2017年安徽基金从业资格资本资产定价模型考试试题

年安徽省基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金法》 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 __以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的， 基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%2.关于债券的基本性质，下列描述错误的是 __A口债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B口债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C口债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D口债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3.下列属于我国基金交易费用的有 __。A口印花税B口开户费C口过户费D口经手费4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是 __A口银行理财产品B口银行储蓄存款C口基金D口券商集合计划5.我国股票价格指数不包括 __。A口沪深 300指数B口香港恒生指数C□日经指数D口金融时报指数6.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括A口基金宣传推介材料的形式B口基金宣传推介材料的用途说明C口基金管理公司督察长出具的合规意见书D口基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件7.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是A口投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B口已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C口基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D口每个投资者凭个人身份证可以开设 2个基金账户该公司发行前注册资本为1.2亿元， 公司该公司发行前注册资本为1.2亿元， 公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．2000C．3000D．4000存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率20.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告26.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定27.份额净值保持在1元人民币不变的是__。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品.我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司30.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．30下列关于基金分类的说法，正确的有__。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品__是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值