2016年湖北证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

2016年湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A.半B．1C．2D．32、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A.风险一样B.无法比较C.风险较高D.风险较低3、分离交易的可转换债券的期限（）。A.最短期限为1年无最长期限限制B.最短期限为1年最长期限为6年C.最短期限为2年无最长期限限制D.最短期限为2年最长期限为6年4、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A.500万B.8001亿2亿5、基金卖出股票按照__的税率征收证券（股票）交易印花税。3%o1.5%C.1%oD.0.5%6、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A.平销渠道B.直销渠道C.网络渠道D.代销渠道7、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于_。A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托9、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.趋同性指标10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A.注册资本B.股份回购C.转增股本D.增资减资11、证券的系数大于零表明__A.证券当前的市场价格偏低B.证券当前的市场价格偏高C.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D.证券的收益超过市场的平均收益12、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。A.技术管理部B.数据业务部C.技术服务部D.电脑系统部13、回购期限一般最长不超过（）。A.半年1年2年3年14、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2015、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。A.应急免疫B.满足单一负债要求的投资组合免疫策略C.多重负债下的组合免疫策略D.多重负债下的现金流量匹配策略16、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标17、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类18、对契约型基金认识正确的是__。A.又称为单位信托B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金19、双重交易机制是__的重要特征。A.存托凭证B.证券交易所交易基金C.认股权证D.备兑凭证20、拉斯贝尔加权指数是指__。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数21、如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。 表2-5某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量A.买单数量（手）B.价格（元）C.卖出数量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--22、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A.创立大会中国证监会B.股东大会中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行23、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A.重要性和可靠性B.敏感性和迟钝性C.经常性和偶发性D.相似性和差异性24、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.卖出期权25、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1B．2C．3D．4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、在金融期货合约中对有关交易的__有标准化的条款规定。A.标的物B.合约规模C.交割时间D.标价方法2、关于存货周转率，以下说法中，错误的是__。A.只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B.通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C.上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D.存货周转率=销售收入/平均存货3、中央银行票据本质上属于特殊的__。A.国债B.政府债券C.公司债券D.金融债券4、平衡型基金投资者可获得（）。A.适当的利息收益B.普通股的升值收益C.当期收入D.长期增值5、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为__策略。A.简单型B.复杂型C.单一型D.指数型6、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为__。A.出纳差错B.交易差错C.事故性差错D.责任性差错7、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。A.缴存交易决算资金B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C.委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果D.正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交8、下列说法正确的是__。A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元9、关于詹森指数，下列说法正确的有__。A.詹森指数是1969年由詹森提出的B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差10、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A.存款账户B.权益账户C.证券账户D.人民币账户11、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A.证券公司B.交易所C.登记结算机构D.交易双方12、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是__。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价13、平衡型基金的特点包括__。A.只注重股票的潜在增长性B.既注重资本增值又注重当期收入C.风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D.以追求资本增值为基本目标14、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的__必须缴纳个人所得税。A.股票的股利收入B.买卖股票差价收入C.企业债券的利息收入D.国债利息收入15、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A．2B．3C．5D．616、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券D.附有赎回选择权条款的债券17、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于18、关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有__。A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理B.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告19、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施是。A.针对固定收益类产品设定“久期义额度”指标进行控制B.针对固定收益类产品设定“到期期限又额度”指标进行控制C.针对贷款设定“久期义额度”指标进行控制D.针对存款设定“久期义额度”指标进行控制20、普通股股票的主要风险是__。A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险21、证券结算包括（）A.证券登记B.证券清算C.证券交割D.资金交收22、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。2003年4月2日2004年4月3日2003年5月8日2004年5月8日23、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、