2016年江苏基金从业资格衍生工具模拟试题

年江苏省基金从业资格：衍生工具模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达.对于货币市场基金的赎回资金，一般于投资者资金账户。A口划出当天B口划出后一天C口划出后两天D口划出后三天.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠杆性C口联动性D口高风险性.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有A口流通市场是发行市场的前提B口发行价格受交易价格影响C口发行市场是流通市场的延续D口发行市场是流通市场的基础.关于债券的基本性质，下列描述错误的是A口债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B口债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C口债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D口债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权首次公开发行股票的定价方式是 __。A口询价方式B口协商定价方式C口上网竞价方式D口市价折扣方式基金托管人是（）权益的代表。A口基金管理人B口基金公司C口基金份额持有人D口证券公司基金销售监管中的公平原则要求 __。A口公开监管机构全部业务活动内容B口基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C口市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D口监管部门对被监管对象给予公正待遇在基金募集期间，最主要的信息披露文件有A口基金合同B口基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月关于开放式基金，以下说法错误的有__。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．8026.基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露27.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款28.下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广29.基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C基金托管协议D.基金招募说明书下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利37.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿根据投资目标的不同，基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理