2016年福建基金从业资格资本资产定价模型考试试卷

年福建省基金从业资格：资本资产定价模型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括 __。A口地理因素B口人口因素C口投资者心理因素D口投资者行为因素.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共 34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）4.关于现金比例变化法的说法，错误的是 __。A口通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B口较为直观C口通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D口市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __。A口基金合同B口基金招募说明书C口基金托管协议D口基金年度审计报告在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有 __。A口期权交易B口回购交易C口现券买卖D口信用交易按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 __。A口清算BDDOC口交收D口结账根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A口法律形式B口运作方式C.投资目标D.投资对象下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销26.基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇27.以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票28.下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露29.承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行30.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书企业补充流动资金的重要手段是__。A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值36.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元37.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户关于基金管理人,下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协