2015年广东证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

2015年广东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试

试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%4、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1B．2C．3D．55、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高6、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析7、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A.在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D.在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标11、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势12、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A.行业B.产业C.企业D.工业13、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。A.一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前者较大14、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利15、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票16、中国证券市场实行（）制度。A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖17、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券18、我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制19、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50B．100C．150D．20020、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。A.每股收益（摊薄）为0.35元/股B.提取法定盈余公积金为455.6万元C.提取任意盈余公积金为227.8万元D.共最多可派发的现金红利额10744.8万元22、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率23、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所24、非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险26、上证综合指数__。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数27、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构28、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A.60周岁以内注册会计师不少于20人B.上年度业务收入不低于800万C.依法成立3年以上D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万29、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心30、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化31、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度32、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量33、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。A.场外交易市场是证券交易所的必要补充B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.