2016年下半年北京证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

2016年下半年北京证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A.价值B.产品C.收入D.实物3、金融期货与金融期权的区别在于（）。A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A.单个股票B.一揽子股票C.股票价格指数D.定期存款单5、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D.套利7、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物8、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司9、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A.3C.13D.2010、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A.3%C.8%D.10%11、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论12、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派13、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据15、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系16、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000017、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券18、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上19、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型20、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10B．100C．1000D．10000二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A.以营利为目的B.不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心22、非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻23、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式24、证券发行市场的作用主要表现在__。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化25、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险26、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A.60周岁以内注册会计师不少于20人B.上年度业务收入不低于800万C依法成立3年以上D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万27、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率28、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。A.场外交易市场是证券交易所的必要补充B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券发行的主要场所D.场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交29、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务30、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A.每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元31、股息的分配可以采用__。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式32、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券33、下面叙述错误的是__。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在个国家或几个国家同时承销C.欧洲债券在法律上所受的限制比外