2016年下半年河南期货从业期货法律法规资料基本业务规则考试试卷

2016年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：基

本业务规则考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险3、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险4、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A．10B．15C．20D．305、下列关于历史持仓盈亏的公式，正确的是__。A.历史持仓盈亏=（当日结算价格-开仓交易价格）又持仓量B.历史持仓盈亏=（当日平仓价格-上一日结算价格）又持仓量C.历史持仓盈亏=（当日平仓价格-开仓交易价格）又持仓量D.历史持仓盈亏=（当日结算价格-上一日结算价格）又持仓量6、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.客户B.会员C.期货交易所D.保证金存管机构7、股票期货的理论价格为（）。A.现货价格+资金占用成本-持有期分红B.现货价格+资金占用成本+持有期分红C.现货价格-资金占用成本+持有期分红D.现货价格+净持有成本8、5年期美国中期国债期货合约报价为118’222，代表，其合约对应价值为。A：118+22/32=118.6875美元，118687.5美元B：118+22.25/32=118.6953125美元，118695.3125美元C：118+22.5/32=118.703125美元，118703.125美元D：118+22.75/32=118.7109375美元，118710.9375美元9、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书10、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A.实物交割B.对冲平仓C.协议平仓D.现金交割11、设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币（）。1000万元3000万元5000万元8000万元12、下面对影响各种价差关系的主要因素分析，错误的是A：需求旺盛的合约价格相对较高，生产供应季节的合约价格相对较低B：当某一国际化程度较高的商品在不同国家的市场价差超过其进出口费用时，可以进行跨市场的套利操作C：一般情况下库存紧张能够导致远期合约相对于近期合约的价格快速走强D：如果以DCE市场上的大豆、豆粕、豆油期货价格计算出来的压榨利润值过高或过低时，即可进行大豆、豆粕和豆油三者之间的套利操作13、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.2B.3C．5D．1014、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。A.特别提款权B.外币支付凭证C.外币股票D.外币银行存款凭证15、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A.交易风险B.经济风险C.储备风险D.信用风险16、 常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。A.普通缺口B.衰竭缺口C.逃逸缺口D.岛形缺口17、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报18、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。A.套期保值B.杠杆效应C.双向交易D.对冲机制19、期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的__缴纳。A．15%B．3%10%。5%20、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于 A：1年B：5年C：10年D：20年21、下列属于跨商品套利的交易有__。A.小麦与玉米之间的套利B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利C.大豆与豆粕之间的套利D.堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员23、下面关于交易量的说法错误的有__。A.在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B.价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C.下降趋势中价格下跌，交易量较小D.三角形整理形态中交易量较大24、沪深300股指期货的最小变动价位为。A：0.1点B：0.2点C：1点D：2点25、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加强协作26、期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A.终止营业部申请书B.申请日前3个月月末的风险监管报表C.拟终止营业部的决议文件D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告27、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表28、中央银行提高存款准备率，将导致商业银行信用创造能力的 A：上升B：下降C：不变D：不确定29、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A.合约标的物的市场规模B.交易者的资金规模C.期货交易所大小D.该商品现货交易习惯二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）1、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是 A：GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B：GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C：GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D：GNP=C+I+G+（X-M）2、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。A.营业执照被期货业务许可机关依法注销B.成立后无正当理由超过2个月未开业C开业后连续停业1个月以上D.主动提出注销申请3、关于期货交易所的说法，正确的是。A：未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B：期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C：期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D：期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称4、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与__有利害关系的情形时，应当回避。A.本人或亲属B.父母C配偶D.子女5、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑6、期货交易所因而终止的，由中国证监会予以公告。A：合并B：解散C：分立D：倒闭7、目前国内期货交易所有__。A.深圳商品交易所B.大连商品交易所C郑州商品交易所D.上海期货交易所8、期货公司具有的职能有。A：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险C：为客户提供期货市场信息D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问9、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A.铜B.铝C．PTAD.绿豆10、下列关于中国金融期货交易所结算制度的说法正确的是。A：金融期货交易所采取分级结算制度B：交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或者非结算会员进行结算C：结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D：全面结算会员不可以为其受托客户办理结算、交割业务11、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A.期货价格出现异常B.会员资金异常C.交易所接到涉及会员的投诉D.会员涉及司法调查12、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A.大连商品交易所大豆期货合约B.郑州商品交易所小麦期货合约C.上海期货交易所阴极铜标准合约D.上海期货交易所天然橡胶期货合约13、期货交易的基本特征是__。A.合约标准化B.交易集中化C.双向交易D.杠杆机制14、货币供应量一般是指 A：流通中的现金量B：流通中的存款量C：流通中的现金量与存款量之和D：流通中的现金量与存款量之差15、下列关于客户投诉方面的表述，错误的是__。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度16、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与__为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉18、市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能 A：价格将大幅波动B：投机成分过高C：有人操纵市场D：期货价与现货价偏离程度加大19、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1000点时，3个月后的指数期货理论值应为__点。A．1020B．1015C．1080D．100620、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请21、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。A.填写完整的“经纪会员大户报告表”B.资金来源说明C.其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据D.交易所要求提供的其他材料22、在实践中，企业识别风险的方法有__。A.风险列举法B.流程图分析法VaR方法CVaR方法23、若某投资者买入1份（100吨）11月份到期、执行价格为980元/的玉米看涨期权，权利金为30元/吨；同时又卖出1份（100吨）11月份到期、执行价格为920元/吨的玉米看涨期权，权利金为40元/吨。若11月份玉米的市场价格为940元/吨，则该投资者__。A.获利1000元B.损失1000元C.获利2000元D.损失3000元24、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有．A：首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C：期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D：首席风险官向期货公司董事会负责25、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人__。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任26、期货公司申请终止营