西安交大国贸第四章课件

世界贸易体系案例：美日贸易纠纷前几章的回忆，主要阐述了一些自由贸易的理论。而在现实中，很多国家表面上都承诺要进行自由贸易，但实际上它们采取的是一种新重商主义做法，一方面尽可能阻止外来竞争，保护本国市场，同时又努力为本国的出口产品打开进入外国市场的渠道。就如同上面的案例。通过案例，结合前几章我们学习的理论，你觉得可以怎么解释？与前几章理论所讲的有什么区别？国家采取贸易政策干预国际贸易的原因政府的干预往往是为了限制国外的产品和服务进入本国市场，同时采取促进出口的政策。它们进行干预的动机通常是保护国内生产商和就业机会免受外来竞争的冲击，同时扩大国内产品在国外的市场。贸易政策的手段本部分将讨论一些主要的贸易政策手段：主要分为关税和非关税壁垒，如进口配额限制、进出口许可证制度等。关税是最古老、也是最简单的贸易政策手段。60年代以来，关税壁垒逐渐降低，随之而来的便是补贴、配额和自愿出口限制等非关税壁垒的兴起关税关税：是指由海关代表国家，按照国家制定的关税政策和公布的税法及进出口税则，对准许进出关境的货物和物品向纳税义务人征收的一种流转税。随着国际贸易的快步发展，关税不仅作为一种财政收入的手段，更成为一种行之有效的贸易保护措施。关税的特点关税的征收主体是国家海关关税的课税对象是进出境货物和进出境物品关税的纳税主体是进出境货物收、发货人和进出境物品的所有人关税的征税依据是国家关税政策和法律法规关税的税收类别是流转税关税的消极作用增加了消费者的负担影响国际贸易的开展易于恶化贸易伙伴间的友好关系（美对中光伏反倾销，中对美氨纶反倾销）保护过度，就会出现保护落后关税的主要种类

按照征税的对象不同，关税可以分为：进口税、出口税和过境税进口税：是指一国海关以入境货物和物品为课税对象所征收的关税，这是一种主要关税出口税：是指一国海关以出境货物和物品为课税对象所征收的关税过境税：指一国对于通过其国境关境的外国商品所征收的一种关税关税的主要种类按照关税的目的不同，关税可以分成财政关税和保护关税财政关税：是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税，该关税又称之为收入关税。该税率一般较低，如果税率过高，不利于该国进出口贸易的发展，也就达不到增加财政收入的目的保护关税：指以保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税，该关税又称之为经济关税。设置进口附加税的目的：进口国通常把征收进口附加税作为限制外国商品输入的一种临时性措施，其目的主要有三个：一是应付国际收支危机，维持进出口平衡。如美国20世纪70年代初出现了首次贸易逆差，尼克松政府为应付国际收支危机，实行“新经济政策”，宣布对外国进口商品一律加征10％的进口附加税；二是防止外国商品低价倾销；三是对某一国家实行歧视或报复。因此进口附加税又称为特别关税。关税的主要种类差价税：是指按进口商品价格低于国内市场同种商品价格的差额而征收的关税，其目的是为了削弱进口商品的竞争能力。特惠税：指对某个国家或者地区进口的全部产品或者部分商品，给与特别优惠的低关税或免税待遇普遍优惠制：指发达国家承诺从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，所给与的普遍的、非歧视性的、非互惠的优惠关税待遇关税征收的基本方式从量税：以数量（包括重量、容量）为计税标准，相同计量单位税额相同，数量越多，税款越多。如一桶石油征收关税3美元从量税额=货物数量*每单位从量税从量税的优点是方法简单，不会出现低保价格逃税从量税征收的缺点是税额无法体现货物的价值，不公平，所以主要应用在价值变化不大的商品上混合税、选择税与滑准税

混合税：指对于一种进口商品采用从价税和从量税同时征收的一种方法，又被称之为复合税混合税额=从量税额+从价税额选择税：指对于一种进口商品同时定有从价税和从量税或混合税，海关需要限制进口的时候课选择其中税率高的一种形式征税，反之亦然滑准税：又称滑动税，是对进口税则中的同一种商品按其市场价格标准分别制定不同价格档次的税率而征收的一种进口关税，目的是保持该种商品的价格稳定从我们对关税的了解我们可以看到，谁是关税的受害者？谁是获益者？政府是获益者，因为关税增加了政府的收入。国内生产商是获益者，因为关税增加了进口产品的成本，从而在一定程度上使他们免受外国竞争者的冲击。消费者是受害者，因为他们不得不为某些进口产品支付更高的价格。关税降低了全球经济的整体效率，这是因为保护性的关税鼓励国内公司在本国生产产品，而从理论上讲，这些产品在国外的生产效率可能会更高。这样就导致了资源的低效利用。案例：美国贸易保护主义的代价非关税壁垒

非关税壁垒：就是指使用关税以外的办法来限制商品进口的措施。目前，非关税壁垒已经日益成为主要的贸易保护手段，在国际贸易中起到越来越重要的作用，与关税相比，非关税壁垒更具灵活性和隐蔽性关税壁垒很难紧急的隐蔽的限制进口，还易造成贸易国家之间的贸易恶化，而非关税壁垒只要采用行政程序，或者规定极为复杂的技术标准，或者规定繁琐的进口手续，可迅速的达到限制进口的目的能否举一些你能想到的例子?原产地规则、与贸易相关的技术壁垒（TBT）、卫生与检疫措施（SPS）以及政府采购和碳标签（carbonlabels）等“自动”出口配额制

“自动”出口配额制：又称“自动”限制出口，指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内，限制某些商品对该国的出口。日本对美国出口汽车早就受到的自动出口限制。1977年到1981年，美国汽车产量下降三分之一，进口汽车比例从18%提高到25%。1980年三大汽车公司共亏损40亿美元。美国与日本谈判，日本由于害怕美国实施更严厉的进口限制而“同意”限制汽车出口。非协定的自动出口配额：即在进口国的压力下，出口国单方面规定商品的出口金额和数量协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判签订“自限协定”本地成份要求本地成份要求是指一个进口产品的某些成份必须是在进口国当地生产的。这种要求可以是实物上的（比如，某种产品75％的成份必须是在当地生产的），也可以是价值上的（比如，这种产品的75％的价值必须是由当地生产的）。本地成份要求被发展中国家广泛采用，目的是将它们的生产基础从单纯地组装其他国家生产的部件转变为由本国自己生产组装件。（技术差距和生产周期理论）进口许可证制

进口许可证制：指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须领取进口许可证，没有许可证，一律不准进口的制度（我国每年的美国电影配额制）按进口许可证与配额的关系分：

有定额的进口许可证：许可证包含了对进口数量或者金额的限制

无定额的进口许可证：没有对进口数量或金额的限制按进口管制的程度分：

公开一般许可证：它对进口国或地区没有限制，进口商进口程序简单特种进口许可证：进口程序复杂，而且多数制定进口国别和地区管理政策管理政策指的是为加大外国产品进入本国市场的难度而采取的政府政策。日本最擅长。虽然日本正式和非正式关税壁垒一直处于世界最低水平，但是日本对进口产品设置的非正式管理壁垒足以弥补前者的不足。这方面的一个例子是荷兰的郁金香花蕾出口。荷兰的郁金香花蕾几乎出口到世界上每一个国家，但日本除外，因为日本的海关人员在检查时坚持把每个花蕾都从中间纵向剖开，而即使是以精细灵巧著称的日本人也无法将剖开的花蕾恢复原状！另外一个例子涉及的是美国快件速递公司—“联邦速递”（FederalExpress）。该公司一直难以将其全球速递业务扩展到日本，主要是因为日本的海关检查人员坚持要打开大部分速递邮包以确认是否有淫秽物品，这样一来，一个“速递”包裹的邮递时间可能被延误好几天。其他非关税壁垒进出口国家垄断：某些商品进出口，必须又国家机关直接经营。歧视性政府采购政策：政府规定采购时优先考虑本国产品各种国内税最低限价与禁止进口进口押金制海关设置障碍技术性贸易壁垒其他贸易保护措施鼓励出口的措施

出口信贷：是一个国家的银行为了扩大商品出口，加强出口商品的竞争能力，对本国出口厂商或国外进口厂商提供的贷款。卖方信贷：是出口国银行向出口厂商提供的贷款买方信贷：出口国银行直接向进口厂商或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是此贷款必须用于购买出口国的商品（日本当年的低息贷款或者无息贷款）出口信贷国家担保制：指国家为了扩大出口，设立专门的机构为本国出口厂商（银行）对外国进口厂商的贷款提供担保补贴有多种形式，包括现金给付、低息贷款、税收减免和政府对国内公司的参股等。补贴可以降低国内生产商的成本，从而给他们提供两个方面的帮助，一是帮助他们与低成本的外国厂商相竞争，二是帮助他们赢得出口市场。补贴的主要获益者是国内生产商，因为补贴可以增强他们的国际竞争力。战略性贸易政策的提倡者倾向于采用补贴的方法帮助国内公司在那些规模经济很重要而世界市场的规模又不足以支持多个公司赢利的行业（比如，航空、半导体）里获得领先地位。但另一方面，补贴总要有资金来源。政府通常是通过向个人征税来支付补贴。因此，补贴给国家带来的好处是否大于国家成本还是一个颇有争议的问题。其他贸易保护措施商品倾销：指出口商在国际市场上，以低于国内市场价格甚至低于成本的价格向国外市场抛售商品，以打击竞争者并占领市场实施商品倾销的原因：

清仓：国内商品积压多了，需要清理，故低价抛售库存积压商品为了打击竞争对手，以低价把对方从某一国外市场挤走开拓市场：在开辟和进入一个新市场时，以低价进入市场并站稳脚跟为了独占（垄断）优势，以最低价格全面占领和垄断市场后再提价商品倾销的主要形式：偶然性倾销、掠夺性倾销、持续性倾销倾销的补偿企业实施倾销策略，必然受到损失，其损失可以通过以下途径补偿：在贸易壁垒的保护下，维持国内市场的垄断高价，获取超额利润，予以补偿国家机构利用出口补贴来补偿垄断组织在倾销时所遭到的亏损垄断组织在国外市场进行倾销，打垮了国外的竞争者，垄断国外市场后，再抬高价格，获取垄断利润，以弥补先期倾销时所受到的损失实现商品倾销的条件限制：倾销的商品不能再复进口（通俗点讲，类似于串货）对方不采取报复性措施其他贸易保护措施外汇倾销：指出口企业利用本国货币对外贬值的机会，进行商品倾销，争夺国外市场的一种特殊手段。（原因？）外汇倾销具备以下条件才能凑效：货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度进口对方国家不会采取同样的措施进口对方国家不采取其他报复措施出口商品不再复进口到本国市场出口管制措施出于政治目的（为什么我国要对稀土出口出台管制措施？）出于经济目的履行贸易伙伴间的协定出口管制的商品：战略物资：军火、飞机、核潜艇等先进技术：宇航设备、通讯设备国内生产所需的各种原材料、半成品及国内市场供应不足的商品重要的文物、艺术品、黄金、白银等国家规定的其他产品，如濒危动物、独有的植物、药品等支持政府干预的理由已经讨论了政府可以使用的各种贸易政策手段，现在该来仔细看一下为什么政府要干预国际贸易。总的来讲，政府干预有两种理由：政治上的和经济上的。政治理由是政府应该为保护国内某些集团（通常是生产商）的利益而对贸易进行干预，但这种干预往往是以牺牲其他集团（通常是消费者）的利益为代价的。（美国为什么对中兴和华为实行市场进入？思科……73位国会议员持有思科股份）经济理由是政府应该通过干预来增强国家的整体财富（这对生产商和消费者都有利）支持政府干预的政治理由保护就业机会和重要行业：支持政府干预国际贸易的最普遍的政治理由是保护就业机会和重要行业免受外国竞争的冲击正是出于这种考虑，80年代，美国要求其贸易伙伴自愿限制对美的汽车、机床和钢铁产品的出口以保护美国的这些行业。同样，日本对大米进口施行配额限制也是为了保护该国农业部门的就业机会；而欧盟建立共同农业政策（CAP）也是出于同样的目的。事实上，大多数通过政府干预来保护就业机会和重要行业的做法都损害了本国消费者的利益，同时也会对原本受保护的行业造成损害支持政府干预的政治理由国家安全：各国政府有时会强调说，对某些行业进行保护是必要的，因为它们事关国家安全。与国防有关的行业往往会受到这种关注（比如，航空、先进电子、半导体等行业）报复：有些人主张，政府应该在贸易政策中把威胁性的干预作为开放国外市场、迫使贸易伙伴“遵守游戏规则”的一种谈判手段。（先行案例）如果政府这种出于政治动机的威胁性干预做法真能奏效，它就可以推动自由贸易并为本国带来经济利益。然而，这是一种危险的策略；被强迫的一方也许不会退缩，相反，它有可能对惩罚性关税采取提高本国贸易壁垒的回应做法。如果一国政府不做让步，最终的结果将是有关国家的关税壁垒普遍提高，这将给各方都带来经济损失。支持政府干预的经济理由——保护幼稚工业保护幼稚工业：保护幼稚工业是到目前为止最古老的支持政府干预国际贸易的经济理由，该理论认为很多发展中国家在制造业中都有潜在的比较优势，但是它们新发展起来的制造行业最初无法与发达国家稳定成熟的同行相抗衡。为了帮助制造业站稳脚跟，发展中国家的政府应该给这些新兴行业以暂时的支持（采用关税、进口配额和补贴等方法），直到它们发展壮大，有实力参与国际竞争。然而，很多经济学家对这种观点持怀疑态度，他们提出了两点理由：第一，如果对国内工业的保护不能使该工业提高效率，那么这种保护没有任何好处。（巴西汽车工业）第二，保护幼稚工业的观点是以这样一种假设为基础的：即公司无法通过在国内或国际资本市场上借货资金来进行有效的长期投资，因此，需要政府对这种长期投资给予补贴。但是在目前的国际金融形式下，重要该工业有发展的潜力，很容易从国际上获得融资支持政府干预的政治理由——战略性贸易政策战略性贸易政策的观点有两个组成部分。首先，如果政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国公司的支持就有可能帮助提高整个国家的收入。因此，根据战略性贸易政策的观点，政府应该采用补贴的方法对具有发展前途的新兴行业里的企业给予支持

战略性贸易政策观点的第二个组成部分是，如果政府对某一行业的干预能帮助国内公司克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，那它就应该进行干预。美国波音飞机的例子、日本液晶显示屏欧洲空中客车的例子、日本半导体的例子新的自由贸易观点报复和贸易战：克鲁格曼认为，以帮助国内公司确立在世界市场上的领导地位为目标的战略性贸易政策是以牺牲别国利益为代价来提高本国收入的以邻为壑的政策。采取这种政策的国家可能会招致别国的报复。这也许是对的。但问题是当你的竞争对手得到了政府补贴时你将做何反应；换句话说，波音公司和美国如何对待空中客车得到的补贴？按照克鲁格曼的观点，它们不应该采取报复性行动，而是首先确立“游戏规则”以最大限度地减少使用扭曲贸易的补贴做法，而这正是“关贸总协定”所要努力做到的。国内政治：政府对贸易的干预并不总是符合国家的利益，它们这样做可能是受到政治势力强大的重要的利益集团的影响。欧盟对共同农业政策的支持就是一个例子，这种支持源于法国和德国农民政治力量的影响。共同农业政策只能使生产效率低下的农民和依赖农民选票的政客获益。国际贸易体系的发展关贸总协定的产生与国际贸易的增长人们认识到了这一种损人不利己的贸易态度是必须被废除的，然而大家都面临着所谓的囚徒困境。无限制的自由贸易有强有力的经济理由。尽管很多政府已经认识到这些理由的价值，但它们不愿意单方面降低贸易壁垒，因为它们担心其他国家不会跟着这样做。B沉默B背叛A沉默（1,1）（10,0）A背叛(0,10)（8，8）如何打破这一僵局呢？一种做法是，两国通过谈判确立一套关于双边贸易和降低贸易壁垒的规定。但是谁来负责对两国政府进行监督以确保它们没有欺骗行为呢？一旦一方有了欺骗行为，谁又负责对它进行制裁？两国政府可以指定一个独立机构充当裁判，它负责监督两国间的贸易，确保各方都没有欺骗行为，如果一方违背规则，它将对其进行制裁。二战之后发展起来的一个国际贸易框架恰恰具有上述的独立机构的特点。在其创立后的前50年时间里，这一框架一直被称作“关税及贸易总协定”（GATT），1995年后改名为“世界贸易组织”（WTO）。国际贸易体系的发展从斯密到大萧条斯密和李嘉图都是自由贸易的坚定拥护者，在李嘉图的努力下，英国每年都会颁布一些促进自由贸易的法案直至谷物法（又称玉米法案）的废除。谷物法：指英国1672年制订的限制谷物进口的法律，并在1815年通过新的谷物法提高对农业的保护力度。规定国产谷物平均价达到或超过某种限度时方可进口。目的是维护土地贵族的利益英国在其最为强盛的时候一直推行贸易自由化的主张但无人理睬。直到大萧条时期，这一切都被摧毁：各个国家都试图用高关税的方法减轻本国的就业压力。美国的斯姆特-郝利（Smoot-Hawley）法案国际贸易体系的发展1947~1979：关贸总协定、贸易自由化和经济增长：

美国不仅成为二战的胜利者，同时在战后，它也确立起自己在世界经济中的主导地位。经过了大萧条造成的灾难后，美国国会改变以往以邻为壑的贸易政策观点，开始强烈支持自由贸易。因此，在美国的领导下，“关税及贸易总协定(GATT)”在1947年宣告成立。当时，GATT有23个成员国，主要是发达的工业化国家GATT是一个多边贸易协定，其目的是通过消除关税、补贴、进口配额等限制性措施来实现贸易自由化。1947～1984年间，GATT的成员国从23个增加到120个1953年到1963年间，世界贸易每年增长了6.1％，世界的收入每年增长了4.3％。1963年到1973年间，世界经济有了更可喜的发展；世界贸易每年增长了8.9％，世界的收入年均增长了5.1％国际贸易体系的发展1980~1993：令人不安的发展趋势：80年代和90年代初，随着贸易保护主义在全球的兴起，由GATT建立起来的世界贸易体系遭到了破坏：第一，日本市场对进口产品和外国投资保持封闭，但是日本取得了成功，刺激了其他国家采取贸易保护措施第二，美国这一世界最大的经济持续有贸易逆差，这进一步危害了世界贸易体系贸易保护主义日渐加剧的第三个原因是很多国家想方设法避开GATT的规则。国际贸易体系的发展乌拉圭回合谈判和世界贸易组织在保护主义压力日益增大的背景下，GATT成员国在1986年开始了第八轮削减关税的谈判，即乌拉圭回合谈判（因谈判在乌拉圭举行而得名）,这一协议有下列结果：工业产品的关税将降低三分之一以上。农业补贴将大幅度降低。GATT的公平贸易和市场准入原则将扩展到服务贸易的很多领域。GATT原则的适用范围将被扩展，以提高对专利权、版权和商标权（均为知识产权）的保护。对纺织品贸易的壁垒将在10年内大幅度降低。GATT的原则将变得更清楚明了、更强有力。将创建世界贸易组织来实施GATT的协议国际贸易体系的发展因此需要一个组织，通过其施加的惩罚措施来提高背叛的成本，才能够打破这一困境。GATT以及后续的WTO就是这种维持世界自由贸易体系的组织。WTO的主要职责是：保障世界贸易尽可能平稳地、可预见地和自由地进行。世贸组织的主要职能包括：

1.

监督执行贸易协定 2.作为贸易谈判的论坛和载