2017年青海基金从业资格衍生工具考试试题

年青海省基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.基金信息披露义务人的信息披露活动存在 __的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A口信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B口信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C口未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D口年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 __。A口高久期高信用债券基金B口高久期低信用债券基金C口低久期高信用债券基金D口低久期低信用债券基金.合规情况，并自基金募集行为结束之日起 __日内编制专项报告，予以存档备查。A．5B．10C．15D．20基金管理公司的股东均应具备的条件有 __。A口具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B□注册资本、净资产应当不低于 3亿元人民币C口持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D口最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚当前我国 QDII基金的募集程序主要包括 ―等步骤。A口合格境内机构投资者资格的申请及审核B口QDII基金产品的申请及核准C口经营外汇业务资格申请，D口基金份额发售客户流失的 __指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A口价格原因B口产品原因C口技术原因D口服务原因对基金营销反应弱的客户更加重视 __。A口基金产品的未来收益B口新产品、新服务C口销售机构的营销和服务D口基金产品的外在表现形式基金年度报告披露的主要内容有 __。A口基金管理人报告B口审计报告C.投资组合报告D.托管人报告制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．15申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9095B．9950C．10945D．10995在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则企业补充流动资金的重要手段是__。A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．1226.基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇27.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字份额净值保持在1元人民币不变的是__。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质