第6章 非关税措施

第6章非关税措施第六章非关税措施6.1非关税措施概述

6.2进口配额6.3自动出口限制

6.4其他非关税措施

6.5当前非关税壁垒的新进展6.1非关税措施概述6.1.1

非关税壁垒的概念6.2.2非关税壁垒的产生与特点6.1非关税措施概述

案例1：2002年乌克兰曾经有一批生猪经过60多个小时的长途跋涉运抵法国却被法国有关部门拒收，理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。

6.1非关税措施概述案例2：美国对一般打字机进口不征收关税，但如归为玩具打字机，则要征收35％的进口关税。案例3：原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样。案例4：法国禁止含有红霉素（EryThrocin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。6.1.1

非关税壁垒的概念非关税壁垒(Non-tariffBarriers)

是指关税以外的各种限制进口的措施，又称为非关税措施。非关税壁垒的分类

1.直接的非关税壁垒

2.间接的非关税壁垒非关税壁垒细分

1、关税及关税管理措施，如关税高峰、关税配额管理中的不合理做法；2、进口限制，如不合理的进口禁令、进口许可；3、通关环节壁垒，如通关方面的各种程序性障碍、不合理的进口税费；4、对进口产品征收歧视性的税费；5、技术性贸易壁垒，如对进口产品适用不合理的技术法规、标准、设置复杂的认证、认可程序；6、卫生与植物卫生措施壁垒，如对进口产品设置苛刻且不合理的检疫程序；7、政府采购中缺乏透明度；8、实施不合理的限制出口措施等。6.1.2非关税壁垒的产生与特点产生：（1）加强竞争的需要（2）保护生态环境和国民健康（3）WTO允许正当的非关税“壁垒”6.1.2非关税壁垒的产生与特点特点：①具有更大的灵活性和针对性②更能直接达到限制进口的目的③更具有隐蔽性和歧视性④非关税措施的实施范围日益扩大，种类日益繁杂。⑤发展中国家难以应对6.2进口配额6.2.1进口配额的定义和分类6.2.2进口配额的经济效应6.2.3进口配额与进口关税的比较6.2.1进口配额的定义和分类

进口配额(ImportQuotas)的定义：又称进口限额，是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接地限制。在规定的期限内，限额以内的商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。

6.2.1进口配额的定义和分类绝对配额(AbsoluteQuotas)：是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不准进口。绝对配额分为三种方式：全球配额(Global

Quotas)国别配额(CountryQuotas)进口商配额(ImporterQuotas)6.2.1进口配额的定义和分类关税配额(TariffQuotas)：是对一定时期内有关商品进口的绝对数额并不加以限制，但对配额内和配额外的进口实施不同的待遇，即对配额以内的进口商品予以低税、减税或免税，对超过配额的进口商品则要征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。

6.2.2进口配额的经济效应图6-1进口配额的经济效应

6.2.3进口配额与进口关税的比较

二者对垄断的影响程度不同二者的收入效应及其归属不同二者对进口数量的限制强度不同二者在对生产者提供的保护是否确定上不同

2010年我国继续履行加入世界贸易组织的关税减让承诺，降低鲜草莓等6种产品的进口关税。继续对小麦、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛条、棉花等7种农产品和尿素、复合肥、磷酸氢二铵等3种化肥实施关税配额管理，对关税配额外进口一定数量的棉花继续实施滑准税，税率维持不变，对尿素、复合肥、磷酸氢二铵继续实施1%的暂定配额税率。6.3自动出口限制3.1自动出口限制的主要形式3.2自动出口限制的经济效应6.3.1自动出口限制的主要形式自动出口限制，又称“自愿”出口限制(VoluntaryExportRestraint，VER)：出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内(一般是3至5年)某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。自动出口限制一般有两种形式。6.3.1自动出口限制的主要形式(1)非协定的自动出口限制，又称单方自动出口限制。即不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的压力，单方面规定出口配额，限制商品出口。(2)协定的自动出口限制。即双方通过谈判签订“自动出口限制协定”(Self-MarketingAgreement)或有秩序的销售安排，在协定中规定有效期内的某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。

（三）“自动”出口限制协定的内容1、配额水平（QuotaLevel）。2、“自动”限制出口的商品分类和细目。3、限额的融通。4、保护条款。5、出口管理规定。6、协定的有效期。资料：多边纤维协定(Multi-fabricAgreement,MFA)

多边纤维协定也称国际纺织品贸易协议，是关贸总协定下的一项多边纺织品和服装贸易协定，是世界主要的纺织品出口国与进口国就纺织品的贸易所达成的协议。通过协议由纺织品出口国自动地约束其纺织品的出口，以达到进口国的数量限制。因此，它是一种数量控制措施的体现，却又以出口国“自动”限制的形式出现，它是多边协定配额的典型表现。6.3.2自动出口限制的经济效应图6-2自动出口限制的经济效应6.4其他非关税措施

4.1进口许可证制度4.2外汇管制4.3歧视性政府采购政策4.4最低限价制4.5进口押金制度4.6海关估价制度4.7各种国内税4.8国家垄断6.4.1进口许可证制度进口许可证制度(ImportLicenseSystem)

是一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。按照进口商品有无限制，进口许可证可分为

1.自动进口许可证（或公开一般许可证）(OpenGeneralLicense)2.非自动进口许可证（又称特种许可证）

(SpecialLicense)6.4.2外汇管制外汇管制(ForeignExchangeControl)：是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支，控制外汇的供给与需求，防止套汇、逃汇，维持本国货币币值稳定的一种制度。外汇管制的方式

1.数量性外汇管制

2.成本性外汇管制6.4.3歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)：

是指WTO成员国政府在采购公共物品时违反最惠国待遇，对不同国家的产品采取差别待遇，从而构成对特定国家产品的歧视。(1)WTO《政府采购协议》的签署方之间所采取的对进口产品的歧视措施。(2)非WTO《政府采购协议》的签署方之间采取的对进口产品的歧视措施。

6.4.4最低限价制最低限价制(MinimumImportPrice)：是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。这一最低价格通常是确定在一个较高的水平上，并根据实际情况不断调整和提高。

进口启动价格、进口门槛价格、闸门价格等都是最低限价的形式。6.4.5进口押金制度进口押金制度(AdvancedDeposit)：

又称进口存款制，是指一些国家规定进口商在进口商品时，必须事先按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，然后才能组织商品进口。6.4.6海关估价制度海关估价制度(CustomsValuation)：

是指一国海关根据国家的规定，确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税的基础的一种制度。

依据WTO《海关估价协议》的规定，海关估价的方法主要有以下几种：成交价格法相同货物成交价格法类似货物成交价格法倒扣价格法推算价格法合理方法6.4.7各种国内税各种国内税(InternalTaxes)：

即通过对进口产品和国内生产产品实行差别税收，对进口产品歧视性地征收国内税费。

这里的国内税费是指产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费，包括增值税、消费税、临时附加税等。

6.4.8国家垄断国家垄断(StateMonopoly)：

又称进出口国家垄断或国营贸易，是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。

按照世界贸易组织的有关规定，国营贸易不仅包括计划经济国家国有企业对进出口贸易的垄断，也包括市场经济国家对某些产品(烟、酒)以及某些关键产品(如武器)，有时也包括农产品的专营(专卖)制度。

6.5当前非关税壁垒的新进展6.5.1反倾销壁垒6.5.2反补贴壁垒6.5.3保障措施壁垒6.5.4技术性贸易壁垒6.5.5绿色壁垒

6.5.6社会壁垒

6.5.1反倾销壁垒1.反倾销的定义所谓反倾销，是指进口国有关行政当局或职能部门(如海关)根据本国反倾销法就本国厂商针对外国倾销提出的起诉进行调查和裁决，如果认定倾销存在并因此对本国相关产业造成损害，就会做出肯定裁决，对倾销商品征收通常相当于出口价格与“正常价值”(NormalValue)之间差额的附加税，即反倾销税。6.5.1反倾销壁垒

2.

反倾销的条件

(1)倾销存在且倾销幅度不足出口价的2%，即产品出口价格低于其“正常价格”。(2)损害存在，即进口国竞争产业受到实质损害或损害威胁，或者一项新产业的建立受到实质阻碍。(3)损害与倾销之间存在因果关系，即进口竞争产业所受的损害是由倾销所造成的。

6.5.1反倾销壁垒3.反倾销的程序:(1) 反倾销调查的提起与受理(2) 初步裁定(3) 价格承诺(4) 临时措施(5) 征收反倾销税(6) 行政复议和司法审查6.5.2反补贴壁垒补贴(Subsidies)是一国政府或公共机构直接或间接向本国生产商或出口商提供现金贴补或财政上的优惠，以提高受补贴商品在国内、国际市场上的竞争力的行为。按照WTO的相关规则，如果补贴对某国民族产业造成实质损害或实质损害威胁，该国即可在合理限度内采取反补贴措施，即征收反补贴税。6.5.2反补贴壁垒

WTO的《补贴与反补贴措施协议》(SubsidiesandCountervailingMeasures，SCM)规定，征收反补贴税必须证明补贴的存在及这种补贴与损害之间的因果关系。如果出口国对某种出口产品实施补贴的行为对进口国国内某项已建的工业造成重大损害或产生重大威胁，或严重阻碍国内某一工业的新建时，进口国可以对该种产品征收反补贴税。6.5.2反补贴壁垒补贴的分类：按照补贴对贸易的扭曲程度，将其分为禁止性补贴(包括出口补贴和进口替代补贴)、可申诉补贴和不可申诉补贴(包括非专向补贴和具有专向性的政府对科研、落后地区及环保的补贴以及对农产品领域的绿箱政策、蓝箱政策和微量黄箱政策)三类。6.5.3保障措施壁垒保障性措施，即“对某些产品进口的紧急措施”(关贸总协定第19条)：是指由于进口产品数量增加对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁时采取保障措施。

保障措施是对来自国外进口产品的公平竞争采取的限制措施，区别于反倾销、反补贴，后两种措施针对的是来自国外进口产品的不公平竞争，所以，从理论上讲，采取保障措施的条件要比反倾销、反补贴措施严格一些。6.5.4技术性贸易壁垒1.技术性贸易壁垒的定义:

技术性贸易壁垒(TechnicalBarrierstoTrade，TBT)是指为了限制进口所规定的强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术标准、卫生检疫标准以及商品包装和标签规定等。

这些标准既包括决定一种商品特性和规格，如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等，也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。

6.5.4技术性贸易壁垒2.技术性贸易壁垒的主要措施:技术法规(TechnicalRules)和技术标准(TechnicalStandards)卫生检疫措施(HealthandSanitaryRegulation，HSR)和动植物卫生检疫措施(SanitaryandPhytosanitaryStandard，SPS)商品包装和标签规定(PackingandLabelingRegulation)信息技术壁垒6.5.5绿色壁垒“绿色壁垒”(GreenBarrier)，又称“环境壁垒”