性D.固定性.以下关于现金股利说法错误的是()。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额.同一类型的债券,长期债券利率比短期债券利率高,这是对__的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险4.根据《证券法》的规定,证券公司变更注册资本,必须经__批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构5.在二级市场的净值报价上,ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。15秒30秒1分钟1小时督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A.1B.3C.5D.7基金销售监管的主要方式不包括__。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C.销售机构的自律管理D.宣传推介材料的报备监管可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前,我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。A.3B.6C.9D.12境外上市外资股以__标明面值,采取记名股票的形式发行的。A.港元B.美元C.人民币D.上市地货币依法持有并保管基金资产的是A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所上市公司的年度报告延期最长不得超过__。50日60日40日70日公司合并或者分立。登记事项发生变更的,应当与依法向()办理变更登记。A.董事会B.法院C.公司登记机关D.股东大会在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。A.期货交易B.现货交易C.期权交易D.互换交易单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。A.1%2%C.3%D.5%关于无记名股票,下列阐述不正确的是__。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为__元。A.1.50B.6.40C.9.40D.11.05业务出错按导致出错的直接原因划分,不包括__。A.责任性差错B.事故性差错C.出纳差错D.技术性差错我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.各股东所持股份数BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的_A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价根据相关规定,目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。A.百分之三B.千分之三C.百分之五D.千分之五在核准制下,证券发行监管要以__为中心,增强信息披露的准确性和完整性。A.中介机构尽职尽责B.行业自律C.加强监管D.强制性信息披露上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。1990年12月和1991年7月1991年7月和1990年12月1991年7月和1992年10月1992年10月和1991年7月营销人员与客户进行充分沟通后达成共识,认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A.客户服务B.客户促成C建立客户关系D.客户关系维护关于公司的财务安全性,下列说法有误的是__A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为杠杆比率D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标关于无记名股票,下列阐述不正确的是__。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资使用现金比例变化法,首先需要确定基金的__。A.现金比例B.特殊现金比例C.正常现金比例D.投资比例高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。A.同经济周期及其振幅密切相关B.同经济周期及其振幅并不密切相关C.大致上与经济周期的波动同步D.有时候相关,有时候不相关__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值,下列说法正确的是__。A.发行价和面值必须保持一致,即每张100元B.面值为每张100元,发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C.面值为每张100元,发行价由中国证监会通过市场询价确定D.发行价为每张100元,面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定下列关于债券的性质阐述,不正确的是__。A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权关于股票除权,下列说法正确的是__。A.在我国,一般增发股票通常要除权,而配股则不除权B.在股票名称前加DR为除息,XD为除权,XR为权息同除C.当实际开盘价高于这一理论价格时,就称为贴权,在册股东即可获利D.凡在股权登记日拥有该股票的股东,就享有领取或认购股权的权利,即可参加分红或配下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。A.公司财务报告B.公司年度报告C.监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D.公司章程的修改根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。3个工作日内3日内5个工作日内5日内中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构,可以申请成为__国债承销团成员。A.记名式B.凭证式C.电子式D.记账式在招聘说明书草案初步确定的基础上,应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录,经发行人董事及其他验证人签署确认。A.主承销商B.律师C.注册会计师D.评估机构公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元对在6个月内 被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起 日后,方可使用。__A.连续两次;5B.连续三次;5C.连续两次;10D.连续三次;10上市公司的下列行为中,不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。A.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为能够保证本金安全的投资品种是__。A.银行存款B.股票债券C.投资基金D.金融衍生品股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部提出套利定价理论的是__。A.夏普B.特雷诺C.理查德罗尔D.史蒂夫罗斯关于股票价格指数期货论述不正确的是__。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。A.存券银行B.评级公司C.托管银行D.中央存托公司__提出套利定价理论。A.威廉姆斯B.罗斯C.马格维茨D.汉密尔顿根据__,证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券公司设立子公司试行规定》反映证券市场容量的重要指标是__。A.证券市场指数B.证券市值/GNPC.证券市值/GDPD.GDP/证券市值首期发行短期融资券的,应至少于发行日前__工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前__工作日公布发行文件。3个;

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