第十六章 世界贸易组织

第十六章世界贸易组织第一节WTO确立与发展的基础世界贸易组织于1995年1月1日建立，取代1947年创建的关税与贸易总协定，是处理国家间贸易全球规则的唯一的国际组织，是多边贸易体制的组织基础和法律基础。其基石是：有节制的自由贸易理论;市场经济体制;经济全球化;可持续发展。一、有节制的自由贸易理论

（一）含义

自由贸易理论是指提倡贸易不受国家干预、自由竞争的贸易学说。自由贸易理论起始于法国的重农主义，成论于古典派政治经济学，后来不断加以丰富和发展。其核心是李嘉图的比较优势。所谓有节制的自由贸易理论，是指通过谈判相互降低关税，约束和规范非关税壁垒，实现开放、公平和无扭曲竞争的理论。（二）有节制的自由贸易理论的体现1．WTO的定位这是一个致力于公开、公平和无扭曲竞争的规则体制。所谓的公开，是指WTO成员按照世贸组织协定与议定书履行义务，相互逐步开放货物贸易和服务贸易，扩大市准入度；所谓公平，是指贸易对象在市场经济下，依照市场经济规律进行贸易，同时对知识产权加强保护；所谓无扭曲，是指贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动。2．WTO下有节制的自由贸易的特点（1）把贸易自由化作为WTO的基本目标其宗旨是“以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度增长以及扩大货物和服务贸易为目的。”（2）允许自由贸易与正当保护贸易并存1）与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外；2）发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员；3）根据产业发展情况和竞争能力的水平，对产业可作出不同程度的保护；4）允许WTO成员为实现可持续发展和保护国民身体健康等原因，实施保护措施；（2）允许自由贸易与正当保护贸易并存5）允许WTO成员以关税作为保护措施；6）在其负责实施管理的各种贸易协定与协议中，保留了许多例外，这些例外涉及非歧视原则，如最惠国待遇、国民待遇等，以及对诸边贸易协定可选择自愿接受等；7）WTO成员在因履行义务导致进口激增，进而使国内产业受到严重伤害时，可采取保障措施等。二、市场经济体制（一）市场经济体制的含义、

模式和特征市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点，如各市场经济国家形成不同的市场经济模式。市场经济的基本特征为：市场主体的自主性、市场过程的趋利性、市场关系的平等性、市场环境的开放性、市场行为的规范性、市场活动的竞争性、市场结果的分化性。（二）WTO规则根源于市场经济1．非歧视原则非歧视原则要求WTO成员不应在其贸易伙伴之间造成歧视。2．公平竞争WTO负责实施管理的贸易协定与协议要求WTO成员在竞争中得到公平待遇。（三）WTO运行机制体现了市场经济体制的要求WTO负责运行机制中，都不同程度地体现了市场经济体制的一些要求。（1）WTO负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的。(2)WTO成员资格与进管出等体现市场经济特征。1）任何主权国家和单独关税区都可以申请加入WTO2）WTO成员可以自由申请加入，也可自由退出。3）WTO成员的权利与义务基本对等。4）WTO决策主要遵循“协商一致”的原则，在无法协商一致时采取投票表决。（四）WTO促进其成员市场经济体制的发展与完善（1）WTO成员必须一揽子接受“乌拉圭回合”达成的所有贸易协定与协议，少数几个诸边协议除外。（2）WTO“每一成员应保证其法律、法规和行政程序”与WTO各种协定与协议的规定义务一致。（3）申请加入WTO要作出不断改革不符合WTO规则的国内贸易法规的承诺。三、经济全球化（一）经济全球化的含义与表现经济全球化是指市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济相互融合的过程，它是全球化的基础和重要组成部分。经济全球化表现为：贸易活动全球化，生产活动全球化，金融活动全球化，投资活动全球化，企业活动全球化，消费活动全球化，文化、概念和人才全球化。（二）1947年GATT滞后于

经济全球化（1）临时性（2）缔约方不够广泛（3）只包括货物贸易规则（4）解决贸易争端能力不足（5）对缔约方约束力差（三）WTO适应经济全球化的要求（1）世界贸易组织是一个永久性的国际组织，有比较健全的组织机构（2）成员广泛众多（3）规则包括国际贸易所有领域（4）解决贸易争端能力较强（5）对成员约束能力大四、可持续发展（一）可持续发展的含义可持续发展的定义很多。世界环境与发展委员会它把可持续发展定义为：“满足当代人类的需要，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力”。1991年，世界环境保护联盟等机构在《保护地球》一书中把可持续发展定义为：“在支持生态系统的负担能力范围内，提高人类生活的质量”。（二）可持续发展对贸易发展的要求（1）贸易不要浪费世界资源；（2）贸易要保护生物的多样性；（3）贸易不要扩大对生态环境的污染；（4）贸易不要对贸易产品的使用者构成伤害；（5）贸易发展建立在可持续发展的基础上。（三）WTO对可持续发展的关注1．确保保护环境和持续发展的必要性2．WTO对可持续发展关注的表现WTO诸多协定都涉及对环境、人类自身健康的保护，并成立贸易与环境委员会。五、国际贸易利益协调（一）含义国际贸易利益协调是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策、共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易关系和国际贸易正常的发展的行为。（二）1947年GATT国际贸易利益协调机制的滞后（1）在拆除非关税壁垒方面的成果显然不如关税减让。（2）在解决国际贸易争端方面的作用远远不能适应客观要求。（3）只是协调货物贸易领域，其中农产品和纺织品贸易还被排除，而未包括新兴服务贸易、投资、知识产权等。（4）只是“事实上”而非“法律上”的国际贸易组织，只是“临时适用”。（5）对发展中国家关注不够。（6）缺乏与其他国际经济组织的协调能力。（7）未把贸易利益与可持续发展有机结合起来。（三）对国际贸易利益协调机制的新要求【P397】（四）WTO对国际贸易利益协调能力的加强【P397】第二节WTO的产生一、WTO是1947年GATT乌拉圭回合谈判的产物（一）GATT1947的产生与发展1947年关税与贸易协定是1947年10月30日由23个国家政府缔结的旨在降低关税、减少贸易壁垒的有关关税和贸易政策的多边国际贸易协定。基本原则等同于后来的WTO。协定的主要活动是组织缔约方进行八轮多边贸易谈判，达成一系列关税减让等众多协定与协议。1995年世界贸易组织建立后，该协定转换为1994年《关税与贸易总协定》，成为世界贸易组织负责实施管理的多边货物贸易协定，从而1947年的《关税与贸易总协定》退出历史舞台。（二）“乌拉圭回合”1．“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题80年代，以政府补贴、双边数量限制、市场瓜分等非关税措施为特征的贸易保护主义重新抬头，导致出现了世界贸易额下降现象。目标众多。内容包括传统议题和新议题。传统议题涉及关税、非关税措施、热带产品、自然资源产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴和反补贴措施、争端解决等。新议题涉及服务贸易、与贸易有关的措施、与贸易有关的知识产权等。2．达成《建立世贸组织协定》二、《建立世贸组织协定》的构成《建立世贸组织协定》由其本身案文16条和4个附件所组成。案文本身并未涉及规范和管理多边贸易关系的实质性原则，只是就世贸组织的机构、决策过程、成员资格、接受、加入和生效等程序性问题作了原则规定。实质性规定放在４个附件里。三、WTO与1947年GATT（一）继承关系世贸组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。（二）区别1．机构性质GATT1947年以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位；WTO是一个具有法人地位的国际组织。2．管辖范围GATT1947只处理货物贸易问题；WTO不仅要处理货物贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关知识产权问题等。3．争端解决GATT1947的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定时间表；WTO的争端解决机制，采取反向协商一致的原则，明确争端解决好裁决实施的时间表。4．GATT1947转化为GATT1994第三节WTO机制WTO机制由宗旨、原则、职能、机构、决策和成员组成。一、WTO的宗旨与原则宗旨【P400-401】；原则如下：（一）非歧视原则非歧视待遇又称无差别待遇，是针对歧视待遇的一项缔约原则，它要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。1．最惠国待遇贸易中最惠国待遇是指国际贸易一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。由国际法平等关系原则派生。一般是无条件相互给予。国际惯例上是经济和贸易性的条款。可涉及经济和贸易各领域，可有特殊限制与例外。最惠国待遇条款的限制是指将其范围限制于若干具体的经济和贸易方面，如某些商品、某些地区。最惠国待遇条款的例外是指在贸易条约所规定的某些场合下，不适用最惠国待遇。（1）边境贸易（2）关税同盟与自由贸易区形成自由贸易区的各国之间相互取消关税，而这种待遇一般不必按照最惠国待遇给予其他国家。（3）沿海贸易和内河航行（4）多边国际条约中承担义务（5）其他例外：如沿海捕鱼、武器进口、金银外币的输出、港口服务以及为了保存艺术品和文物古迹而实行的禁止和限制等。2．国民待遇原则贸易中的国民待遇是指，对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。有一定限制。只适用于一般商贸活动，但本国人所享有的一些权利，如沿海捕捞权、领海捕捞权、沿海和内河航运权、购买土地权及充当经纪人等不属于国民待遇原则。（二）贸易自由化原则贸易自由化原则是指通过多边贸易谈判，实质性消减关税和减少贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。（三）可预见的和不断增长的市场准入程度表现为关税、非关税壁垒等方面的减少，贸易投资的便利、知识产权保护，及国内法律、规章与措施的透明度。（四）促进公平竞争（五）鼓励发展和经济改革二、WTO的职能与地位（一）范围包括：《多边货物贸易协议》、《服务贸易协定》、《与贸易有关的知识产权协定》、《关于争端解决规则和程序谅解》、《贸易政策评审机制》、《诸边贸易协议》、《马拉喀什会议上的部长决定和宣言》、《1994年关贸总协定》等近30个贸易协定和协议。特别在《关于争端解决规则和程序谅解》指出：“世贸组织的争端解决制度是保障多边贸易体系的可靠性和可预见性的核心因素”。（二）职能（1）促进《马拉喀什建立世贸组织协定》和贸易协定、协议的执行、管理和运作，并为其提供一个组织基础；（2）为成员提供谈判的讲坛和谈判成果执行的机构；（3）管理争端解决机制；（4）管理贸易政策的评审机制；（5）为达到全球经济政策的一致性，WTO将以适当的方式与国际货币基金组织及世界银行及其附属机构进行合作。（三）地位（1）WTO具有法人资格；（2）WTO每个成员方向WTO提供其履行职责时所必需的特权与豁免权；（3）WTO官员和各成员方代表在其独立执行与世界组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权；（4）每个成员方给予WTO的官员、成员方代表的特权与豁免权等同于联合国大会于1947年11月21日通过的《联合国专门机构特权或豁免公约》所规定的特权与豁免权。三、WTO的组织结构（一）部长级会议由所有成员方的代表参加，至少每两年举行一次会议。为顶级决策者。（二）总理事会由所有成员方驻WTO的大使和代表组成，定期召开会议。（三）理事会为总理事会的下属机构，含货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会。（四）部长级会议下设的各种委员会（五）诸边贸易协议设置的机构（六）秘书处WTO的日常办事机构。它由部长级会议任命的总干事领导。四、WTO的决策（一）合意WTO继续实行1947年关贸总协定合意决策的做法。合意的含义是：“在作出决定的会议上，如果任何一个与会的成员方对拟通过的决议不正式提出反对”，就算达成合意。（二）投票如通过合意未达成决定时，则将以投票决定—多数票为准。（三）解释权决策（四）免除义务决策后三项活动一般由部长级会议和总理事会决定，最后两项以成员方3/4投票为准。P406五、WTO成员（一）原始成员原1947年关贸总协定的缔约方，凡列入1994年关贸总协定承诺减让日程表的，均列入对服务总协定明确承担义务的谈判方。（二）加入成员1．资格任何国家或拥有完全自主权的单独关税区，按其与WTO达成的条件，都可以加入WTO。2．接受决定由部长会议合意或以2/3多数表决作出决定。（三）退出任何成员均可自由退出WTO，6月后生效。第四节WTO的运行与作用一、管理与实施乌拉圭回合谈判成果WTO建立后，通过1996年第一届和1998年第二届部长级会议等，履行乌拉圭回合投票达成的协定与协议，发表三个宣言（《新加坡宣言》、《日内瓦部长宣言》、《全球电子商务宣言》），形成两个新协议（《金融协议》、《信息技术产品协议》）。二、发动新一轮多边贸易谈判WTO第一届和第二届部长级会议以后，鉴于新出现的贸易问题不断增多，决定发动WTO主持下的新一轮多边贸易，但在1999年西雅图召开的第三届部长级会议失败。三、多哈发展回合谈判第四届多哈发展回合谈判从2002年1月1日开始——2001多哈会议提出。但谈判并不顺利。接下来的第五届部长级会议无果少——2003坎昆会议，第六届部长级会议取得的成果有限——2005香港会议，未能按照原定议题在原定时间内完成多哈回合多边贸易谈判。至今未果。四、WTO建立后的作用（一）积极作用1．加强了世界多边世界贸易体制2．有利于世界市场竞争的规范化3．有利于世界经济的发展（二）面临的问题1．贸易大国在WTO中的强势地位2．发展中国家不能充分享受权利3．地区经济一体化的挑战4．矛盾协调的难度大2008年经济危机冲击大，09世界贸易额下降12%第五节中国与WTO一、中国加入WTO的历程这个谈判大致可分四个阶段：第一阶段：从20世纪80年代初到1986年7月，主要是酝酿和准备“复关”事宜。第二阶段：从1987年2月到1992年10月，主要是审议中国经贸体制。第三阶段：从1992年10月到2001年9月，“复关”/“入世”议定书内容的实质性谈判，即双边市场准入谈判。关键是1999年11月15日中美谈判协议的达成。——俄罗斯已经谈判17年，首先是政治问题！第四阶段：从2001年9月到2001年11月10日，中国“入世”法律文件的起草、审议和批准。二、中国加入WTO的法律文件（一）中国加入WTO的法律文件构成（二）议定书和报告书产生的基础（三）议定书和报告书的内容2001年12月1