设备监理服务技能与实务培训

设备监理服务技能与实务

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实践者的真知与经验

宋亚东主编主讲上海市工程设备监理行业协会副秘书长国家设备监理师培训讲师设备监理单位资格评审专家2012年

前言

第一设备监理的理论是什么？——理论认知

——融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系。

该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？●设备监理是一种服务，应遵循服务理论的指导。●设备监理服务是一种产品，其实现应遵循质量管理体系理论和方法的规范。●特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目），同时又处在工程项目管理环境中提供服务，应运用项目管理的理论和方法指导。●设备监理是项目业主等委托人项目管理的一个重要组成部分，其核心任务是“管理合同检查工程”，应逐步与国际惯例接轨。

《设备工程监理规范》[GB/T26429]定义：

设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督和管理的服务。1.提供设备监理服务的主体——设备监理单位（接受委托实施监理的受托人）2.职权的来源——委托人委托、授权（按照监理合同约定）3.监理的对象——承包人的承包合同履行行为和结果（按照承包/制造合同约定的设备工程）4.监理的核心任务——管理合同检查工程（Works）5.监理的目的——促使被监理方实际工作处于受控状态，结果符合合同要求。6.监理的原理——使被监理方的合同履行过程/生产过程的“黑箱性”变为“透明性”，通过过程监控把问题消灭在过程中。7.监理的性质——专业化监督和管理的服务（提供合同管理服务）。8.设备监理服务的实现过程？

第二设备监理者是什么角色——角色认知

●设备监理单位的角色：——受托人

接受委托成为实施监理的受托人。——受托干什么？

▲提供合同管理服务——“管理合同检查工程”！

相当于FIDIC合同条件中的“工程师”

——“从事合同管理者的咨询工程师（单位）”

注意：应区别于从事顾问性质的咨询工程师（4点）

●设备监理工程师的角色：——“工程师助手”

项目监理机构成员（包括总监、专业监理工程师及其助理）

应“运用合理的技能，谨慎和勤奋地工作”，努力实现设备监理服务目标，以满足委托人的期望和需求！

第三你从事什么样的职业——职业认知

●是提供合同管理服务者

——属项目管理范畴，是委托人项目管理内容一部分。

●是诸多项目管理服务职业之一

●是一种职业行为，应遵循其“职业化标准”。

——“职业化标准”是什么？

——规范

●设备监理工程师(知识工作者)要实现职业化转化

——从“自然人”风格转化为职业人行为。

☆要改变“自然人”习惯——实验？☆要进行职业技能训练和操练。

第四设备监理的价值观是什么——价值认知

●价值观决定人们的选择取向、原则立场、行为取向。

●设备监理的价值观是什么？设备监理究竟要解决什么问题？

其一、为委托人和相关方创造价值(是什么?)

——防范和减少合同风险，保障项目质量（包括项目管理过程质量和项目产品质量），更好地实现项目利益。

其二、为本企业创造利益

——使顾客满意、更满意到顾客忠诚，使自己的企业为更多的顾客提供服务，从而获得回报。——

第五设备监理工程师合理的技能是什么？●技能：综合运用监理所需的专业技术达到满足顾客需求的能力。★什么是监理所需的专业技术？——有关设备工程的知识和经验。

技能和技术两者相同吗？——有联系不等同！

★什么是能力？——学历、知识、经验等于能力吗？

能力是完成任务、目标或回应环境变化时的内在素质的快速重组和效果体现！——能力只能在实践中表现出来。

设备监理服务的技能究竟是什么？——三个模块十二项技能！

●要成为一个职业人需要提高职业能力和素养！

——50%靠训练（学习、应用、养成习惯）

50%靠操练（实践出真知）

技能特征

技能要素设备工程监理服务实现的策划（模块一）技能之一：设备监理项目质量计划编制技能之二：设备监理细则编制技能之三：设备监理记录的选用与资料管理设备工程监理服务的提供（模块二）技能之四：合同分析技能之五：监理交底技能之六：管理监督技能之七：变更管理技能之八：索赔管理技能之九：沟通协调技能之十：收尾管理

绩效管理（模块三）技能之十一：自我管理技能之十二：绩效评估

设备工程监理服务技能模型

如何训练和操练？

一、结合实际，带着问题学习

管理是一种实践，其本质不在于知，而在于行。其验证不在于逻辑，而在于成果。——疗效至上!

管理是一种实践，发现了问题才能有解决之道。

▲问题意识是通向成功的桥梁！你有哪些问题？

▲设备监理是一种管理，管理需要管理技术，更需要艺术！睁大你的眼睛发现问题吧！用智慧寻找解决的方法。没有疑问/有了疑问不加以解决等于无数零的叠加。

二、结合实务，做好互动练习

实践中常见的一些“盲点”就是你的弱项。▲互动练习可以帮助您找到知识和技能上的差距，完善和提高您的监理技能。

三、把本书作为训练设备监理服务职业行为的指南

我们应养成以以下几个意识识：1、学习意识——狭义、广义你会站在前人人和同时代人人的肩膀上思思考问题吗？？你能创造性地地推进前人的的观点/做好自己的工工作吗？2、问题意识——学习的灵魂是是问题意识能识别并提出出问题是创造造能力强的表表现！3、批判意识——勇于质疑4、逆向意识——反思学习成就未来来，知识改变变命运，技能能提高质量。。愿大家成为一一位合格的、、优秀的、职职业化的设备备监理工程师师！模块一设备备工程监理服服务实现的策策划——无声的旋律监理服务实现现的策划从什什么时候开始始？——从监理合同签签订后开始！！●监理单位的策策划(监理项目实施施的准备)主要包括：

组织准备。。如组建监理项项目组、任命命总监、配置置监理人员和和其他资源等等；

技术准备。。如收集相关伩伩息和资料，，分析有利和和不利条件，，准备制定定监理质量计计划；

物资准备。。如配备监理现现场办公的设设施、设备等等。●总监的策划。。策划什么？

确定设备监理理服务的目标标和所需的过过程；监理服务实现现有哪些过程程？

识别服务过程程与过程之之间的关系；；

明确监理的依依据、方法、、手段、记录录要求及所需需资源等；

确定监理服务务质量标准；；

确定输出-----编制并形成监监理项目质量量计划，[包括但不限于于监理计划、、监理细则则、所采用的的记录形式等等输出文件]提示：●设备监理工程程师应具备策策划、编制计计划的有用知知识和技能。。应该养成如下下良好的习惯惯：——习惯不容易改改变！第一、注意积积累和运用过过去的经验、、资料、数据据，供编制计计划时参考；；第二、善于将将计划工作分分解成不同步步骤，分工协协作分步完成成；第三、及时获获得有用信息息和有益帮助助的途径。●计划是纲，，纲举目张。。——计划的作用？？

计划是实现现项目目标的的行动纲领；

计划是团队队成员最好的的交流蓝本；

计划是良好好的自我保护工具具。●策划过程活活动一般不是是一次完成的的。

重复同一一类项目或类类似项目监理理时，可以在在以前的策划划文件基础上上作适当调整。。

设备制造造、安装、调调试项目监理理，因生产过过程不同而需需分别策划。。技能之一设设备监理项项目质量计划划编制设备监理服务务本身也是项项目——监理服务项目目监理项目的实实施应从计划划开始，计计划的好坏影影响项目成败败。你会编制监理理项目质量计计划吗？●什么是质量量计划●设备监理项项目质量计划划要解决的问问题●质量计划起起的作用●质量计划编编制程序●质量计划应应包含的基本本内容●质量计划编编制中的常见见问题及注意意事项●案例研究1、什么是质量量计划？标准定义:（GB/T19000-2008，）“对特定的项目目、产品、过过程或合同，，规定由谁及何时应使用哪些程序和相相关资源的文件”注1：质量计划针对对特定项目——指委托人委托托监理的某个设备监监理服务项目，即由委托监理理合同中约定定的服务范围围、内容。注2：质量计划[根据监理行业业惯例]可称为监理计计划/监理规划。注3：监理细则和监监理记录表式式选用和设计计是质量计划划的组成部分分。2、设备监理项项目质量计划划要解决的问问题<1>为什么（why）：确定服务的目目标、依据；；<2>做什么（what）：确定实现目标标要做哪些事事？（监理服务的的范围和内容容）<3>谁做（who）：确定项目监理理机构的形式式、岗位设置置、职责和人员组组成；<4>何时做（when）：确定监理过程程的开始、结结束时间或状状态；<5>何地做（where）：确定设备监理理服务的地点点；<6>怎么做（how）：确定监理服务务提供的过程程（主要过程和和支持过程））、程序、方法（包括记录、、培训、沟通通等）、制度、所需资资源等以及监理服务质量标准。3、设备监理项项目质量计划划的作用3.1对内作用（1）指导作用：：指导团队成员员完成监理任任务达到预期期目标，指导导制定专业监监理细则。（2）交流作用：：制定计划的过过程是一个群群策群力、相相互交流配合合的过程。形成的计划能能鼓励团队成成员共同协作作协同去完成成任务的行动动目标。（3）控制作用：计划是监视和和控制监理服服务行为和结结果的依据，，是正确评价团团队及其成员员绩效的依据据，使各项工工作更有效率率。3.2对外作用（1）是完成委托托方委托事务务的具体承诺诺；（2）是接受委托托方监督检查查和保护自己己的依据；（3）是构成委托托方项目管理理计划的一部部分。监理项目质量量计划符合要要求的衡量标标准——1）应满足监理理单位自身的的要求（需要单位技技术负责人批批准）。2）应满足委托托方的要求（（得到委托方方确认）方可可实施。——为什么委托方要确认认？4、质量计划编编制程序4.1开始编制的时时机：（1）设备监理服服务合同已经经签订，范围围和内容已明明确；（2）一般在项目目监理机构已已经成立，总总监已到位；；（3）一般在有关关项目合同和和设计文件已已经获得（特殊情况除除外）。4.2一般由总监主主持编制，专专业监理工程程师共同参与与，其程序：（1）识别并明确确编制依据；；（2）按规定的要要求分工撰写写；（3）由总监理工工程师负责汇汇总审核；（4）由单位技术术负责人组织织评审；（5）报送委托方审审核确认，单单位技术负责责人最后批准准。注1：对计划评审审中如提出修修改意见，由总监组织修修改。注2：报送委托方方确认中如提提出修改要求求，由总监组组织修改直至至符合要求。。▲注3：质量计划要要委托方一经经确认，单位位技术负责人人最后批准则则为有效文件件。为什么要委托托方确认？5、质量计划应应包含的基本本内容（1）项目概况（2）监理服务范范围（3）监理服务内内容（4）监理服务依依据（5）监理服务目目标（6）监理项目组组织（结构形形式、崗位和和职能分工））（7）资源源管理理①确定定监理理人员员及配配置计计划、、分工工和能能力和和培训训要求求；②确定定必要要的监监理服服务基基础设设施、、设备备和工工作环环境要要求；；③确定定技术术支持持等其其他资资源要要求；；（8）管理理职责责：①各岗岗位职职责，，包括括总监监、总总监代代表（（如有有）、、专业业监理理工程程师师及其其助理理等。。②相互互配合合的职职责，，包括括与监监理单单位、、委托托方、、被监监理方方和其其他相相关方方等。。③监理理资料料（文文件、、记录录表式式的采采用））管理理职责责。测量（9）监理理服务务提供供的过过程、、程序序与方方法①监理理服务务提供供的主主要过过程与与方法法(包括合合同管管理的的七个个子过过程和和检查查工程程(Works)的质量量/进度/费用/安全等等一一个或或几个个合同同约束束条件件是否否受控控)②监理服服务提提供的的支持持过程程与方方法（注：：可引引用公公司质质量体体系文文件））（10）监理理服务务制度度（注：：特别别是与与委托托方和和被监监理方方配合合的制制度））（11）监理理服务务质量量标准准（注：：本单单位的的企业业标准准）（12）监理理服务务成果果及交交付注1、以上上12项内容容覆盖盖了《设备工工程监监理规规范》中策划划输出出内容容的要要求。。注2、有些些内容容可引引用本本单位位质量量体系系文件件，如如文件件、记记录控控制，，岗位位职责责，监理服服务制制度，，监理理服务务质量量标准准，监监视和和测量量等。。6、质量量计划划编制制中的的常见见问题题及注注意事事项问题一一、项项目概概况中中没有有明确确必要要信息息项目概概况为为制定定质量量计划划提供供必要要的信信息，，主要要包括括（1）项目目名称称、地地点；；（2）项目目组成成：涉涉及到到哪些些委托托监理理的合合同及及其主主要设设备或或系统统；（3）规模模：一一般可可用设设备投投资额额/规格型型号表表述；；（4）合同同关系系：被被监理理方及及与监监理有有关的的合同同及涉涉及到到的合合同关关系；；（5）设备备合同同要点点：一一般包包括合合同工工期、、造价价、质质量要要求等等；（6）本项项目的的特点点的理理解，，监理理重点点和难难点的的识别别。为监理理计划划的编编制作作必要要的铺铺垫！！参考案案例1-1问题二二、监监理服服务范范围不不明确确。（1）监理理对象象不明明确。。对谁实实施监监理没没有说说明或或说明明不全全哪个/哪些制制造厂厂及其其分包包单位位/承包商商及其其分包包单位位明确确了吗吗？有有没有有与被被监理理方有有关的的相关关方？？你识识别清清楚了了吗？？（2）任务务范围围不明明确。。监理的的合同同范围围仅是是制造造合同同还包包括不不包括括安装装/调试或或其他他有关关合同同关系系；（3）监理理要素素不明明确。。你监理理的是是项目目合同同中约约定的的一个个要素素（如质质量））还是是二个个以上上要素素（如如质量量、进进度、、费用用、安安全等等）。。——监理要要素即即合同同约束束条件件。（4）范围围和内内容不不分。。▲范围指指工作作界限限,包括两两个方方面:一是监监理对对象——指委托托监理理的合合同如如制造造合同同/安装合合同的的承包包人；；二是委委托人人需要要监理理的合合同条条件，，如质质量/进度/费用等等要素素。▲内容指指范围围内部部实质质工作作。——如对制制造合合同/施工合合同中中约定定的质质量/进度如如何监监理的的具体体工作作。问题三三、监监理依依据不不全——完整的的依据据应包包括哪哪些？？1）委托托监理理服务务合同同：行使监监理职职权的的依据据。2）项目目合同同（包包括组组成合合同的的附件件、协协议等等）：：监理方方管理理合同同行使使监理理职权权的范范围和和内容容依据据。3）承包包人文文件：：包括设设计文文件、、图纸纸、标标准、、各类类批准准的计计划、、方案案等。。▲这是承承包人人达到到合同同目标标的承承诺，，▲是监理理方监监督检检查其其行为为和结结果符符合性性的依依据；；4）与项项目监监理有有关的的法律律、法法规、、规章章、规规范性性文件件及标标准等等。这是合合同外外的但但其效效力高高于合合同的的依据据；5）监理理单位位的要要求（（质量量管理理体系系要求求）：：这是满满足本本单位位要求求的依依据。。问题四四、把把监理理服务务目标标等同同于委委托人人项目目目标标和承包人人项目目目标标，把把监理理任务务与目目标混混淆。。例1-2◎常见错错误：：1）将监监理的的任务务视为为目标标；2）将委委托方方对承承包商商的合合同目目标视视为监监理服服务目目标；；3）没有有确定定满足足本单单位要要求的的目标标；◎正确的的监理理服务务目标标表述述应为为——1）监督并并促使使承包商商的实实际工工作达达到合合同要要求和和目标标。（满足委委托人要要求的目目标——可能包括括质量/工期/造价等合合同约束束条件））2）全面履履行监理理合同的的约定。。（满足本本单位要要求的目目标如顾顾客满意意度达到到满意或或很满意意，投诉诉率为零零等）问题五、、资源管管理描述述不齐全全。实现设备备监理服服务必须须要有资资源保证证。——需要哪些些资源呢呢？监理人员员、设施施、装备备、工作作环境、、技术支支持（包包括文件件、资料料、信息息等）目前的很很多监理理计划中中大多只只对人员员配置、、监理设设施作了了描述是是不够的的。在质量计计划中应应该对资资源如何何满足监监理服务务的需求求作出规规定。（1）关于人人员。1）要明确确人员配配置和分分工；2）要明确确人员的的来源及及资格和和能力要要求；3）要确定定新人员员和团队队成员的的培训要要求（2）关于工工作环境境（包括括基础设设施）如工作场场所、设设施设备备（工具具）、信信息和通通讯手段段、监理人员员自身的的安全保保障及交交通设备备等。（3）技术支支持确定本单单位给予予监理项项目组管管理和技技术方面面的支持持，有哪些？？一般包括括：质量量手册、、程序文文件、经经验资料料、标准准规范、、专家组组（如有有）问题六、、管理职职责中缺缺相互配配合和文文件资料料的控制制要求。。1、为什么么要确定定与各有有关方之之间相互互配合的的要求监理服务务的实现现需要委委托方和和被监理理方的密密切配合合！（1）与委托托方的配配合，至至少包括括：1）应明确一一名有权权作出决决定的委委托人代代表，负负责与项项目监理理机构的的联系、、沟通和和协调2）应明确支支持监理理工作顺顺利开展展的必要要条件，，如提供供给监理理方的工工作、生生活的基基础设施施和工作环环境，所所必须的的合同文文件、设设计文件件和图纸纸/要求等资资料；3）应明确对对项目监监理机构构提出的的报告、、请示等等事宜给给予及时时答复的的要求；；4）应明确涉涉及让步步接收、、支付合合同款时时的相互互配合要要求。（2）与被监监理单位位的配合合，至少少应包括括：1）应明确一一名有权权作出决决定的项项目经理理或代表表负责与与监理机机构联系系、沟通通和协调调；2）应明确被被监理方方如实报报告合同同履行情情况（包包括质量量、进度度、费用用、安全全等），，包括与本项目目实施有有关的人人员、装装备、材材料、方方法、环环境、测测量设备备的正确确信息以以及证实质量、、进度、、安全状状况的原原始记录录、计划划等资料料；3）应明确执执行见证证点的各各项配合合要求；；4）应明确监监理方提提出的整整改意见见的处理理回复要要求。（3）与监理理单位的的配合职职责：按本单位位的管理理要求执执行。（4）监理组组成员的的配合职职责：按总监的的要求执执行。2、资料管管理及控控制职责责：按本单位位的制度度和有关关规范执执行。问题七、、设备监监理服务务提供的的过程识识别不全全。设备监理理服务提提供过程程分为：：1、主要过程程（履行监监理合同同任务职职责的过过程活动动）：有哪些？？——◆“管理合同同”七个子过过程：合同分析析、交底底、监督督、协调调、变更更、索赔赔、收尾尾。◆“检查工程程”的一个/几个要素素：与质量/进度/费用/安全环境境等合同同约束条条件。2、支持过过程（支持任任务职责责完成的的资源和和规范要要求）：有哪些？——资源管理理（人员员、设施施设备、、工作环环境等））、文件件控制、、记录控控制、顾客财产产、产品品防护、、标识和和可追溯溯性等规规范要求求。按本单位位的管理理要求执执行3、常见问问题——只对被监监理单位位的合同同履行行行为和结结果如何何进监督督检查作作了规定定[如质量/进度/费用/安全等合合同约束束条件]。而对其他他主要过过程没有有描述或或描述不不全。[如合同分析析、交底底、协调调、变更更、索赔赔、收尾尾和支持过程程]问题八、、未明确确涉及到到与相互互配合有有关的制制度设备监理理服务如果离开开了委托托方、被被监理方方的配合合无法实实现！——如何配合合呢？应应有相关关的制度度保证（1）本单位位规定的的与现场场监理服服务有关关的多项项制度。。[不必一一一列出/只列出主主要的制制度（如如资料管管理、报报告和总总结制度度等）]（2）涉及到到需要委委托方、、被监理理方配合合的有关关制度。。[应明确接接口关系系和接口口管理程程序和要要求]。如：1）监理工工作会议议制度：：如三方方参加的的监理例例会、专专题会议议等；2）监理交交底制度度；3）被监理理方报审审/验制度；；4）变更管管理制度度；5）索赔管管理制度度；6）监理报报告制度度：包括括向委托托方报告告和被监监理方向向监理方方的报告告；7）来往文文件、资资料管理理制度；；8）有关沟沟通协调调机制以上这些些制度规规定可以以单独成成文，也也是质量量计划的的组成部部分。委托方、被监监理方都应知知道并遵守！！问题九、在质质量计划中没没有明确设备备监理服务质质量标准设备监理服务务质量标准是是什么？——指服务过程和和结果满足要要求（合同、、规范）的具具体要求。☆是监理服务监监视和测量包包括监理组织织、顾客评价价的依据。☆是评价监理服务成果果符合性的衡衡量尺度。注：《设备工程监理理规范》规定：应制定本单位位的设备监理理服务质量标标准（企业标标准）。在制定质量计计划时应引用用该标准。现实中很多单单位没有制定定这个标准，，应补上。（见模块三案案例12-1）问题十、缺少少监理服务成成果的形式和和交付的规定定设备监理服务务是产品——监理服务成果果。是什么？一般应包括：：1）向委托方提提交的阶段报报告、专项报报告等。2）“XX项目设备监理理服务总结报报告”（一般指监理理合同履行结结果）[需要时附上设设备监理项目目质量评估报报告]3）监理资料——按约定/规范要求4）最好附上委委托方和/或相关方的评评价意见。7、案例研究：：（见附录一一）案例1-1：A钢厂熔融气化化炉炉壳制造造监理服务质质量计划案例1-2：XXX火力发电厂600MW机组2000t/h亚临界压力控控制循环锅炉炉设备制造监监理计划。8、互动练习题题8.1你是如何理解解设备监理质质量计划的？？8.2要使设备监理理质量计划成成为有效文件件应经过哪些些程序？8.3如果由你参加加编制设备监监理质量计划划,在内容的各个个方面还有什么不清清楚之处?技能之二设设备监理细细则编制●什么是监理细细则●设备监理细细则要解决的的问题●监理细则编编制程序●监理细则应应包括的内容容●监理细则编编制中的常见见问题及注意意事项●案例研究1、什么是监理理细则规定某项具体体监理活动详详细作业内容容和方法等的的指导文件。。（有时也可可称为作业指指导书，是针针对过程的质质量计划）注1：监理细则是策策划的输出文文件之一。。构成监理项目目质量计划的的一部分注2：监理细则应在在相应监理工工作开始前编编制完成。可在执行过程程中根据实际际情况进行修修改或补充。。注3：监理细则主要要针对与质量量有关的过程程监督检查活活动的计划。。一个项目往往往不只一份。。注4：重复性较强的的专业监理细细则可以标准准化。注5：某些小型项目目监理计划和和细则可合并并成一个文件件。2、设备监理细细则要解决的的问题编制监理细则则是要进一步解决决监督检查的的操作性。至少应确定如如下内容：<1>为什么（why）：确定检查点的的设置；<2>做什么（what）：确定每个检查查点的内容；；<3>谁做（who）：确定实施检查查的责任人；；<4>何时做（when）：确定检查的时时机；<5>何地做（where）：确定检查的地地点、位置；；<6>怎么做（how）：确定每个检查查点检查程序序和方法及其依据据。其作用与监理理计划的作用用基本相同。。3、监理细则编编制程序（1）识别并明确确监理细则编编制依据（输输入）。（2）策划。对设备特点和和制造或安装装、调试过程程存在的潜在在风险因素（影响质量安安全的过程/工序的行为和和及结果）进进行分析；根据合同、标标准、规范要要求和专业经经验确定监督检查的重重点过程或过程重点的检检查范围/项目、内容、、方式、方法法和依据。（3）由专业监理理工程师分别别撰写形成文文件。（4）总监组织对对各专业监理理细则进行评评审提出修改改、补充意见见。（5）总监审批/技术负责人审审批后方可实实施。（6）在执行过程程中，监理细细则修改和补补充应遵循以以上程序进行行。见附录一：案例2-1<GIS电气设备安装装调试监理细细则的策划和和编制。案例2-2<2000t/h亚临界压力控控制循环锅炉炉钢结构监理理细则>监理细则要不不要委托人认认可根据约定定4、监理细则应应包括的内容容？<1>专业范围及特特点专业范围：○某设备功能所所涉及到的技技术范围，如如钢结构、机机械、电气及及控制系统等等制造○一个功能系统统所涉及到的的技术范围，，如单台套设设备的安装调调试和整个系系统的安装调调试。一般般还应分为机机械系统（包包括管线）、、电气和控制制系统等。专业特点：○指影响质量的的重要或关键键过程的特点点。目的是对某设设备/零部件形成中中或安装调试试中可能发生生潜在质量风风险的过程和和因素的识别别，以确定监监控要点/见证点。<2>监理依据1）已批准的监监理计划；2）本专业范围围的设计文件件和图纸、有有关合同约定定、技术标准准（包括规范、、规程等）；；3）制造厂的生生产/安装调试施工工规程及工艺艺/方案。<3>监督检查/控制点设置1）识别并确定定监督检查点点(包括行为和结结果)/见证点。如重要零部件件的加工、关关键或特殊的的工艺过程、、上下道工序序的接口等；；2）分包、外协协、外购设备备/零部件的质量量形成过程和和结果。◆行为的监监督检查通常常采取巡视方方法。◆结果的监监督检查通常常采取见证方方法。◆见证点的的设置。根据据制造或安装装调试的生产产工艺规程、、质量检验大大纲（或规程程）的内容择择其要点确定定。在实务中很大大程度上凭监监理工程师的的经验或业主主明示的要求求确定。<4>各见证点的内内容和检查的的方式方法：：1）见证点的基基本情况：●设备制造监理理中常常包括括名称、图号号、生产令号号、加工的数数量、工期等等。有时还可可能涉及到配配套的零部件件、外购件、、外包内容等等。●设备安装调试试监理中常按按照专业系统统划分，如机机械系统、电电气系统、控控制系统等。。2）确定见证项项目、内容、、方式方法和和判别依据。。<5>监理记录表式式的选用。——见技能三5、监理细则编编制中的常见见问题及注意意事项问题一、未明明确重点过程程的质量监督督检查要求——哪些是重点过过程？问题二、未明明确质量监督督检查点——哪些是过程重重点？问题三、缺少少评审环节——评审什么？●注意三种见见证点的区别别运用文件见证（R）-----对被监理方报报验、报审的的文件、记录录进行验证、、确认。现场见证（W）-----根据约定/通知到被监理理方现场按计计划/细则确定的零部件件加工、试验验过程及结果果、整改返修修质量进行验验证、确确认。监理方/用户代表未按按约定/通知时间到现现场见证，则则自动转为R（文件见证））。停止点见证（（H）-----监理方（必须须请用户代表表参加）根据据约定/通知到被监理理方现场按计计划/细则确确定的的关键键工序序/项目进进行验验证、、确认认。如监理理方/用户代代表未未按约约定/通知时时间到到现场场见证证，则则应重重新约约定见见证日日期，，被监监理方方不得得自行行转入入下道道工序序。如如重新新约定定的见见证日日期也也未到到达，，可认认为监监理/用户放放弃见见证，，则转转为R。●如何何进行行W、H点质量量见证证？1、按监监理计计划/细则中中设置置的项项目/点的质质量符符合性性进行行逐项项见证证（通通常是是抽查查）。。2、经分分析判判断不不符合合标准准/要求时时提出出纠正正要求求，被被监理理方提提出纠纠正措措施，，经总总监/专业监监理师同意意后整整改（（如返返修、、返工工）。。3、整改改完成成后重重新报报验并并安排排再次次见证证，直直至符符合要要求。6、案例例研究究（见见附录录）案例2-1：GIS电气设设备安安装调调试监监理细细则的的策划划和编编制。。案例2-2：2000t/h亚临界界压力力控制制循环环锅炉炉钢结结构监监理细细则。。7、互动动练习习题7.1你是如如何理理解设设备监监理细细则的的？文文件、、现场场、停停止点点三种种见证证点有有什么么不同同？如如何进进行现现场见见证？？7.2结合一一个项项目具具体情情况如如何确确定监监理检检查点点？7.3参照案案例2-1，2-2结合你你的实实践，，以一一个项项目为为例列列出一一个监监理细细则的的框架架。你会编编制监监理细细则吗吗？技能之之三设设备监监理记记录表表式的的选用用与资资料管管理记录：：“阐明所所取得得的结结果或或提供供所完完成活活动的的证据据的文文件”文件：：“信息及及其承承载媒媒体”——纪录表表式是是文件件作用：：监理记记录用用于提提供可可追溯溯性的的证据据-----（包括括有关关验证证、预预防和和纠正正措施施的证证据））牢记记———“没有有记记录录的的事事情情等等于于没没有有发发生生过过””应熟熟练练使使用用记记录录表表式式和和要要求求，，应根根据据项项目目的的需需要要设设计计有有关关记记录录表表式式。。●监监理理记记录录及及其其分分类类●监监理理记记录录通通用用表表式式及及使使用用说说明明●监监理理记记录录专专用用表表式式及及使使用用说说明明●什什么么是是监监理理资资料料●监监理理资资料料的的分分类类及及主主要要内内容容●监监理理资资料料的的管管理理●监监理理资资料料管管理理中中的的常常见见问问题题及及注注意意事事项项1、什什么么是是监监理理记记录录监理理记记录录是是监监理理过过程程完完成成各各项项活活动动及及其其结结果果的的证证据据的的文文件件。。1.1监理理记记录录的的作作用用：<1>为可可追追溯溯性性提提供供证证据据；；<2>提供供检检查查、、验验证证、、预预防防和和纠纠正正措措施施的的证证据据；；<3>反映映监监理理过过程程质质量量、、评评定定监监理理工工作作质质量量、、界界定定监监理理责责任任的的依依据据证证据据；；<4>是自自我我保保护护的的证证据据。。1.2对监监理理记记录录的的要要求求：：<1>应编编制制记记录录控控制制程程序序文文件件，，以以规规定定监监理理记记录录的的形形式式（（格格式式））、、填写写要要求求、、标标识识、、贮贮存存、、保保护护、、检检索索、、保保存存和和处处置置所所需需的的控控制制。。<2>监理理记记录录应应规规范范、、真真实实、、准准确确、、严严谨谨、、及及时时，，不不应应随随意意涂涂改改。。<3>监理理记记录录应应保保持持清清晰晰、、易易于于识识别别和和检检索索。。2、监监理理记记录录应应如如何何分分类类2.1监理理依依据据类类：：合合同同、、图图纸纸、、方方案案、、变变更更文文件件、、会会议议纪纪要要等等。。2.2监理理文文件件类类：：监监理理计计划划、、细细则则等等。。2.3监督督管管理理类类：：包包括括下下列列行行为为------<1>审查查：：检检查查核核对对是是否否正正确确、、妥妥当当。。如承承包包商商提提交交的的文文件件、、资资料料、、证证明明、、计计划划、、方方案案、、标标准准等等。。<2>审核核：：对对证证据据进进行行客客观观评评价价，，以以确确定定满满足足要要求求的的程程度度。。如承承包包商商（（分分包包商商））的的资资质质能能力力、、报报验验材材料料、、变变更更申申请请、、索索赔赔报报告告、、完完工工资资料料等等。<3>检验验：：通通过过观观察察和和判判断断，，适适当当时时结结合合测测量量、、试试验验所所进进行行的的符符合合性性评评价价。。如承承包包商商的的测测量量、、试试验验过过程程和和结结果果等等。。<4>验证证：：通通过过提提供供客客观观证证据据对对规规定定要要求求已已得得到到满满足足的的认认定定<5>见证证：：当当场场目目睹睹可可以以作作证证。。.与验验证证同同义义。。<6>确认认：：通通过过提提供供客客观观证证据据对对特特定定的的预预期期用用途途或或应应用用要要求求已已得得到到满满足足的的认认定定。。如放放行行、、出出厂厂验验收收签签认认、、支支付付签签认认、、完完工工资资料料确确认认等等。<7>监视视：：持持续续地地观观察察某某一一事事物物/过程程，，并并记记录录或或测测试试其其运运作作。。<8>巡视视（（检检））：：按按一一定定的的路路径径对对过过程程活活动动进进行行监监视视和和检检查查<9>测量量：：确确定定量量值值的的一一组组操操作作。。<10>监理理日日记记：：主主要要监监理理活活动动/事件件的的记记录录。。2.4沟通通协协调调类类：：一般般有有谈谈话话/会议议纪纪要要、、工工作作联联系系单单、、往往来来文文件件、、相相关关电电话话、、传传真真记记录录。2.5指令令类类：：一般般有有监监理理工工程程师师通通知知单单、、暂暂停停令令、、开开工工/复工工令令、、变变更更通通知知等等。。2.6监理理报报告告类类：：一般般有有监监理理阶阶段段报报告告、、专专题题报报告告、、总总结结报报告告等等。。3、监监理理记记录录通通用用表表式式及及使使用用说说明明根据据《设备备工工程程监监理理规规范范》推荐荐的的设设备备工工程程监监理理通通用用表表式式分分为为三三类类：：A类（（A1-12）：：被被监监理理单单位位用用表表。。用于于被被监监理理单单位位向向项项目目监监理理机机构构提提交交的的报报审审/验、申请请或回复复。B类（B1-8）：监理理单位用用表。用于监理理机构向向被监理理单位发发出的批批复或指指令或沟沟通等。。C类（C1-2）：各方方通用表表。用于项目目监理机机构、被被监理单单位、项项目业主主等单位位之间的的沟通通、联系系。A1方案报报审表表的说说明：：1、方案案指经经被监监理方方内部部审批批过的的文件件。可能包包括：：设备设设计阶阶段的的设计计方案案；制造阶阶段的的生产产计划划、工工艺方方案、、检验验大纲纲、试试验大大纲/方案；；安装调调试阶阶段的的施工工组织织设计计、施施工/调试方方案以以及重重要或或关键键过程程的新工艺艺、新新材料料、新新技术术、新新设备备等的的应用用。2、经批批准的的方案案发生生变化化，项项目监监理机机构要要求报报送的的变更更方案案。3、总监监审核核后认认为要要修改改的，，被监监理方方重新新修改改后再再报审审，也也用此此表。。A2进度计计划报报审表表说明：：1、被监监理单单位应应根据据监理理机构构审核核的施施工组组织设设计（（方案案）或或生产产计划划，分分别编编制按按合同同工期期/交货期期制定定的总总进度度计划划、里里程碑碑计划划，并并向监监理机机构报报审。。(注：有有时制制造单单位生生产计计划会会与业业主直直接商商定后后报知知监理理)。2、如工工期/交货期期延期期，被被监理理单位位也用用此表表，并并详细细说明明延期期的原原因和和延期期计划划。3、监理理机构构的审审核意意见另另行附附表/在此表表中增增加一一栏。。A3材料/配件/元器件件/设备报报审表表说明：：1、被被监监理单单位应应报送送：进进厂/进场材材料、、配件件、元元器件件、设设备（（外购购的））的数数量清清单、、质量量证明明文件件（出出厂合合格证证、出出厂检检验报报告、、材质质化验验单、、质量量保证证书/产品说说明书书）和和自检检（复复验））报告告给监监理审审核。。进口设设备、、材料料还应应提交交商检检证明明。注:制造监监理中中的材材料往往往在在车间间领料料时跟跟踪2、经监理人员审核验证后的意见填入监理审查意见栏。对不合格的材料、配件、元器件、设备监理人员应不同意使用，并签发监理工程师通知单，要求承包单位限期将不合格的材料、配件、元器件、设备作标记、隔离并撤出现场。如需要说明时可另附说明。3、监理审查应在被监理单位自检合格基础上进行文件见证，必要时进行实物见证。4、监理记录。填写本表时，应附有相应的原始记录（记录表由监理单位自行设计）A4（施工工）设设备进进场报报审表表说明：：1、本表表主要要用于于安装装调试试中承承包商商的施施工机机械的的验证证。2、设备备（指指施工工设备备）进进场报报验，，主要要核对对型号号、性性能参参数、、生产产厂家家、外外观质质量、、质保保书、、随机机附件件及随随机资资料以以及政政府有有关部部门的的核验验证明明。A5报验申申请表表说明：：1、本表表主要要用于于被监监理方方已完成成的设设备（阶段或或最终终结果果）/工程（分部部、分分项或或最终终结果果）质量按按事先先约定定好的的报验验项目目内容容）提提交监监督检检查/见证检检查的的申报报。注：制制造监监理中中常以以见证证点见见证通通知单单形2、报验前被监理单位已完成自检（应附有相应工序和部位的质量检查证明资料），提请监理人员见证和确认。3、审查/见证意见，可以分为确认；基本确认，但有小问题；不予确认。一般由专业监理工程师签字即可，如需总监签字按自己规定。A6试车申申请表表说明：：1、试车包包括单单机/联动的的空载载和负负载两个步骤，，以检验设备备质量状况况。由安装方负负责，业主主、监理共共同参加，，有时设备供供方也一

2、由安装施工方/制造厂填写本表，向监理方申请。

3、本表中“附：”，

要求附上试车方案及自检合格的有关证明文件等，供监理方/业主审查并提出意见。A7工程完工报报验单说明：1、本表“工程完工工”指单台套套设备或重重要的部件件套完成或或整个生产系系统设备安安装/调试完成准准备交付的的过程。2、所谓“完完成”，指指被监理方方自检合格格，完工资资料齐全。。3、向监理方方报验是一一种预验收收，不代替替业主的最最终验收。。4、本表中的的附件，包包括被监理理方的完工工报告和资资料。5、本表中的的审查意见见是结论性性的，应另另有审查记记录。如符合要求求，应撰写写质量评估估报告（包包括被监理理方的履行行情况）；；如发现不不符合项目目，应发出出整改通知知，并跟踪踪整改直至至符合要求求。监理的任何何同意确认认不应免除除被监理方方的责任。。6、本表及其其附件（附附录）应由由监理方、、被监理方方存档。A8开工/复工报审表表说明：1、此表用于于工程项目目开工及停停工后恢复复施工。如整个项目目一次开工工，只填报报一次；如工程项目目中涉及较较多单位工工程，且开开工时间不不同，则每每个单位工工程开工都都应填报一一次。此时时将表头的的“复工””两个字划划掉。2、因各种原原因工程暂暂停，承包包单位准备备恢复施工工，工程复复工报审时时，将表头头的“开工工”划掉。。3、表中证明明文件是指指证明已具具备开工或或复工条件件的相关资资料。工程项目开开工条件包包括：<1>已办理质量量监督有关关手续；<2>施工许可证证已获政府府主管部门门批准；<3>施工组织设设计已获总总监理工程程师批准；；<4>承包单位现现场管理人人员已到位位，<5>各种设施已已满足开工工要求。A9分包单位资资格报审表表说明：1、分包工程程/工作开工前前，专业监监理工程师师应审查承承包单位报报送的分包包单位资格格报审表和和分包单位位有关资质质材料，符合有关规定定后，由总监监理工程师予予以签认。2、对分包单位位资格应审核核以下内容：：（1）分包单位的的营业执照、、企业资质等等级证书、特特殊行业施工工/生产许可证、、国外（境外外）企业在国国内承包工程程许可证等。。（2）分包单位的的业绩，以证证明其能力的的符合性。（3）拟分包的范范围和内容的的合法合规性性。（4）分包单位特特种作业人员员和特别要求求的管理人员员的资格证、、上岗证等。。A10支付申请表说明：1、根据合同约约定的项目和和内容，需要要监理方审核核认可的支付付，由被监理理方向监理方方申请。2、申请内容包包括合同内和和合同外。3、合同内包括括预付款、进进度款和最终终款。合同外包括变变更等原因引引起的款项。。4、申请理由包包括依据、实实际情况及与与付款有关的的证明材料。5、监理同意/不同意的意见见应另行记录录，如同意则使用用“B3支付证书”形形式回复。A11索赔申请表说明：1、被监理单位位在承包合同同规定或约定定的期限内向向项目监理机机构提交费用用索赔或工期期索赔申请采采用。2、该申请表属属于意向性和和报告性的。。不仅提出索赔赔意向，还要要提出索赔报报告，包括索索赔事由、理理由（原因与与分析）、实实际损失、索索赔金额/工期等，并附附证明材料（（包括依据、、证据、索赔赔金额/工期的计算））。3、监理方接受受申请和报告告后，进行索索赔审核，使用B4索赔审核表。。A12监理工程师通通知回复单说明：1、被监理单位位接到“监理理工程师通知知单”（B6），在完成通通知提出的整整改要求后的的回复。2、监理工程师师应对回复的的整改项目/内容进行验证证。一般由专业监监理工程师签签署复查意见见，重大事项由总总监签认，签认后一份留留存，一份给给被监理单位位。B1见证情况表说明：1、本表用于见见证（指当场目睹包括文件、现场和停止点。监理工程师实施见证后的结论记录填入本表。

2、各见证点的设置由监理与被监理方，有时会与业主方事先协商一致后列入监理细则。

3、本表由专业监理工程师或其助理在见证行为发生后填写。

4、最下方空格在必要时可由其它有关方代表（如业主/被监理方）签署意见，共同作证。B2进度计划审批批表说明：1、本表用于被被监理方的““进度计划报报审表”（A2）的审核、批批准（简称审审批）。2、审核，由总总监或总监指指定的专业监监理工程师进进行审核并表表示意见（可可另附记录）），批准应由由业主（业主主如授权监理理也行）作出出。最后由总总监签发。3、监理审核要要点：<1>工期的符合性性；<2>进度计划的完完整性；<3>进度计划的可可行性；<4>进度计划的匹匹配性。4、本表留存一一份，分别给给被监理方和和业主各一份份。B3支付证书说明：1、本表用于项项目监理部收收到承包单位位报送的“支支付申请表””（A10）后的批复，，由各专业监监理工程师按按照合同进行行审核，及时抵扣扣工程预付款款后，对应该该支付工程款款的项目及款额提出意意见，经过总总监理工程师师审核签认后后，报送建设单位，作作为支付的证证明。2、批复给被监监理单位，随随本表应附承承包单位报送送的“支付申请表表”及其附件件和监理审查查记录。B4索赔审核表说明：1、本表用于““索赔申请表表”（A11）的批复。2、总监理工程程师应组织专专业监理工程程师对索赔报报告所述情况及所提的的要求进行审审查与评估，，提出审核意意见，并与业主单位位协商确认批批准后，由总总监签发本表表。3、监理审核过过程中，如需需要被监理单单位进一步提提交详细资料的，应及及时与被监理理单位沟通。。4、必要时，应应形成索赔审审核报告，说说明同意或不不同意的理由和计算方方法。形成索索赔审核报告告的过程中应应与合同双方充分沟沟通。5、本表留存一一份，分别给给被监理单位位和业主各一一份，以便执行。B5暂停令说明：1、在监理工作作实施过程中中，工程项目目发生了必须须暂停生产/施工的紧急事事件，总监根据停工原因因的影响范围围和影响程度度，确定工程程项目停工的的范围。2、根据授权并并经业主方同同意后，由总总监向被监理理单位下达暂暂停令。3、被监理单位位在收