云南2017年期货从业期货法律法规资料业务规则考试试卷

云南省2017年期货从业《期货法律法规》资料：业务规则

考试试卷本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。）1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A.变更公司形式B.变更期货公司8%的股权C.变更法定代表人D.设立境内分支机构2、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是__。A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失。D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担3、专业委员会一般由 提议，经理事会同意设立。A.会员大会B.监管部门C.理事长D.董事长4、由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时方便地成交所产生的风险，属于。A：价格风险B：代理风险C：交易风险D：交割风险5、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1B．3C．5D．106、以下做法中符合金字塔卖出操作的是。A：以7.5美元/蒲式耳的价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元／蒲式耳时再卖出3手小麦合约B：以7.5美元/蒲式耳的价格卖出3手麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约C：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出1手麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元／蒲式耳时再卖出3手小麦合约D：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约7、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。A.投机者一般进行实物交割B.投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险C.投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益D.期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的8、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A.交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B.风险准备金必须单独核算，专户存储C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D.当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取9、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10%的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员10、在反向市场中，当客户在做卖出套期保值时，如果基差值变大，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会（）。A.盈利 B.亏损 C.不变 D.不一定11、某企业利用铜期货进行买入套期保值，能够实现净盈利的情形是。A：基差从400元/吨变为550元/吨B：基差从-400元/吨变为-200元/吨C：基差从-200元/吨变为200元/吨D：基差从-200元/吨变为-450元/吨12、短期国库券期货属于__。A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货13、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．50%B．60%C．80%D．100%14、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。A：实行会员分级结算制度的期货交易所B：实行会员统一结算制度的期货交易所C：实行会员每日无负债结算制度的期货交易所D：实行保证金结算制度的期货交易所15、期货市场价格是在公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是。A：保密性B：预测性C：连续性D：权威性16、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A.所在地区的生产或消费集中程度B.储存条件C.运输条件D.质检条件17、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度B：保证金制度C：当日无负债结算制度D：持仓限额制度18、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是 元/吨。A．18610B．19610C．18630D．1964019、套期保值是通过建立__机制，以规避价格风险的一种交易方式。A.期货市场替代现货市场B.期货市场与现货市场之间盈亏冲抵C.以小博大的杠杆D.买空卖空的双向交易20、期货交易的目的是__。A.获得利息、股息等收入B.资本利得C.规避风险D.获取投机利润二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。）1、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.非结算会员资格B.期货交易资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格2、以买进期货来规避涨价风险者，在标的物跌价时 A：仍能得到跌价的好处B：反须承担跌价的损失C：跌价对其毫无影响D：仅受基差风险影响3、期货公司应当在其营业场所备置__等资料供客户查阅。A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.相关法律法规4、下列__的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。A.大连商品交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所5、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A.农业B.保险业C.软件业D.旅游业6、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书7、期货期权合约中可变的合约要素是__。A.执行价格B.权利金C.到期时间D.期权的价格8、我国证券公司申请介绍业务资格必须满足的风险控制指标。A：净资本不低于12亿元人民币B：流动资产余额不低于流动负债余额的100%C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的30%D：净资本不低于净资产的70%9、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C：期货公司净资本无法持续达到监管标准D：股东干预期货公司正常经营10、假设股票指数为3200点，期指理论价格指数为3210点，套利交易成本为14点，则（）。A．3196为无套利区间的下界B．3186为无套利区间的下界C．3224为无套利区间的上界D．3214为无套利区间的上界11、下列 衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。A.股票指数期货B.商品指数期货C.天气指数期货D.自然灾害指数期货12、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。A.大投机商B.多头空头者C.小投机商D.空头投机者13、套期保值可以__风险。A.回避B.消灭C.分割D.转移14、期货交易所的职能有__。A.设计合约、安排上市B.监控市场风险C.保证合约履行D.参与期货价格的形成15、证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续16、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理17、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A.指立即履行期权合约时可以获得的总利润B.内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小C.实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值D.两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值18、关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。A.持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B.该额度由中国证监会会同相关部门制定C.额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出