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香港证券与期货从业员资格考试

卷一教材讲解第九章市场失当行为、不当交易行为及遵守法则市场失当行为。不当交易行为。投资者赔偿安排。个人资料（私隐）条例。其他有关遵守法则的问题。市场失当行为审裁处市场失当行为审裁处人员构成。审裁处将于聆讯结束时发出一份公开报告，除非聆讯是私下进行的。私下聆讯，财政司司长将决定是否公开报告。审裁处民事诉讼与法院刑事检控分别采用的证据标准。证监会调查市场失当行为的程序。From证监会to财政司司长to审裁处（民事法制度适用）。From证监会to律政司司长to法院（刑事检控）。证监会有权循简易程序就轻微案件在裁判法院提出检控，但律政司司长的监控权力凌驾于证监会之上。不会就同一失当行为对某人提出民事诉讼及刑事检控。市场失当行为审裁处可以对市场失当行为施加的制裁。刑事制裁所包括的处罚。即使未对目标人士进行审裁处聆讯、刑事检控或定罪，受影响人士仍有权就金钱损失向目标人士提出诉讼。市场失当行为操纵证券市场行为的种类。披露关于受禁交易的资料的定义。披露虚假或具误导性的资料的定义；不被视为披露虚假或具误导性的资料的行为。欺诈及欺骗的定义。安全港规则的定义。不当交易行为以下不当交易行为的定义。高压推销证券活动。频密买卖。企业“管治失当”。扒头交易。洗黑钱。无抵押卖空活动。老鼠仓活动。可疑的金融工具。未获邀约的造访（擅自造访）。投资者赔偿安排证监会负责设立及维持“投资者赔偿基金”。证监会可在咨询财政司司长后，认可某公司为“投资者赔偿公司”以经营该基金。投资者赔偿基金：经费来源；征收途径；对索偿人进行赔偿的上限。其他有关问题在遵循法规方面中介人的高级管理层的角色定义。企业管治：企业管治的定义；让中介人建立良好的企业管治的方法；缺乏企业管治会发生的后果。中介人的内部组织所必须遵循的基准。对中介人的对外关系及资料有的相关规定。本章学习重点了解市场失当行为的成因，以及《证券及期货条例》有关失当行为的两部分条文（第XIII部阐述市场失当行为的定义及介绍民事诉讼的程序，而第XIV部阐释相关罪行）。阐释审裁处的架构及其运作方式、审裁处可能施加的制裁，以及可提出民事诉讼的各种情况。列举及界定第XIII部所述的各种市场失当行为。列举及界定《证券及期货条例》第XIV部所述的罪行。知道在民事法及刑事法的规限下，做出失当行为可能会受到的制裁。在被问及或在工作时遇上各种不当交易行为时，加以辨别及阐释。了解投资者赔偿安排。熟悉《个人资料（私隐）条例》带来的影响。本章学习重点知悉高级管理层的主要角色及阐述企业管治的定义，并解释良好企业管治的一些要素。将良好

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