合规性评价控制程序

第9页合规性评价控制程序编号：版本号：发布日期：实施日期：

第2页目录1目的 2292适用范围 2293术语和定义 2294职责 2295工作程序 2306相关文件 2327记录 2321目的定期对公司、分公司/专业公司、项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行检查和评价，便于持续改进。2适用范围适用于公司、分公司/专业公司、项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。3术语与定义本程序引用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语与定义。另定义：（1）法律：指由全国人大及其常务委员会依照立法程序制定并颁布的具有强制约束力的规范性文件的统称。（2）行政法规：指由国务院依法制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。（3）地方性法规：指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。通常以“条例”、“办法”等形式出现。（4）规章：指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。4职责4.1管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。4.2安全质量环保部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。4.3各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。5工作程序5.1评价范围5.1.1涉及国家、地方、行业环境法律法规及其他要求，含中国政府承诺遵守的有关环境方面的国际公约。5.1.2与识别并确定的重要环境因素相关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。5.2评价时机5.2.1原则上每年度进行一次（如每年管理评审时进行）。5.2.2如遇下列情况，应及时进行合规性评价：（1）重要的环境法律法规发布或发生重大修改；（2）发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况；（3）活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响；5.3评价方式5.3.1自查与自评5.3.1.2检查将环境法律法规及其他要求转化为公司或单位的相应制度或规定的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。5.3.2安全质量环保部组织抽查和评价安全质量环保部每年组织对合规性评价进行抽查和评价，确认合规性评价资料的真实性、有效性和符合性。抽查方式可以是检验有关评价资料、现场绩效验证、相关方意见和评价等。5.3.3专项检查与评价5.3.3.1针对某个阶段的特点或国家、地方行政主管部门有关要求，主管部门可组织对某方面环境要求遵守情况进行检查和评价，对需改进的方面应提出建议和制定改进措施，由安全质量环保部审核，报主管领导审批。5.3.3.2安全质量环保部应每年在管理评审时组织对公司环境法律法规及其他要求的合规性评价情况进行分析、总结并提出改进的措施建议，作为管理评审的输入。5.3.4对从事合规性评价的人员应具备适宜的法律法规要求及相关应用的知识。5.4评价信息的沟通5.4.2安全质量环保部将组织抽查与评价的有关数据和资料及时分析汇总，报告管理者代表、主管领导或最高管理者，并将检查和评价情况通报各单位。5.4.3需要进行专项环境法律法规遵循和实施情况的检查和评价，由环境保护部门及时将有关资料报告主管领导，根据领导指示通报有关单位。5.4.4国家或地方环境行政主管部门、认证机构要求提供有关环境影响资料时，环境保护部门应及时组织有关单位或部门收集信息，形成综合报告，经主管领导审阅同意后及时提交。5.5改进建议和措施安全质量环保部把各单位对环境法律法规及其他在合规性评价中提出的有关措施建议，报主管领导审批。并将审批意见传达到有关单位实施。5.6措施实施有效性验证与报告5.6.1各单位在适宜阶段对合规性评价中提出的改进建议或措施实施效果进行分析，向安全质量环保部提交分析报告。5.6.2安全质量环保部负责组织对合规性评价提出的改进措施实施的有效性进行验证，提出验证报告报主管领导。并保持有关资料或记录。6相关文件6.1《法律法规与其他有关要求控制程序》6.2《信息交流、协商与沟通控制程序》6.3《环境因素识别与评价控制程序》6.4《监测和测量控制程序》7记录7.1合规性自查自评表7.2合规性抽查评价表

合规性自查自评表自查单位：第页共页序号重要环境因素法规及具体条款相应制度或规定培训效果遵守情况自评结论检查人：