《Inernaionalrade》第章国际贸易新理论

第4章国际贸易新理论国际贸易新理论兴起于第二次世界大战以后。背景：国际贸易的新发展和新现象1技术更新速度加快，技术的跨国转移普遍；发达国家间国际贸易比重增加，等。新现象对传统的国际贸易理论提出了挑战。国际贸易理论的新发展：理论的前提条件越来越接近现实；强调动态研究。本章主要内容4.1

技术与贸易4.2需求决定的贸易模式4.3

产业内贸易理论4.4国家竞争优势论2技术作为一个独立的生产要素对国际贸易的影响技术差距论产品生命周期理论需求因素对国际贸易有什么影响？为什么当代的国际贸易更多发生在发达国家间而不是发达和发展中国家之间？一国为什么会同时大量进口和大量出口同一类商品，例如汽车？促进贸易发展的企业作用和外部环境因素？

4.1技术与贸易传统的国际贸易理论仅考虑三种生产要素：劳动力资本土地考虑技术对国际生产和贸易的影响技术差距论（波斯纳，M.V.Posner）产品生命周期理论(弗能，R.Vernon)3绝对优势理论和比较优势理论（劳动）生产要素禀赋理论（劳动、资本）技术作为一种生产要素被忽视1）技术差距模型

TechnologicalGapModel波斯纳(R.V.Posner)，1961年。工业品贸易，很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。在创新国和模仿国间，存在着技术差距。4innovation

country:研究开发实力雄厚，具有技术领先优势imitationcountry。技术较落后，模仿技术先进国家。技术差距、技术转移与国际贸易5创新国：研究开发实力雄厚，具有技术领先优势

模仿国①出口口出③专利权的转让、技术合作、对外投资等，创新国的技术流传到国外;②模仿国自行生产并减少进口技术差距的贸易模式图示6来源：唐海燕编著,国际贸易学,立信会计出版社，2001年2月第1版，P139需求滞后(Demandlag)反应滞后(Reactionlag)掌握滞后(Masterylag)甲国：创新国乙国：模仿国摹仿滞后(Imitationlag)2）产品生命周期理论美国市场营销学家弗农(RaymondVernon)提出，威尔士（L.T.Wells）等进行发展。弗农论文：InternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle。1966年。TheoryofProductCycle.动态理论。工业制成品的生命和贸易周期：新生期（newproductphase）成长期（productgrowthphase）成熟期（productmaturityphase）销售下降期（salesdeclinephase）让位期（demisephase）7在不同的生命周期阶段，产品的生产和销售、贸易、投资特点各不相同。产品生命周期模型图示8随着产品生命周期的演进，原来的进口国变成了出口国，原来的出口国变成了进口国。来源:[美]DominickSalvatore著，InternationalEconomics,国际经济学第10版，杨冰译，清华大学出版社，2011年1月第1版,p151产品生命周期理论示意图:

不同类型国家生产和出口产品的更替销售量美国创新国)(让位期1TV新生期I成长期II成熟期III降期销售下IV02T3T4T5T)(at净出口MX>0MX<如中国）贸易发展中模仿国(贸易如日本发达模仿国)(贸易如美国创新国)(t)(bMXMX-=净出口表示进口表示出口,,9在不同的生命周期阶段，产品的要素密集性质发生了变化，拥有比较优势的国家发生了变化，导致进出口的方向也发生变化。来源：方齐云，方臻旻编著，国际经济学（研究生教学用书），东北财经大学出版社，2009年3月第1版，p55，稍有改动不同生命周期阶段产品的要素密集性质和生产国、出口国的变化劳动力密集型发展中国家资本密集型研究与开发密集型欧洲和日本美国产品成熟时期产品创新时期产品标准化时期10生命周期阶段要素密集性质生产国和出口国小结：产品品生命周期期模型的分分析基础和和方法分析方法比较优势理理论生产要素禀禀赋理论新要素（技技术）理论论理论基础分析角度动态技术创新和技术传播分析内容：国际贸易的的基础贸易模式的的动态扩展展：：：11对产品生命命周期理论论的评价优点不足把技术要素引入贸易模型，比传统理论进了一步

产品生命周期循环不一定是普遍和必然的现象动态发展了比较优势理论和H-O理论

创新和模仿者的角色在一定程度上被固定，这不一定符合现实。

对部分产品（机电产品）的国际贸易现象作了合理的解释124.2需求决定的的贸易模式式需求因素在之前的国国际贸易理理论中被忽忽视。如H-O理论假定：：两国需求求完全相同同。现实中：需需求有差异异性。决定需求的的因素实际需求：：地理气候候等环境差差别喜爱偏好：：历史文化化、风俗习习惯差异等等收入水平：：收入差异异131）基于不同同偏好的贸贸易14来源:[美]DominickSalvatore著，InternationalEconomics,国际经济学学第10版，杨冰译译，清华大大学出版社社，2011年1月第1版,p64两国有相同的生产产可能性前前沿：要素禀赋和和技术完全全相同两国社会无差异异曲线不同同仅仅因为需需求的差异异，也能产产生国际贸贸易2）偏好相似理论瑞典经济学家林林德尔（StaffanB.Linder）1961年在《论贸易与转转换》一书中提出出。15从需求方面探讨国际贸贸易产生的的原因。认为国家间间需求和偏好好越相似，，贸易量就就越大。偏好相似理理论（TheoryofPreferenceSimilarity）：又称收入贸易说说，或重叠需求求理论（TheoryofOverlappingDemand）或需求相似似理论（强调需求结构的的相似性对贸易的影影响）。国际间制成成品贸易发发生的原因因为本国市场场生产新产品品市场饱和出口产品多出口口到偏好相似的国家人均收入与与商品需求之之间存在很很强的相关关关系，需求的相似似性也可以用人均收入水水平的相近近来代替。人均收入：：PerCapitaIncome人均收入相相近16偏好相似理理论图解:人均收入与与贸易的可可能性示意意图人均收入越越接近的国国家，需求求结构越相相似，越容容易发生国国际贸易。。发达国家人人均收入高高，需求结结构相似，，贸易的重重叠需求大大。人均收入决定了偏好好，进而决决定了贸易易的可能性性。代表性产品人均收入偏好相似理理论的解释释力及其局局限。17自行车电视机电脑汽车I1I0重叠需求偏好相似理理论：另一一种图形表表达18A、B：不同的收收入水平；；OP：商品的国国际市场价价格；a、b：A、B收入水平下下消费商品品的典型加工工深度；两国的消费费区间：a±、b±；交叉区域为为双方都消消费的加工工深度，即贸易的基基础。一定的经济济发展水平平/人均收入对对应一定的的消费区间间4.3产业内贸易易理论60年代以来出出现。美国经济学学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）等发现发发达国家间间的贸易并并不是按H-O原理进行的的。他们认为，，当代国际际贸易的产产品结构大大致有两种种：产业间贸易易（Inter-industryTrade）产业内贸易易（Intra-industryTrade）19国际贸易的的新现象，，要用新的理理论解释。。可以用生产产要素禀赋赋理论进行行解释。产业内贸易易的产品特特征：消费上能够够相互替代代，是同类类产品的交交换生产中需要要相近或相相似的生产产要素投入入产业内贸易易理论的主主要代表人人物及其贡贡献时间代表人物主要贡献20世纪70年代前巴拉萨(BelaBalassa)大量经验性研究70年代中期格鲁贝尔(H.G.Grubel)

劳艾德(P.J.Loyld)开创性、系统性的研究。著作：《产业内贸易》70年代中期之后格雷(Gray)戴维斯(Devies)克鲁格曼(P.Krugman)兰开斯特(Lancaster)等大量理论性研究，使产业内贸易理论日趋丰富、成熟。20产业内贸易易形成的原原因21产业内贸易的形成同类产品的异质性规模经济收益递增经济发展水平商标，牌号，款式，包装，售后服务等等的差异大规模专业业化生产可以降低成成本，获得规模经经济效益经济发展水水平越高，，人均收入越越高，消费需求越越趋向于多样化。产品的差异异化规模收益递递增1）产品的异质质性与国际际贸易完全竞争(PerfectCompetition)的假定条件件之一：产产品同质。。22完全竞争市场的四个条件市场上有无数的买者和卖者每一个买者和卖者只能被动地接受市场价格，任何人对市场价格都没有控制力量。产品是完全无差别的同一行业内每个厂商生产的产品完全同质。这样，每一个厂商既不会提价，也没有必要降价。厂商进出一个行业完全自由

市场进入没有任何障碍。信息充分市场中每一个从事交易活动的人都准确地掌握与自己的经济决策有关的全部信息。现实经济中中，大部分分商品是有有差别(differentiatedProduct)的。产品的差别别意味着不不完全竞争争的存在。。异质产品的的两种表现现形式23同一产业部门生产的同类、异质产品垂直差异即产品质量的不同，以满足不同收入的消费者的需求水平差异即产品质量相同但特征不同，以满足同等收入消费者的多样性需求这两种差异异都可以形形成各个不不同的生产产者在消费费市场的垄垄断地位，，产业内贸贸易由此而而发生。2）规模经济济与国际贸贸易规模经济(EconomiesofScale)：产品的长期平均成成本会受生产规模的影响：如果生产规规模太小，，产品的平平均成本会会较高。随着规模的的扩大，产产量的增加加，产品的的平均成本本会下降。。微观经济理理论称之为为规模经济或规模报酬递递增(IncreasingReturnstoscale)。24规模报酬的的三种情况况25可变要素投投入量增加加，产出等等比例增加加可变要素投投入量增加加，产出增增加更多可变要素投投入量增加加，产出增增加较少规模经济：：

企业的的长期平均均成本与规规模的关系系随着生产的的规模扩大大，分摊到到每个产品品上的固定定成本越来来越少，产产品的平均均成本下降降。26投入要素加加倍，产生生比加倍更更多的产出出。规模经济的的函数定义义方法令Q=f(X1，X2)表示两种投投入要素的的生产函数数，其中X1、X2：投入数量量；Q：产出数量量。设θ为比例系数数，f(θX1，θX2)>θQ，则为规模模经济（报报酬递增））；f(θX1，θX2)<θQ，则为规模模不经济；；f(θX1，θX2)=θQ时，则为规规模经济不不变。27当两种投放放要素等比比例增加时时，如果产产出有更大大的增加，，那么就存存在规模经经济。案例：汽汽车工工业“马马克斯—斯尔伯斯斯”曲线线马克斯和和斯尔伯伯斯：《汽车工业业》。他们整理理1954年英国某某公司成本结构构数据，，发现单位成本本随产量量扩大而而呈下降降趋势。其主要结结论为：：当年产量量由0.1万辆增加加到5万辆时，，成本下下降40%；由5万辆到10万辆时，，成本下下降15%；由10万辆到20万辆时，，成本下下降20%；由20万辆到40万辆时，，成本下下降5%；以后产量量每增加加10万辆，成成本下降降比例及及下降幅幅度更小小，直到到100万辆为止止。28规模报酬酬递增的的原因原因机制专业化随着经营规模的扩大，专业化的机会增加，导致劳动生产率的提高；高效率的设备生产经营规模的扩大，使得高效率、专业化的设备能够投入使用(在小规模情况下不可能)；降低投入要素的单位成本大规模的买者可以从供应商那里得到数量折扣；利用副产品在某些产业中，大规模经营就可以利用副产品（小规模情况下，这些副产品被浪费掉）；辅助设施的发展在某些情况下，大规模经营厂商会刺激其他厂商为其生产和提供辅助设施和服务，如运输系统和仓储设施等，从而导致其成本节约。29来源：方方齐云，，方臻旻旻编著，，国际经经济学（（研究生生教学用用书），，东北财财经大学学出版社社，2009年3月第1版，p57规模经济济的两种种表现形形式：内部规模模经济和和外部规规模经济济表现来源含义内部规模经济Internal

Economies主要来源于企业自身生产规模扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本越来越少，使产品的平均成本下降。外部规模经济External

Economies主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模扩大。由于同行业内企业的增加和相对集中，在信息搜集、产品销售等方面的成本会降低。30硅谷的IT行业华尔街的的金融业业规模报酬酬递增情情况下的的生产可可能性前前沿规模报酬酬递增：：机会成成本递减减。31生产可能能性前沿沿的可能能形状来源：方方齐云：：国际经经济学，，华中科科技大学学出版社社，研究究生用书书，2002年1月第1版，p103机会成本本不变和和递增的的情况下下的国际际贸易我们已经经学习过过。随着X产品生产产的增加加，机会会成本不不断下降降。基于规模模经济的的国际贸贸易理论观点点：在两国要素素禀赋、、需求偏偏好、技技术等影影响贸易易的因素素完全相相同的情况下下，仅仅仅由于规模模经济的存在，，两国也也可能发发生互利利的贸易易。规模经济济也是引起起国际贸贸易的一一个独立立因素。。主要代表表人物：：克鲁格格曼（PaulKrugman）、赫尔尔普曼(E.Helpman)等。克鲁格曼曼重要著著作、文文章：《市场结构构与对外外贸易》《规模经济济、产品品的异质质性和贸贸易模式式》《产业内分分工及从从贸易中中获利》《克鲁格曼曼国际贸贸易新理理论》《地理和贸贸易》32TheSverigesRiksbankPrizeinEconomicSciencesinMemoryofAlfredNobel2008PaulKrugman（1953-USAPrincetonUniversityPrinceton,NJ,USA“forhisanalysisoftradepatternsandlocationofeconomicactivity”来源:/nobel_prizes/economics/laureates/2008/1991年获美国经经济学会会两年一一度的约约翰·贝茨·克拉克经济学奖奖33克鲁格曼曼在有关关规模报报酬递增增与国际际贸易问问题研究究方面作作出了重重要贡献献。①基于内内部规模模经济的的国际贸贸易：电脑和照照相机假设：两个国家家：美国和和日本；；两种产产品：电电脑和照照相机；；2×2两国具有有相同的的生产可可能性前前沿和社社会无差差异曲线线。生产这两两种产品品的行业业都具有有规模经济济。随着行行业规模模的扩大大和生产产量的增增加，单单位产品品的成本本下降。。两国的孤孤立均衡衡点是E点。社会会福利水水平是CIC0E点切线的的斜率（（绝对值值）即为为电脑的的相对价价格PT/PW由于两国国两种产产品的相相对价格格、产量量、消费费量相同同，按照照传统的的比较优优势理论论，两国国不会发发生贸易易。电脑QT34生产规模模的扩大大与相对对价格的的变化假定美国国的电脑脑生产规规模扩大大，生产产点从E移到I，由于规模经济济，在I点上，电脑的相相对成本本下降而而相机的的相对成成本上升升。假定日本本的相机机生产规规模也扩扩大，生生产点从从E移到C，相机的相相对成本本下降而而电脑的的相对成成本上升升。电脑的的相对价价格分别别变成pI,pC35美国的生生产点从从E移到I日本的生生产点从从E移到C规模经济济带来的的国际贸贸易这时，两两国的生产成本本发生了了变化。美国电电脑的相相对成本本低于日日本，而而日本相相机的相相对成本本低于美美国，因因此，两国有了了贸易的的动力。。美国会出口一部部分电脑脑进口一一部分相相机，日本正正好相反反。两国国的交换换价格介介于pI与pC之间，pI＜pF＜pC。两国都能能在F点上消费费。社会会福利水水平上升升到CIC136规模经济济下的进进出口在生产点点和消费费点之间间两国的的贸易三三角。两国间进进出口的的均衡37完全分工工情况下下的贸易易福利极端的情情况（也也是最优优的情况况）：美美日两国国进行完全分工工，然后进进行交换换，则两两国都在在G点消费。。社会福福利水平平大大提提高，达达到最优状况况。贸易三角角形达到到最大38基于规模模经济的的国际贸贸易图示示39完全分工工60X=60Y福利水平平大大提提高来源:[美]DominickSalvatore著，InternationalEconomics,国际经济济学第10版，杨冰冰译，清清华大学学出版社社，2011年1月第1版,p145基于规模模经济的的国际贸贸易：小小结承认国与与国之间间的差异异是国际际贸易产产生的动动因之一一，但认认为还有有其他的的原因；；40相当一部分国国际贸易，尤尤其是经济特特征相似的国国家间的贸易易的原因在于于报酬递增而而不是资源禀禀赋上的差异异；历史偶然性甚甚至也是形成成国际分工模模式的一个因因素。历史的偶然性性、路径依赖赖与国际贸易易格局各国的专业化化在在一定程程度上具有历史偶然性。生产区位在较较大程度上是是不确定的和历史依赖的。一旦区域专业业化格局形成成，就会通过过国际贸易不不断积累、发发展并推演至至国家间。国家间的专业业化和贸易格格局具有很强强的路径依赖（Path-dependence）1895年美国佐治亚亚州的达尔顿顿(Dalton)一个女孩为了了送朋友结婚婚礼品，制做做了一套簇状状床罩。该手工艺结婚婚礼品使得达达尔顿成为二二战后美国的的地毯制造之之都。全国最最大的20家地毯制造公公司中，有6家位于达尔顿顿，该市和邻邻近地区有2万人在地毯制制造部门就业业。其他如纽约州州特洛伊的衣衣领、衣袖制制造，纽约州州的格拉佛斯斯维尔(Gloversville)和约翰斯敦(Johnson)的皮手套制造造、麻省东北北部的制鞋业业等，均有与与达尔顿相似似的原因。41来源：李小建建等，克鲁格格曼的主要经经济地理学观观点分析，地地理科学进展展，1999年第6期，P97-102②基于外部规规模经济的国国际贸易42来源:[美]DominickSalvatore著，InternationalEconomics,国际经济学第第9版，杨冰译，，清华大学出出版社，2008年11月第1版,p166外部规模经济济依赖于厂商商数量的扩大大而不是单个个厂商的规规模扩大。在外部经济条条件下，所有有厂商都享受受较低的平均均生产成本。DW：世界市场对对某种商品的的需求曲线AC1：甲国的平均均成本曲线AC2：乙国的平均均成本曲线动态外部规模模经济与分工工在动态过程中中获得经验。。学习曲线43来源:[美]DominickSalvatore著，InternationalEconomics,国际经济学第第9版，杨冰译，，清华大学出出版社，2008年11月第1版,p168当前累计产出出随时间推移移而增加时，，平均生产成成本不断下降降。规模报酬与产产业内贸易举举例：日本和美国的的汽车44日本美国专业生产大排排量、车内空间大的的汽车出口出口需求的多样性性专业生产小排排量、经济适用的汽汽车专业生产的好好处：规模收益递增增专业生产的好好处：规模收益递增增产业内贸易的的主要衡量指指标巴拉萨指数格鲁贝尔-劳埃德(G-L)指数T：该国产品i的产业内贸易易指数。Xi：一国产品i的出口额Mi：该国产品i的进口额当一国的进出出口值完全相相等（Xi=Mi）时，T=1；进出口中有一一项为0(Xi或Mi=0)时，T=045T的取值范围:0-1。T值越大，产业业内贸易越发发达，反之则则越不发达。。T：该国产品i的产业内贸易易指数。Xi：一国产品i的出口额Mi：该国产品i的进口额如果进出口平平衡（Xi=Mi），则指数为为0；如果只有进口口或者出口（（Mi=0或Xi=0），则指数为为1。直观上，产业业内贸易量越越大，产业内内贸易指数越越小，所以该该定义不方便便理解。基于规模经济济的国际贸易易：优点和局限优点不足较好地解释了国际贸易中的新现象，如产业内贸易等无法根据规模经济理论来预测贸易模式（历史的偶然性是形成国际分工模式的重要因素）。46内容小结：基于规模经济济的国际贸易易理论承认国国家间的差异异是国际贸易易产生的动因之一，但但认为还有其其他的原因。。相当一部分国国际贸易，尤尤其是经济特特征相似的国国家间的贸易易的原因在于报酬酬递增而不是是资源禀赋上上的差异。历史偶然性甚甚至也是形成成国际分工模模式的一个因因素。4.4国家竞争优势势论哈佛大学商学学院教授迈克尔·波特（MichaelPorter）提出竞争优势理论论。在国际竞争中中，为什么么一国会成功功而别的国家家会失败？竞争优势理论。《国家竞争优势势》（TheCompetitiveAdvantageofNations）。47波特：产业链对于一国在国国际竞争中的的优势举足轻轻重。两种不同的竞竞争优势高层级的竞争争优势“产品差异型型竞争优势””，来源于对设备备、技术、管管理和营销等等方面持续的的投资和创新新。低层次的竞争争优势“低成本竞争争优势”来源于较低的的劳动力和原原材料成本。。48国家钻石模型型(Diamondframework)(菱形模型)49钻石体系的四四种主要生产产要素企业战略、企企业结构和竞争对手相关产业和支持性产业的的表现需求条件生产要素初级生产要素素（一般的人人力资源和天然资源）被创造出来的的生产要素（知识资源、、资本资源和和基础设施））国内需求的结结构市场大小和成成长速度需求的质量需求国际化的的程度等纵向支持（企企业的上游产产业在设备、、零部件等方面面的支持）横向支持（相相似的企业在在生产合作、、信息共享等方方面的支持）企业的经营理理念、经营目目标员工的工作动动机同行业中竞争争对手的状况况等50案例：世界著著名产业集群群区

和支持持性产业美国硅谷(SiliconValley)信息技术产业群；意大利北部皮革、服装产业群群；台湾计算机产业群；印度班加罗尔尔(Bangalore)软件产业群。浙江义乌小商品市场。。温州的制鞋业业集群中的支支持性产业牛皮交易、皮皮革加工、合合成革生产到到鞋底、鞋饰饰、鞋楦等相相互配套的产产业链，设计、生产、销售售、信息、展展览等各个环环节既分工又又协作，社会化化大生产。成立了以制鞋鞋、制革行业业为主，结合合皮件、箱包包、皮革机械械、皮革化工工、鞋机、鞋鞋楦、鞋料、、鞋饰、鞋样样设计、专业业市场等地区区性行业中介介组织。51推荐阅读与思思考林毅夫、李永永军：比较优优势、竞争优优势与发展中中国家的经济济发展北大中国经济济研究中心讨讨论稿No.C20030022003年2月25日52本章小结：国际际贸易易新理理论引入技技术要要素技术差差距论论产品生命周周期理理论考虑产产业集集群的的作用用引入规模经经济和产品品差异异化比较优势动态化化产业内内贸易易理论论竞争优优势理理论生产成成本随随规模模而下下降竞争和和支持持性产产业贸易产产生的的原因因基于偏偏好的的国际际贸易易理论论偏好相似理理论引入需需求因因素53对“比比较优优势””的的丰富富和发发展异质产产品9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。02:38:2702:38:2702:381/5/20232:38:27AM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。1月-2302:38:2702:38Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。02:38:2702:38:2702:38Thursday,January5,202313、乍见见翻疑疑梦，，相悲悲各问问年。。。1月-231月-2302:38:2702:38:27January5,202314、他乡生白白发，旧国国见青山。。。05一月月20232:38:27上上午02:38:271月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月232:38上上午午1月-2302:38January5,202316、行动动出成成果，，工作作出财财富。。。2023/1/52:38:2702:38:2705January202317、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。2:38:27上上午2:38上上午午02:38:271月-239、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。02:38:2702:38:2702:381/5/20232:38:27AM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2302:38:2702:38Jan-2305-Jan-2312、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可