2016年上海证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2016年上海证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素3、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A.正数B.负数C．0D．14、垄断竞争型市场特点不包括__。A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力5、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型6、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪7、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权8、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A.3B.10C.13D.209、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券10、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。3000万5000万8000万1亿11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A.价值B.产品C.收入D.实物12、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据13、股息的来源是公司的（）。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益处3年以14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上处3年以A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪15、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行16、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率17、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40B．30C．25D．1519、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+-・・+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+・・・+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+-…xnE（rn）＞0D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会20、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C事前、事中、事后控制相统一D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性22、金融期权的种类主要有__。A.金融期货合约期权B.外币期权C股票指数期权D.利率期权23、关于利率风险，下列说法正确的有__。A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D.浮动利率债券是对信用风险的补偿24、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托25、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额26、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨27、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C我国基金的年管理费率最初为2.5%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取28、公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B.法定公积金和任意公积金C资产重估增值部分D.公司从外部取得的赠与资产29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券30、下面关于股利政策的阐述正确的是__。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。A.实用性B.准确性C真实性D.完整性32、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东的权利和义务33、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险34、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A.期货投资者数量的急速增加B.金融期货种类的发展C.金融期货市场的发展D.金融期货交易规模的发展35、下列关于债券