工程项目风险管理

11工程项目风险管理2007年8月9日星期四111.1概述一、工程项目中的风险二、风险的影响三、全面风险管理的概念四、工程项目风险管理的特点五、风险管理的主要工作1/19/20235:08:44AM2一、工程项目中的风险事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。风险型事业

国际工程承包国际投资和合作1/19/20235:08:44AM3二、风险的影响工程项目风险具有全面性的特点：（1）风险的多样性。（2）风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。（3）风险影响是全局的。（4）风险有一定的规律性。1/19/20235:08:44AM4三、项目全过程的风险管理1．项目全过程的风险管理2．对全部风险的管理3．全方位的管理4．全面的组织措施目标设计可行性研究技术设计项目实施项目结束1/19/20235:08:44AM5四、工程项目风险管理的特点1．工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但一经要研究具体项目的风险，则必须与该项目的特点相联系。2．风险管理要对项目系统以及系统的环境有十分深入的了解，并要进行预测。3．风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。4．风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。5．风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理性地进行项目实施，减少风险的损失。1/19/20235:08:44AM6五、风险管理的主要工作1．确定项目的风险的种类，即可能有哪些风险发生；2．风险评价，即评估风险发生的概率及风险事件对项目的影响；3．制定风险对策措施：4．在实施中的风险控制。1/19/20235:08:44AM711.2工程项目风险因素分析一、按项目系统要素进行分析二、按风险对目标的影响分析三、按管理的过程分析1/19/20235:08:44AM8一、按项目系统要素进行分析1、项目环境因素风险2、项目系统结构风险3、项目的行为主体产生的风险政治风险法律风险经济风险自然风险社会风险它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。业主和投资者承包商（分包商、供应商）项目管理者（如监理工程师）其他方面1/19/20235:08:44AM91．工期风险。2．费用风险。3．质量风险。4．生产能力风险。5．市场风险。6．信誉风险。7．人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。8．法律责任。9。社会影响等。return二、按风险对目标的影响分析

1/19/20235:08:44AM101．高层层战略风风险。2．环境境调查和和预测的的风险。。3．决策策风险，，如错误误的选择择、投标标决策、、报价等等。4．项目目策划风风险。5．技术术设计风风险。6．计划划风险，，7．实施施控制中中的风险险。8．运营营管理风风险。return三、按管管理的过过程分析析1/1/20231:39:00PM1110.3风险险评价一、风险险评价的的内容和和过程二、风险险分析说说明三、风险险分析方方法1/1/20231:39:00PM12一、风险评价价的内容和过过程(1)风险存存在和发生的的时间分析。。(2)风险的的影响和损失失分析。例如，某个工工程活动受到到干扰而拖延延,则可能能影响它后面面的许多活动动(见图11-l)。(3)风险发发生的可能性性分析。(4)确定风险级别。(5)风险的的起因和可控控制性分析。。1/1/20231:39:00PM13风险级别(l)风险位位能的概念。。通常对一个具具体的风险，，它如果发生生，则损失为为RH，发生生的可能性为为Ew，则则风险的期望望值Rw为：：Rw=RH*EW1/1/20231:39:00PM14例如一种自然然环境风险如如果发生，则则损失达20万元，而发发生的可能性性为0．1，，则损失的期期望值:Rw=20××0．1＝2万元引用物理学中中位能的概念念，损失期望望值高的，则则风险位能高高。可以在二二维座标上作作等位能线(即损失期望望值相等)(见图10-2)，则具具体项目中的的任何一个风风险可以在图图上找到一个个表示它位能能的点。1/1/20231:39:00PM15(2)A、、B、、C分分类法法不同位位能的的风险险可分分为不不同的的类别别：A类：：高位能能的，，损失失期望望很大大的风风险。。发生生可能能性很很大，，发生生后损损失也也很大大。B类：：中位能能的，，损失失期望望值一一般的的风险险。发发生可可能性性不大大，损损失也也不大大的，，或可可能性性很大大但损损失极极小，，或损损失比比较大大但可可能性性极小小。C类：：低位能能，损损失期期望极极小的的风险险，即即发生生的可可能性性极小小，即即使发发生损损失也也很小小的风风险。。则在风风险管管理中中，A类是是重点点，B类要要顾及及到，，C类类可以以不考考虑。。也可可用级级别的的形式式划分分，例例如：：l级，，2级级，3级等等，其其意义义是相相同的的。1/1/20231:39:00PM16二、、风风险险分分析析说说明明风险险分分析析结结果果必必须须用用文文字字、、图图表表进进行行表表达达说说明明，，作作为为风风险险管管理理的的文文档档。。这这个个结结果果表表达达不不仅仅作作为为风风险险分分析析的的成成果果，，而而且且应应作作为为人人们们风风险险管管理理的的基基本本依依据据。。表的的内内容容可可以以按按照照分分析析的的对对象象进进行行编编制制，，例例如如以以项项目目单单元元(工工作作包包)作作为为对对象象则则可可以以建建如如表10-l所示示的的表表。。这这可可以以作作为为对对工工作作包包说说明明的的补补充充分分析析文文件件。。这这是是对对工工作作包包的的风风险险研研究究。。也也可可以以按按风风险险的的结结构构进进行行分分析析研研究究(见见表10-2)。。1/1/20231:39:00PM17工作包号风险名称风险会产生的影响原因损失可能性损失期望预防措施评价等级工期费用

表10-1表10-2风险编号风险名称风险的影响范围边界条件损失可能性损失期望预防措施评价等级工期费用

1/1/20231:39:00PM18三、风险分析析方法1．列举法2．专家经验法(Delphi法)对专家询问得得到的风险期期望，按统计计方法作信息息处理。总风风险期望值Rv为各单单个风险期望望值Rw之和和：RV=ΣRW=Σf(RH*EW)而各个风险期期望值Rw与各个风险险影响值RH和出现的可可能性Ew有有关。它们分分别由各个专专家意见结合合相加得到。。风险结构体系系风险知识库1/1/20231:39:00PM19三、风险分析析方法3.决策树树方法决策树常常用用于不同风险险方案的选择择。例如某种种产品市场预测测，在10年年中销路好的的概率为0.7,销路不不好的概率为0.3。相关关工厂的建设设有两个方案案：（1）新建大大厂需投入5000万元元，如果销路路好每年可获获得利润1600万元；；销路不好，，每年亏损500万元。。（2）新建小小厂需投入2000万元元，如果销路路好每年可获获得600万万元的利润；；销路不好，，每年可获得得200万元元的利润。则可作决策树树见图10-3。1/1/20231:39:00PM20D12方案A建大厂厂方案B建小厂厂投入5千万投入2千万销路好0.7销路不好0.3销路好0.7销路不好0.3+1600××10-500×10+600×10+200×104700万2800万1/1/20231:39:00PM21风险之间的的关系可以以分为三种种情况：⑴两种风险险之间没有有必然联系系。例如国家经经济政策变变化不可能能引起自然然条件变化化。⑵一种风险险出现，另另一种风险险一定会发发生。如国家政局局动荡必然然导致该国国经济形势势恶化，而而引起通货货膨胀物价飞飞涨。⑶如一种风风险出现后后，另一种种风险发生生的可能性性增加。如自然条件件发生变化化有可能会会导致承包包商技术能能力不能满满足实际需要要。上述后两种种情况属于于风险是相相互关联的的，有交互互作用。用用概率来表表示各种风风险发生的的可能性，，设项目中中可能会遇遇到i个风风险，i=１,2,……，Pi表示各各种风险发发生的概率率(0≤Pi≤1),Ri表示第i个个风险一一旦发生给给承包商造造成的损失失值。其评评价步骤为为：三、风险相相关性评价价1/1/20231:39:00PM22(1)找找出出各各种种风风险险之之间间相相关关概概率率Pab。设Pab表示示风风险险a发发生生后后风风险险b发发生生的的概概率率(0≤≤Pab≤1)。。则Pab=0，，表表示示风风险险a、、b之之间间无无必必然然联联系系；；当当Pab=1表表示风风险险a出出现现必必然然会会引引起起风风险险b发发生生。。根根据据各各种种风风险险之之间的的关关系系，，我我们们就就可可以以找找出出各各风风险险之之间间的的Pab（见见下下表表））。。风险123...i...1P11P12P13...P1i...2P2P211P23...P2i...:....................iPiPi1Pi2Pi3...1...:..............

...1/1/20231:39:00PM23(２２)计计算算各各风风发发生生的的条条件件概概率率P(b/a)已知知风风险险a发发生生概概率率为为Pa，风风险险b的的相相关关概概率率为为Pab,则则在在a发发生生情情况况下下b发发生生的的条条件件概概率率P(b/a)=Pa·Pab（见见下下表表））风险123...…i...1P1P(2/1)P(3/1)...…P(i/1)...2P(1/2)P2P(3/2)...…P(i/2)...:............…...…...iP(1/i)P(2/i)P(3/i)...Pi...:...…...............……………………………………1/1/20231:39:00PM24(３)计算出各种风险损失情况Ri

Ri=风险i发生后的工程成本－工程的正常成本(４)计算各风险损失期望值Wi

P1P(2/1)P(3/1)…P(i/1)…P(1/2)P2P(3/2)…P(i/2)……………… …P(1/i)P(2/i)P(3/i)…P(i)…………………XR1R2..Ri..=W1W2..Wi..W

=其中Wi=Σp(j/i)*Rj1/1/20231:39:00PM25(５５)将将损损失失期期望望值值按按从从大大到到小小进进行行排排列列，，并并计计算算出各各期期望望值值在在总总损损失失期期望望值值中中所所占占百百分分率率。。(６６

1/1/20231:39:00PM26四、、风风险险状状态态图图有的的风风险险有有不不同同的的状状态态、、程程度度，，例例如如某某工工程程中中通通货货膨膨胀胀可可能能为为0、、3％％、、6％％、、9％％、、12％％、、15％％六六种种状状态态，，由由工工程程估估价价分分析析得得到到相相应应的的风风险险损损失失为为0，，20万万元元，，30万万元元，，45万万元元，，60万万元元，，90万万元元。。现现请请四四位位专专家家进进行行风风险险咨咨询询。。各各位位专专家家估估计计各各种种状状态态发发生生的的概概率率见见表表10-3。。对对四四位位专专家家的的估估计计，，可可以以取取平平均均的的方方法法作作为为咨咨询询结结果果(如如果果专专家家较较多多，，可可以以去去掉掉最最高高值值和和最最低低值值再再平平均均)。。则可可以以得得到到通通货货膨膨胀胀风风险险的的影影响响分分析析表表(见见表表10-4)。。1/1/20231:39:00PM27风险状状态:通通货膨膨胀(%)专家03691215Σ风险损损失(万万元)0203045609012341020010102001030355540251520202010151550105100100100100平均10104020155100表10-31/1/20231:39:00PM28通货膨胀率率%03690.20.10.10.44502030150.0590表10-4通货膨胀影影响分析表表120.15发生概率损失预计（（万元）概率累计600.401.00.90.800.050.201/1/20231:39:00PM29将它的各种种状态的概概率累计则则可作图(见图10-4)。。从图上可见见通货膨胀胀率损失大大致的风险险状况。例例如，损失失预计达45万元，，即为9％％的通货膨膨胀率约有有40％的的可能性。。一个项目目不同种类类的风险，，可以在该该图上叠加加求和。一般般认认为为在在图图10-4中中概概率率(可可能能性性)为为0．．1-0．．9范范围围内内，，表表达达能能力力较较强强即即可可能能性性较较大大。。则从从风风险险状状态态曲曲线线上上可可反反映映风风险险的的特特性性和和规规律律，，例例如如风风险险的的可可能能性性及及损损失失的的大大小小，，风风险险的的波波动动范范围围等等。。10-4通通货货膨膨胀胀风风险险状状态态图图1/1/20231:39:00PM30例如如图图10-5中中A风风险险损损失失的的主主要要区区间间为为(A1，A2)，，B风风险险损损失失的的主主要要区区间间为为(B1，B2)。。10-5不不同同的的风风险险状状态态曲曲线线1/1/20231:39:00PM31一、、风风险险的的分分配配二、、风风险险对对策策三、、工工程程实实施施中中的的风风险险控控制制10.4风风险险控控制制1/1/20231:39:00PM32基本本原原则则：：1．．从从工工程