2023年证券从业资格选择题及答案理论考试试题及答案

1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为〔〕。A．证券投资师B．证券投资参谋C．证券分析师D．证券分析参谋2、?中华人民共和国公司法?规定，当出现〔〕情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事人数缺乏法定人数或公司章程所定人数的2／3时B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时C．持有公司股份10%以上的股东请求时D．董事会认为必要时3、根据?证券公司监督管理条例?证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的〔〕。A．证券投资经验B．财产与收入状况C．风险偏好D．身份4、以下选项中，符合基金财产独立性要求的是〔〕。A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括〔〕。A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、以下属于合格投资者的是〔〕。A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其〔〕签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任8、证券公司的〔〕应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表9、发行人披露的招股意向书除不含〔〕以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用10、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务参谋业务之间的利益冲突，中国证监会?发布证券研究报告暂行规定?作出的规定有〔〕。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干预和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务参谋等业务工程时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务参谋等业务工程的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务参谋业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原那么，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制11、在证券自营业务中，不得〔〕。A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场12、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将〔〕在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费工程D．收费标准13、融资融券业务的特点包括〔〕。A．多层次证券市场的根底B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活泼D．融资融券业务给投资者带来机遇14、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有〔〕。A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的15、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括〔〕。A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定16、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有〔〕。A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处分17、以下选项中，证券公司违反?证券公司监督管理条例?的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括〔〕。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者效劳与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款18、以下选项中，属于非法集资类犯罪构成的有〔〕。A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是成心19、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括〔〕。A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．撤消营业执照20、证券公司参与区域性市场，应〔〕。A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规那么、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案21、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有〔〕。A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计到达该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的22、以下人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有〔〕。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员23、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其〔〕签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任24、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有〔〕。A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人25、设立股份申请公开发行股票，应当符合的条件有〔〕。A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好26、?中华人民共和国公司法?规定，当出现〔〕情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事人数缺乏法定人数或公司章程所定人数的2／3时B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时C．持有公司股份10%以上的股东请求时D．董事会认为必要时27、期货交易所的职责包括〔〕。A．提供期货交易的场所、设施和效劳B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度28、根据?中国证券业协会诚信管理方法?的规定，处分处分信息包括〔〕。A．受处分处分机构或个人名称B．受处分处分机构责任人C．处分处分时间D．处分处分类比29、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于〔〕。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为30、按照证券业从业人员执业行为准那么的规定，以下属于证券从业人员不得从事的活动的是〔〕。A．从事内幕交易B．买卖法律明文禁止买卖的证券C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺31、?证券公司风险处置条例?中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括〔〕。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式