2015年下半年辽宁基金从业资格资本资产定价模型试题

年下半年辽宁省基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为一、单项选择题（共50题，每题180分钟，总分100分，60分及格。分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是 __。A口久期B口基金分红C口已实现收益D口净值增长率.基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。A口基金资产总值 B口基金资产净值 C口基金公允价值 D口基金资产估值.某基金 50%的资产投资于股票，则该基金属于 __。A口股票基金B口债券基金C口货币市场基金D口混合基金.基金销售人员从事基金销售活动，不得A□同意他人以其本人的名义从事基金销售业务30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，B口承诺利用基金资产进行利益输送C口直接代理客户进行基金认购D口与投资者以口头约定亏损分担5.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后 __日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45一般来讲，政府债券与公司债券相比， __。A口公司债券风险大，收益低B口公司债券风险小，收益高C口政府债券风险大，收益高D口政府债券风险小，收益稳定按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为A口清算BDDOC口交收D口结账8.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）A口为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B口以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C口个人担保该基金会盈利D口接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A.证券投资基金行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款27.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券.赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式39.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费下列各项中，基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于