上海2015年下半年期货从业资格：套期保值试题

上海2015年下半年期货从业资格：套期保值试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会中国证监会派出机构D期货交易所4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。.拟设立营业部的决议文件B申请日前个月月末的风险监管报表营业部的管理制度文本.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货7、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间9、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明10、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A移动平均线B几何平均线支撑线D压力线11、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会会员大会D职工代表大会12、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。.伦敦证券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所13、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准证监会规定的标准D期货公司规定的标准14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A张某专科毕业，从事期货业务余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格15、执行价格为130点0的0股票指数看涨期权，同时他又以10点0的权利金买入一张9月份到期、执行价格为125点0的0同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A占．B10点0．C18点0．D28点0．16、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人社会团体法人D从事期货经营的机构17、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会中国证监会D所在期货经营机构18、某投资者在5月份以4.美5元/盎司的权利金买入一张执行价格为40美0元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为45美0元/盎司，则该投资者损失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司19、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。22、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A万元4万元5万元2万元2、3某期货交易所会员现有可流通的国债20万0元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。24、期货交易和交割的时间顺序是__。A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序、某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权，同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权。当恒指跌破或恒指上涨__时该投资者可以赢利。点0，0132点0点0，0135点0点0，0138点0点0，0133点0、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。．风险隔离．合规检查．内部控制．业务规则、期货交易所的职责包括（）。．提供交易的场所．设计期货合约．监督期货交易．按照章程和交易规则对会员进行监督管理、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。．财政部．中国期货业协会．期货交易所．中国证监会、一个完整的期货交易流程应包括__．开户与下单．竞价．结算．交割、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事6、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前个月符合期货公司风险监管指标标准符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行7、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当方向相同D月份相同或相近8、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。_A证券交易委员会B全国证券商协会全国期货业协会D商品期货交易委员会9、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母配偶D子女10、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算交割价格11、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员12、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。_波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行每个周期都是由上升或下降的个过程和下降或上升的个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律13、未决仲裁等或有负债的（）。性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况14、为了正确审理期货纠纷案件，200年35月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A《中华人民共和国民法通则》B《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国合同法》D《中华人民共和国民事诉讼法》15、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货股票期货出现于世纪年代后期D年月日，美国交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易16、下列关于基差的说法，正确的有__。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差期货价格现货价格.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值17、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责.名称、住所和营业场所注册资本及其构成D对会员的纪律处分18、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表19、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划控股股东净资产不低于人民币万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定20、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。小王违背T某的委托为T某买入白糖期货合约的行为小王挪用其他客户保证金的行为小王未经T某同意擅自买卖期货的行为.小王发现账面资金不足的情况下未