2016年江苏基金从业资格衍生工具试题

年江苏省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是 __。A口久期B口基金分红C口已实现收益D口净值增长率下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 __。A□员工自律B口部门各级主管的检查监督C口公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D口独立董事的检查、监督、控制和指导根据运作方式的不同，基金可以分为 __。A口封闭式基金和开放式基金B口契约型基金和公司型基金C口公募基金和私募基金D口主动型基金和被动型基金客户流失的 __指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A口价格原因B口产品原因C口技术原因D口服务原因深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%0.2%C．0.3%D．0.5%按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 __。A口清算BDDOC口交收D口结账首次公开发行股票的定价方式是 __。A口询价方式B口协商定价方式C口上网竞价方式D口市价折扣方式金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠杆性C联动性D.高风险性开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.5B.15C.30D.45为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5

B．15C．30D．45投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．A．9900B．9901C．9990D．10000足额向__支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人28.基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字29.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及