2016年辽宁期货从业法律法规业务规则考试试题

2016年辽宁省期货从业法律法规第四章：业务规则考试试一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下图中关于K线图基本要素的标注，不正确的是_。A.图中表示的是阳线B.①为最高价C.②为收盘价D.③为最低价2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，__为合同履行地。A.期货公司注册地B.期货公司分支机构住所地C.期货公司住所地D.期货交易所住所地3、期货纠纷案件由（）管辖。A.高级人民法院B.中级人民法院C.基层人民法院D.仲裁委员会4、导致期货从业资格被注销的情形有__。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销5、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。A.在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B.期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D.期货价格体现了过去的商品价格6、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。A：极小极小B：极大极大C：极小极大D：极大极小7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是。A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有大学专科以上学历8、某投资者做一个5月份玉米的卖出蝶式期权组合，他卖出一个敲定价格为260的看涨期权，收入权利金25美分。买入两个敲定价格270的看涨期权，付出权利金18美分。再卖出一个敲定价格为280的看涨期权，收入权利金17美分。则该组合的最大收益和风险为 A：6，5B：6，4C：8，5D：8，49、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A.所在期货经纪公司人事部门B.原工作单位保卫部门C.原工作单位人事部门D.户籍所在地派出所10、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。3位2位5位1位11、关于金融产品，以下说法正确的有__。A.对于同一种金融品种而言，是高度同质的B.金融产品具有绝对的耐久性和易保存性C.金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异D.金融产品价格具有稳定性12、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.客户B.会员C.期货交易所D.保证金存管机构13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A.该商品的体积B.该商品的储藏、保管方式和特点C.该商品的生产、使用、消费等特点D.该商品的期货价格的价格波动规律14、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。5日10日15日30日15、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。A：持仓量B：持仓限额C：仓单口：平仓16、股票期货是以__为标的物的期货合约。A.一组股票价格指数B.某只股票的收益率C单只股票价格D.整个市场的股票加权价格17、M1加企事业单位定期存款加居民储蓄存款构成―A：狭义货币供应量B：广义货币供应量C：准货币D：货币供应量18、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。15分20分C25分D.50分19、应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：期货公司20、判定系数的取值范围为A：[-1,1]B：(-1,1)C：[0,1]D：(0,1)21、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况B.平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D.期权卖方必须交付一笔保证金22、—反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C现价期价偏离率D.期货价格变动率23、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的交易单位是 A：125000欧元B：100000欧元C：125000美元D：100000美元24、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约25、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势26、超过交易所规定的涨跌幅度的报价__。A.有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内B.无效，不能成交C.无效，但可自动转移至下一交易日D.可能有效，也可能无效27、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，__。A.补偿额等于缴纳额B.损失多少，补偿多少C.实行比例补偿D.实行会员补偿28、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。A.其全资拥有的期货公司B.其控股的期货公司C.与证券公司受同一机构控制的期货公司D.非A、B、C选项中的期货公司二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员2、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A.交割便利B.全部采用现金交割方式交割C.期现套利更容易进行D.容易发生逼仓行情3、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。A.风险管理工具B.融资管理工具C.套利工具D.营销渠道4、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。A.止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好B.当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲C.合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润D.如果行情变动有利，应立即平仓5、公司制期货交易所的机构设置不包含 A：理事会B：监事会C：董事会D：股东大会6、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为 A：持续整理形态和反转突破形态B：多重顶形和圆弧顶形C：三角形和矩形D：旗形和楔形7、关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有 。A.交易单位为100短吨B.报价单位为美元/短吨C.最小变动价位为10美分/短吨D.交割等级为蛋白质含量40%的一等豆粕8、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括__。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息9、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A.该合约标的物的种类B.该合约标的物的交割等级C.该合约标的物的性质D.该合约标的物的市场价格波动情况10、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取措施.A：责令改正B：监管谈话C：出具警示函D：罚款11、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A.交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B.风险准备金必须单独核算，专户存储C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D.当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取12、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.行政拘留13、对《期货交易管理条例》，下列说法正确的是。A：体现了国家“快速发展期货市场”的精神B：在法律上为我国期货市场长远的规范发展作出前瞻性的制度性安排C：体现了国家“稳步发展期货市场”的精神D：该条例为推出金融期货提供了法律基础14、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制制度B.风险隔离制度C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则15、期货市场风险成因包括__。A.保证金交易的杠杆效应B.非理性投机C.市场机制不健全D.价格波动16、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得．A：占用期货公司资产B：挪用客户保证金C：滥用权利D：损害客户的合法权益17、客户可以采用__来防范期货市场风险。A.充分了解和认识期货交易的基本特点B.慎重选择期货公司C.制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D.规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力18、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A.期货价格出现异常B.会员资金异常C.交易所接到涉及会员的投诉D.会员涉及司法调查19、在规定交割期限内，出现__等情形时，构成交割违约。A.卖方未解付货款B.买方未解付货款C.卖方未交付有效标准仓单D.买方未交付有效标准仓单20、期货合约交易与现货交易相比具有很强的市场流动性，主要原因在于。A：期货合约的标准化B：期货合约标的物的价格合理C：期货合约标的物的交割地点多D：降低了期货交易的成本21、保障基金的运用限于（）。A.银行存款B.国债C.股票D.企业债券22、下列关于期货投机的说法，正确的有__。A.投机者可分为趋势分析派和技术分析派B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C.一定会增加价格波动风险D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险23、期货交易所公司化的原因有__。A.提高交易所的管理效率B.可以向其他投资者融资C.解决会员制交易所管理动力不足的问题D.获得结算职能，保证合约履行24、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A.了解客户B.贴近客户C.分类管理D.集中管理25、在我国设立期货交易所，由 审批。A：中国人民银行B：全国人大常委会C：全国人民代表大会D：国务院期货监督管理机构26、超过交易