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文档简介

香港证券与期货从业员资格考试

卷一教材讲解第六章业务运作及实务内部监控指引：8个重要领域。洗黑钱及恐怖分子筹资活动。互联网交易及顾问服务。自动化交易服务。除《证券与期货条例》以外的卖空规定。豁免某些未获邀访的造访的规则。中介人的承保范围。内部监控指引内部监控的定义；适当的内部监控措施能的目的。8个重要领域：管理及监督：良好的管理及监督应具备的特点。责任及职能的划分：应予划分的责任及职能；良好的责任划分应具备的特点。人事及培训：良好的人事及培训应具备的特点。资料管理：良好的资料管理应具有的特点。关于运作监控与风险管理的补充规定运作监控：中介人处理交易指令的程序应该包括的内容；其中对经流动电话接受客户指令的规定；分配客户指令的责任承担者；交易错误应该的处理方法。风险管理：风险的种类及定义。洗黑钱及恐怖分子筹资活动洗黑钱的3个阶段。在香港，适用于洗黑钱活动的法例包括以下三种：贩毒（追讨得益）条例；有组织及严重罪行条例；联合国（反恐怖主义措施）条例。对其已知道或有理由相信为贩毒所得的财产，所进行的违法行为的定义。任何人士如知悉或怀疑任何财产涉及贩毒活动时的报告对象。中介人在识别客户时应利用可靠的信息来源核实境外帐户，并拒绝接受匿名帐户。可能是有人利用投资交易进行洗黑钱活动的情况。互联网交易及顾问服务《互联网监管指引》适用的互联网活动。在不损害香港投资者利益的前提下，证监会不会监管那些在香港以外地区经互联网进行的活动。《互联网监管指引》不适用的活动。互联网使用才能获得认可所应符合的要求。客户协议应当顾及使用互联网的特点，披露时应强调互联网交易的各种风险，应向客户详细说明核证技术的各项程序。对互联网广告的规定；广告不被视为以香港居民为对象的情况。本章学习重点了解中介人在业务运作中应注意的范畴，包括实施良好的内部监控制度的要素。了解完善内部监控制度对业务的重要性。知道管理层的角色能引领业务成为有效率及遵守法规的企业，并能讨论有关良好人事及培训的事宜。了解分工的必要性及其应用原则，以及了解现代企业的资讯管理。认识遵守法规的重要性及其适用范围，并应用于内部审计的领域与范围。掌握营运监控及风险管理的重要性。了解洗黑钱活动的基本特点及识别与举报洗黑钱活动的各个步骤。识别有关的政策及步骤以打击洗黑钱活动。识别涉嫌洗黑钱的情况及活动。本章学习重点从监管角度了解网上交易的基本特点、认识自动化交易服务

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