论合同诈骗在司法中的认定

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内容摘要…………页

关键词……………页

一、

HYPERLINK合同诈骗罪的概念和构成特征……………第2页

1、

客体特征……………………第2页

2、

客观特征……………………第2页

3、

主体特征……………………第3页

4、

主观特征……………………第3页

二、

合同诈骗罪的认定……第4页

〔一〕

合同诈骗罪占有目的的认定………第4页

1、

行为人在签订合同时有无履约才能……第4页

2、

行为人在签订和履行合同过程中有无诈骗行为………第5页

3、

行为人在签订合同后有无履行合同的实际行为………第5页

4、

行为人对获得财物的处置情况…………第6页

5、

行为人在违约后有无承当责任的表现…第6页

6、

行为人未履行合同的原因………………第6页

〔二〕

一罪与数罪的认定………第7页

1、

牵连犯问题………………第7页

2、

法条竟合问题……………第7页

〔三〕

连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名的认定……第8页

〔四〕

合同诈骗罪同犯罪形态的认定……第9页

参考文献…………0页[内容摘要]合同是当事人之间为实现一定目的,明确互相权利义务的协议。合同是商品交换关系在HYPERLINK法律上的表现形式,HYPERLINK合同法律制度那么集中表达和反映了商品HYPERLINK经济关系开展的内在要求和一般规那么为商品交换提供了根本的行为形式。因此在实行HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK经济的条件下合同法律制度是维护社会经济秩序的根本保证。但一些不法之徙无视的法律利用各种经济合同进展诈骗表现出极大的欺骗性、贪心性和危害性对此人HYPERLINK民、人民HYPERLINK检察院曾在?当前经济犯罪案件中详细应用法律的假设干问题的解答〔〕?中对利用合同进展诈骗的刑事责任问题作了解释。但是未能反映利用合同的诈骗犯罪的全貌和特征。因为合同诈骗犯罪不仅进犯了公民财物所有权还破坏了社会经济秩序。因此在新HYPERLINK刑法中增立了合同诈骗罪。合同诈骗罪是从普通诈骗罪中出来的新型经济犯罪它在保存了普通诈骗罪的一些共性特征外又表现出自身特有的个性这种个性主要表达在其犯罪构成的特殊性。鉴于本罪认定过程的复杂性本文对理中应注意的几个问题〔占有目的的认定问题、罪数问题、共犯问题〕作了剖析以有助于理中准确把握此罪的认定[关键词]合同诈骗犯罪构成特征占有目的罪数共犯

合同诈骗罪是一种以合同为掩护、手段隐蔽、情况复杂的诈骗犯罪。在所有的诈骗犯罪案件中合同诈骗案件占有相当高的比例已成为目前刑事理中的热点、难点。本文将综合我国合同法与刑HYPERLINK法学根本原理对此作系统阐述和讨以有助于理中准确把握本罪的认定。

一、合同诈骗罪的概念和构成特征

根据刑法第二百二十四条的规定合同诈骗罪是指以占有为目的在签订、履行合同过程中采取虚构或者隐瞒等欺骗手段骗取对方当事人财物数额较大的行为。本罪具有如下特征：

1、客体特征

本罪进犯的客体是对合同的HYPERLINK理制度、老实信誉的经济秩序和合同当事人的财产所有权。

我国合同法是民法的重要组成部是经济的根本法律它对于防范合同欺诈维护公平、、平安、竞争的经济秩序有着非常重要的作用。而合同诈骗罪使合同成为进犯他方当事人财物的不法手段严重扰乱了交易秩序和竞争秩序。故刑法单设此罪以保护我国经济安康有序开展。

合同诈骗罪的犯罪对象是公私财物。对于合同诈骗罪的行为人而言签订合同的着眼点不在合同本身的履行而在对合同标的物或定金的不法占有。合同仅仅是诈骗采用的手段形式。

2、客观特征

从本质上讲合同诈骗罪属诈骗犯罪的范畴在客观构成上完全适用诈骗犯罪的构成形式。即：欺诈行为→被害人产生错误认识→被害人错误认识而处分财产→行为人或第三人获得财产→被害人的财产损失。本罪客观方面表现为行为人在签订或履行合同过程中虚构隐瞒骗取对方当事人数额较大的财物的行为。这里的虚构指行为人捏造不存在的骗取被害人信任其表现形式主要为：假冒订立合同必需的身份；盗窃、骗取、伪造、变造签订合同所必需的法律、文书、制造“合法身份〞、“履行才能〞的假相；虚构不存在的根本领实；虚构不存在的合同标的等等。隐瞒是指行为人对被害人掩盖客观存在的根本领实。其表现形式主要是：隐瞒自己实际上不可能履行合同的隐瞒自己不履行合同的犯罪意图；隐瞒合同中自己有义务告知对方的其他。

3、主体特征

本罪的犯罪主体包括自然人和。理中应注意区分合同诈骗罪的犯罪主体是自然人还是。例如以下几种情形就是名为实为个人施行的合同诈骗罪：〔1〕个人为进展犯罪活动而设立的、企业、事业施行合同诈骗的或者、企业、事业设立后以施行合同诈骗犯罪为主要活动的应认定为个人犯罪。〔见人民1999年6月18日?审理犯罪案件详细应用法律有关问题的解释?〕。〔2〕国有或者集体企业租赁给个人经营的企业。承租人利用企业名义诈骗的应认定为个人诈骗。〔3〕国营或者集体企业为个人提供营业执照名为集体实为个人的企业企业人员以企业名义进展合同诈骗应以个人诈骗。〔4〕没有资金、场地、从业人员等有名无实的皮包对它们利用合同诈骗的应以个人诈骗〔5〕由被挂靠企业提供营业执照而由挂靠人员自筹资金、自主经营、自担风险的挂靠企业挂靠人员施行合同诈骗罪应认定为个人诈骗。因此是否以名义签订、履行合同不应成为区分个人合同诈骗与合同诈骗的标志。理中应当注意从犯罪的犯罪意志的整体性和利益归属的团体性两点把握终究是个人合同诈骗罪还是合同诈骗罪。而且这两点之中利益归属的团体性应当优先考量。对那些以名义施行的而实际犯罪谋取的利益归属直接责任人员的合同诈骗犯罪一律应以个人犯罪处。

4、主观特征

合同诈骗罪主观方面表现为直接成心且具有占有别人财物的目的。刑法理认为“犯罪目的是指犯罪人希望通过施行行为实现某种危害结果的HYPERLINK心理态度。犯罪目的仅存于直接成心中〞。因此合同诈骗罪这种目的型犯罪只能存在直接成心的形式。理中有观点认为合同诈骗罪主观方面可能存在间接成心如行为人签订合同时对履约才能尚无把握寄希望于将来的时运合同签订后先行占有对方定金或预付款而后对履约抱听之任之、漠不关心的态度。笔者认为在这种情况下仅说明行为人不愿意积极履行合同不能说明行为人有骗取对方财物的目的此时只能引出两种民事法律后果：一是欺诈合同无效二是行为人赔偿对方当事人的损失。在这种情况下间接成心只能构成民事欺诈只有当行为人无正当理由拒不返还定金或货款时才能构成刑事诈骗。而这种拒不返还定金或货款的心理态度只能是直接成心。

二、合同诈骗罪的认定

〔一〕合同诈骗罪占有目的的认定

合同诈骗罪是目的犯以“占有〞为目的。这是立法对合同诈骗罪的。有学者认为但凡使用HYPERLINK刑法所规定的欺诈手段的原那么上均应认定为具有占有目的。当然刑法规定的合同诈骗罪的几种客观行为与“占有目的〞这一主观要素不可分。但某种含有欺诈因素的行为是否是合同诈骗罪构成中的客观行为归根到底还是取决于有无占有目的。因此在判断一行为是否构成合同诈骗罪时除看行为人是否符合刑法第224条所规定的行为类型外还必须看行为人是否以占有为目的。由此可见占有目的的有无是认定合同诈骗罪的关键。而理中侦查面临的难题是如何查证和认定行为人“占有〞的主观成心许多诈骗案件由于受侦查技术及侦查人员才能的限难以查证行为人的主观目的而无法追究其刑事责任。那么理中如何认定合同诈骗罪行为人主观上的占有目的呢？笔者认为在处理详细案件时应当根据其是否是刑法所规定的详细行为并综合考虑事前、事中、事后的各种主客观因素进展整体判断作出推定。理中“推定作为一种以‘忽略个别可能与结相反’为代价或根底的思维程式和证罪被广泛认可和运用〞。根据理经历在推定时应全面及时掌握：

1、行为人在签订合同时有无履约才能

行为人的履约才能可分为完全履约才能、部履约才能和无履约才能三种情形应分别不同情况加以认定：〔1〕有完全履约才能但行为人自始至终无任何履约行为而以欺骗手段让对方当事人单方履行合同占有对方财物应认定为合同诈骗罪；〔2〕有完全履约才能但行为人只履行一部假如其不完全履行的目的旨在毁约或防止自身损失或由不可防止之客观原因造成应认定为民事欺诈行为；假如其部履行意在使相对人继续履行从而占有对方财物应认定为合同诈骗罪；〔3〕有部履约才能但行为人自始至终无任何履约行为而以欺骗手段让对方当事人单方履行合同占有对方财物应认定为合同诈骗罪；〔4〕有部履约才能同时亦有积极的履约行为即使最后合同未能完全履行或完全未履行应认定为民事欺诈行为；但是假如行为人的履约行为本意不在承当合同义务而在于使相对人继续履行合同从而占有对方财物应认定为合同诈骗罪；〔5〕签订合同时无履约才能之后仍无此种才能而仍然蒙蔽对方占有对方财物的应认定为合同诈骗罪；〔6〕签订合同时无履约才能但事后经过各种努力具备了履约才能并且有积极的履约行为那么无合同最后是否得以完全履行均只构成民事欺诈。

2、行为人在签订和履行合同过程中有无诈骗行为

诈骗行为绝大多数是作为而不可能是单纯的不作为。其主要表现为行为人虚构或隐瞒。从理中看行为人在签订和履行合同过程中没有欺诈行为即使合同未能履行也不能定合同诈骗罪。没有诈骗行为不能定合同诈骗罪但是有诈骗行为也不一定构成合同诈骗罪。要正确认定合同诈骗罪还须结合其他客观因素作详细分析。一般说来在签订和履行合同过程中行为人在上虚构了某些成分但是并未影响合同的履行或者虽然合同未能完全履行但是本人愿意承当违约责任足以说明行为人无骗取别人财物的目的故不能以合同诈骗罪处。

3、行为人在签订合同后有无履行合同的实际行为

履行行为的有无最能客观地反映行为人履行合同规定的民事义务的诚意也是认定行为人是否存在“骗取钱财〞目的的重要客观根据。一般说来但凡有履行合同诚意的在签订合同后总会积极创造条件去履行合同。即使不能履行也会承当违约责任。而以占有为目的利用合同进展诈骗的人在合同签订以后根本没有去履行合同或者是虚假地履行合同。对于这种情形不其有无履行合同的实际才能均应以合同诈骗罪处。实际存在的履行行为必须是的履行合同义务的行动而不是虚假的行为。履行行为是否应当结合履约才能的不同情形来判断这里应该注意以下两种情况下对行为性质的认定：〔1〕行为人在签订合同后采取积极履约的行为在尚未履行完毕时行为人产生了占有对方财物的意图将对方财物占为己有。此种情况下行为人的部履行行为虽然是积极的、的但由于其占有的犯意产生在履行合同的过程中其先前的积极履行行为已不能对抗其后来行为的刑事性应构成合同诈骗罪。〔2〕行为人在获得相对人财物后不履行合同迫于对方追讨又与别人签订合同骗取财物用以充抵前一合同的HYPERLINK债务。这种连环诈骗在理中被形象地称为“拆东墙补西墙〞。这种行为本质上是行为人被迫采取的事后补救措施不是一种的履行行为应认定为合同诈骗罪。

4、行为人对获得财物的处置情况

假设当事人没有履行义务或者只履行一部合同那么当事人对其占有的别人财物的处置情况很大程度上反映了其当时的主观HYPERLINK心理态度不同的心理态度对合同标的处置也必然有所不同。所以可以从行为人对别人财物的处置情况认定其主观上是否有“占有〞的目的：〔1〕假如行为人将获得的财物全部或大部用以挥霍或者从事活动、归还别人债务、携款逃匿、隐匿财物且拒不返还等应认定为行为人有“占有〞之成心其行为构成合同诈骗罪。〔2〕假如行为人将获得的财物全部或者大部用于合同的履行即使客观上未能完全履行合同之全部义务一般不以合同诈骗罪。〔3〕假如行为人将获得的财物没有用于履行合同而是用于其他合法的经营活动只要在合同有效限内将对方财物予以返还应视为民事欺诈；当其没有履约行为时应认定为合同诈骗罪。

5、行为人在违约后有无承当责任的表现

一般情况下具有履行合同诚意的行为人发现自己违约或者对方提出违约时尽从自身利益出发可能提出辩白以减轻责任。但却不会逃避承当责任。当无可辩驳自己违约时会有承当责任的表现。而利用合同进展诈骗的人在纠纷发生后大多采用潜逃等方式进展逃避使对方无法挽回自己的损失。但是必须注意的是对那些不得已外出躲债或者在双方会谈时百般辩白否认违约的不能一概认定为合同诈骗应该结合其他客观因素作详细分析。

6、行为人未履行合同的原因

影响合同未履行的原因包括主客观两种情况。行为人在履行合同过程中享受了权利而不愿意承当义务说明合同未履行是由于行为人主观上造成的从而说明行为人具有“占有〞的目的应以合同诈骗罪处。但是假如合同当事人享受了权利自己尽了努力去承当义务只是由于客观上发生了使行为人无法意料的情况导致合同无法得到全面履行这种情况下行为人不具有“占有〞的目的应以合同纠纷处理。

〔二〕一罪与数罪的认定

认定合同诈骗罪的罪数形态应注意以下几个问题：

1、牵连犯问题

从理上讲合同诈骗罪属于纯粹的欺诈犯罪行为人施行合同诈骗罪必然要实行欺诈手段而这种手段行为又可能触犯其他罪名从而构成刑法理上的牵连犯。比方行为人为虚构或冒用别人名义以及伪造作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保而伪造各种、证件、以及HYPERLINK金融票证、有价HYPERLINK、股票、债券等就触犯了伪造、证件罪以及伪造金融票证、有价、股票、企业债券罪。对此我国刑法理和理都主张按“从一重罪处断〞的原那么处理。

2、法条竞合问题

合同诈骗罪作为特殊诈骗犯罪在诈骗和对象上有其特定性虽然和我国刑法第266规定的普通诈骗罪一样都进犯了公私财产的所有权但主要是破坏了对合同的HYPERLINK理制度、老实信誉的HYPERLINKHYPERLINK经济秩序。普通诈骗罪与HYPERLINK合同诈骗罪在犯罪构成上是一般与特殊的关系。即两罪形成了法条竞合。在此情况下适用HYPERLINK法律的原那么是特殊法优于普通法。这是HYPERLINK刑法理和理的共识。但是当行为人的一个行为同时符合合同诈骗罪和HYPERLINK金融诈骗犯罪时这种情况属于法条竞合还是想象竞合在理界存在争议。一种观点认为这种情形属于法条竞合。另一种观点认为合同诈骗罪与金融诈骗犯罪之间在构成要件上并无必然的竞合这种情况属于想象竞合犯形态。笔者同意前者的观点。所谓法条竞合通俗地讲就是一个犯罪行为同时触犯了两个分那么性条款其中某一法条的全部内容包含于另一法条的内容之中即两个法条发生重合或两个法条的部内容一样即有所穿插的情形。就金融诈骗犯罪而言其中许多犯罪需要以合同的形式表达行为的施行也发生在合同的签订、履行过程中因此在犯罪构成上与合同诈骗形成法条竞合且包括包容竞合〔如合同诈骗罪的内容包容HYPERLINK诈骗罪的规定两者存在普通法与特殊法的关系对此应适用特别法以诈骗罪定性。〕与穿插竞合〔如合同诈骗罪的规定与票据诈骗罪的规定之间存在穿插关系这种情况下应择一重罪适用法条。〕

〔三〕连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名的认定。

所谓“连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名〞是指行为人先后施行了数个的诈骗行为其行为分别符合合同诈骗罪与其他诈骗犯罪的构成要件的情况。对于该种情形如何定罪处分在理界和界存在争议：一种观点认为应该按照牵连犯的处分原那么择一重罪处理；第二种观点认为应该按照行为人的主行为定性；第三种观点认为应该按照连续犯的处分原那么从一重罪处分；第四种观点认为“连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名〞属于犯罪各异、触犯罪名不同、互相的连续诈骗犯罪应实行数罪并罚。笔者同意最后一种观点。第一种观点显然是错误的对于先后施行、互相的数个诈骗行为之间不具有牵连关系即不具有手段与目的、原因与结果的内在联络；而且按照此观点当行为人触犯的几种诈骗犯罪之中有两种以上刑罚轻重相当时便无法选择罪名并且即使在刑罚轻重有别的情况下择一重罪处理那么行为人触犯了其他诈骗的犯罪数额是否应计入该重罪的犯罪数额存在疑惑。按照第二种观点当几种诈骗行为在整个犯罪活动中难分主次时定性那么无从下手；即使有主次之分犯罪数额的归属亦如第一种观点那样无法认定。而第三种观点中所谓的连续犯是指行为人数个同一的犯罪成心连续屡次施行数个性质一样、触犯同一罪名的犯罪形态。即使如有的学者认为“假如数次犯罪行为触犯详细名称虽然不同但实际性质一样的各罪亦可视为同种性质成立连续犯形态〞。也不应按照传统连续犯的处分原那么进展处断。因为理上历来主张连续犯是本质的数罪而处断的一罪只考虑到了连续行为所触犯罪名完全一样的情况而没有把数次犯罪行为触犯详细名称不同但实际性质一样的连续犯纳入研究范围。因此第三种观点也是不正确、不可行的。在理中只有对“连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名〞实行数罪并罚才能定性准确、罚当其罪。

与“连续诈骗行为同时涉及数种诈骗罪名〞相关的问题是在连续诈骗行为中当各种特殊诈骗行为〔包括利用合同诈骗在内〕及普通诈骗行为分别按照各种特殊诈骗犯罪和普通诈骗犯罪的构成要件不构成犯罪〔未到达起刑〕而其诈骗总数额按照任何一种诈骗犯罪的定罪都可构成犯罪；或有的诈骗行为数额上到达定罪可以认定为普通诈骗罪或各种特殊诈骗犯罪而其中有几种行为不构成其诈骗对应的特殊诈骗犯罪时一般应当坚持以下原那么：〔1〕各种诈骗的诈骗行为首先分别以其对应的诈骗犯罪的起刑为基准考察能否构成该对应的诈骗犯罪〔包括普通诈骗犯罪和各种特殊诈骗犯罪〕；〔2〕其次凡按照任何特殊诈骗犯罪的构成要件不构成犯罪的不得对行为人的各种特殊诈骗行为分别根据行为特征认定其不构成犯罪而应当把这些诈骗行为作为有机整体对待将这些无法认定为特殊诈骗犯罪的诈骗行为连同本来以普通诈骗施行的诈骗行为以刑法第266条为基准进展罪与非罪的评判；构成犯罪的按照普通诈骗犯罪定罪处分。当然假如按照前述〔1〕对有的诈骗行为已经认定了特殊诈骗犯