中国政法大学仲裁制度课件第六章仲裁协议

第六章仲裁协议第一节仲裁协议概述一、仲裁协议的概念和类型

(一)概念仲裁协议，是指当事人双方自愿将他们之间可能发生或者已经发生的合同纠纷或者其他财产权益纠纷提交仲裁加以解决的意思表示。（二）类型根据《仲裁法》第十六条的规定2006年《司法解释》第1条、第11条以及最高法院其他司法解释1.仲裁条款2.仲裁协议书3.其他文件中包含的仲裁协议4.当事人通过援引形成的仲裁协议最高院1996年177号复函1988年“交货共同条件协定书”二、仲裁协议的特点

(一)仲裁协议的内容对双方当事人具有同一性（二）仲裁协议对当事人权利义务确定的间接性（三）仲裁协议效力的广泛性（四）仲裁协议要式性1.如何理解“书面形式”注意：2006年9月8日司法解释第1条“其他书面形式”包括合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式2.如何认定“书面形式”“签署”、“交换”（五）仲裁条款的独立性概念作为主合同组成部分的仲裁条款的有效性不受主合同效力的影响，即使主合同无效，仲裁机构仍然可依据仲裁条款行使对案件的管辖权，并最终作出裁决。

仲裁条款独立性理论的产生和发展情况1.国外的情况案例:1942年英国上诉法院法官Macmillan审理的HeymanVDarwinsLtd钢铁代销合同案件1963年法国最高法院审理GossetVCatapelli买卖粮食合同案件法国最高上诉法院认为：仲裁条款独立于合同。如果主合同无效，只有在其无效理由影响仲裁协议时，仲裁协议才可能成为无效的。1967年美国“首家涂料公司诉康克林制造公司”PrimaPaintCo.V.Flood&ConklinMfgCo美国最高法院判决道：以欺诈作为理由对含有仲裁条款的合同有效性提起的申诉，不应当由联邦法院解决，而应当提交仲裁。2.我国的情况（1）1985年《涉外经济合同法》“合同约定的解决争议的条款，不因合同的解除或者终止而失去效力。”1988年上海市高级人民法院审理的“中技公司”诉SwissIndustrialResourcesCompanyInc侵权损害赔偿案（2）1995年《仲裁法》19条“变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。”1998年最高院在“江苏省物资集团轻工纺织总公司诉香港裕亿集团有限公司、加拿大太子发展有限公司侵权损害赔偿纠纷上诉案”的批复（3）1999年《合同法》57条“合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力”（4）2006年司法解释第10条“合同成立后未生效”；“有条件的未成立合同时”仲裁独立性的范围：绝对独立或者相对独立“同一合同理论”和“随附合同理论”注意：我国的规定情况1.坚持同一合同理论2.有条件的绝对独立3.立法和实务不完全一致贸仲2015年规则第五条（四）合同中的仲裁条款应视为与合同其他条款分离的、独立存在的条款，附属于合同的仲裁协议也应视为与合同其他条款分离的、独立存在的一个部分；合同的变更、解除、终止、转让、失效、无效、未生效、被撤销以及成立与否，均不影响仲裁条款或仲裁协议的效力。第二节

仲裁协议的内容一、请求仲裁的意思表示司法解释第7条“或裁或审”情况二、仲裁事项司法解释第2条三、选定的仲裁委员会第三节仲裁协议的有效性

一、仲裁协议的有效要件

（一）订立仲裁协议的双方当事人具有民事行为能力（二）仲裁协议是当事人双方真实意愿的反映（三）仲裁协议必须采用法律规定的形式并记载有关内容（四）仲裁协议约定解决的争议属于法定的仲裁范围二、仲裁协议效力的确认（一）国外的情况自裁管辖理论仲裁庭享有对其自身的管辖权包括对仲裁协议的存在或效力等问题作出裁定的权力，而不需要事先的司法决定。管辖权、管辖权原则或者权限/权限理论“并存控制”理论《示范法》第16条第3款规定：在仲裁程序开始前的诉讼程序中，法院可应被告的请求决定是否将争议交付仲裁，但当事人不能仅因要求法院对仲裁庭的管辖权作出决定而提起诉讼。仲裁程序开始后，法院不得命令中止仲裁程序；法院对仲裁庭的管辖权决定的审查应在裁决的撤销程序中进行；仲裁庭也可以选择作出初步裁定而接受法院的立即审查，为减少法院审查可能对仲裁程序的延缓，当事人向法院提出申请的时间受到限制，仲裁庭亦可决定不中止仲裁程序。特点：（1）法院“介入时间”（2）在仲裁中，法院“介入”受到时间限制（3）仲裁程序中止不是法院“介入”的必然结果（二）我国立法规定情况1.《仲裁法》第20条的规定（1）明确规定确认仲裁协议的机构以及申请的时间（2）没有规定书面审理情况下申请的时间（3）“并行管辖”的协调不明确（4）确认仲裁协议有效性的程序是空白2.《最高院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复》法释（1998）27号第3、4条第3条：一方向仲裁机构申请……一方向法院申请……“不予受理”、“终止仲裁”第4条:一方申请仲裁……一方起诉……“中止仲裁”问题：(1)第3条仲裁机构作出认定是否具有终局性（2）第4条是否不考虑任何情况都“中止仲裁”（3）当事人能否单独就仲裁协议效力提起消极确认诉讼：仲裁程序进行中3.2006年《司法解释》第13条、27条(1)确定了向法院申请的时间(2)明确特定情况下仲裁机构的认定是终局的4.2006年《司法解释》第12、15、16条第12条：管辖第15条：审判组织形式和审理方式第16条：适用的法律5.我国的实际情况北仲2015年规则第6条第六条管辖权异议

（一）当事人对仲裁协议的存在、效力或者仲裁案件的管辖权有异议，可以向本会提出管辖权异议。管辖权异议应当在首次开庭前以书面形式提出，当事人约定书面审理的，应当在首次答辩期限届满前以书面形式提出。

（二）当事人未依照上述规定提出管辖权异议的，视为承认本会对仲裁案件的管辖权。

（三）当事人向本会提出管辖权异议不影响仲裁程序的进行。

（四）本会或者本会授权的仲裁庭有权就仲裁案件的管辖权作出决定。仲裁庭的决定可以在仲裁程序进行中作出，也可以在裁决书中作出。

（五）本会或者经本会授权的仲裁庭对仲裁案件作出无管辖权决定的，案件应当撤销。仲裁庭组成前，撤销案件的决定由本会作出；仲裁庭组成后，撤销案件的决定由仲裁庭作出。（1）审理方式不同，当事人申请确认仲裁协议有效性时间不同“首次答辩期限届满前”（2）确认仲裁协议有效性的机构(3)确认仲裁协议效力后案件如何处理贸仲2015年规则第6条（一）仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权作出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。（二）仲裁委员会依表面证据认为存在有效仲裁协议的，可根据表面证据作出仲裁委员会有管辖权的决定，仲裁程序继续进行。仲裁委员会依表面证据作出的管辖权决定并不妨碍其根据仲裁庭在审理过程中发现的与表面证据不一致的事实及/或证据重新作出管辖权决定。（三）仲裁庭依据仲裁委员会的授权作出管辖权决定时，可以在仲裁程序进行中单独作出，也可以在裁决书中一并作出。（四）当事人对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权的异议，应当在仲裁庭首次开庭前书面提出；书面审理的案件，应当在第一次实体答辩前提出。（五）对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权提出异议不影响仲裁程序的继续进行。（六）上述管辖权异议及/或决定包括仲裁案件主体资格异议及/或决定。（七）仲裁委员会或经仲裁委员会授权的仲裁庭作出无管辖权决定的，应当作出撤销案件的决定。撤案决定在仲裁庭组成前由仲裁委员会仲裁院院长作出，在仲裁庭组成后，由仲裁庭作出。（1）确认仲裁协议有效性的机构（2）确认仲裁协议有效性和仲裁程序的关系（3）审理方式不同，当事人申请确认仲裁协议有效性时间不同“第一次实体答辩前”(4)确认仲裁协议效力后案件如何处理三、仲裁协议的效力

（一）对当事人的效力2006年《司法解释》第8、9条“继受人”、“继承人”、“受让人”（二）对仲裁机构的效力（三）对人民法院的效力（四）使仲裁裁决具有强制执行力第四节仲裁协议的无效和失效一、仲裁协议的无效所谓仲裁协议无效，是指仲裁协议不具备法律规定的要件因而自始至终没有法律效力。根据《仲裁法》第十七条规定，具有下列情况之一的，仲裁协议无效。（一）约定的仲裁事项超出法律规定的仲裁范围的（二）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人订立的仲裁协议（三）一方采取胁迫手段，迫使对方订立仲裁协议的二、有瑕疵仲裁协议的情况及处理有瑕疵仲裁协议包括：（一）约定的仲裁机构不存在或仲裁机构名称不准确不存在：1996年国务院22号文件不准确：2006年《司法解释》第3条“能够”（二）仅约定仲裁规则，没有约定仲裁机构法函[1996]78号：可以确定仲裁机构“厦门维哥木制品有限公司诉台湾富源企业有限公司”法函[1996]449号：达成补充协议“诺和诺德股份有限公司与海南际中医药科技开发公司经销协议纠纷案”2006年《司法解释》第4条：达成补充协议或者能够确定（三）浮动仲裁协议1996年法释（176号）批复“齐鲁制药厂诉美国安泰国际贸易公司合资合同案”(已撤销理由在于被2006年司法解释修改)2006年《司法解释》第5条“达成补充协议”（四）仅约定仲裁地点，没有约定仲裁机构1997年法释（36号）批复：达成补充协议“朱国珲诉浙江省义乌市对外经济贸易公司国际货物买卖合同案”1998年法释（287号）批复：能够确定“石家庄东方城市广场与香港拓能有限公司管辖异议案”2006年《司法解释》第6条：区分不同情况来确定（五）选定的仲裁机构与其适用的仲裁规则不一致的的仲裁协议（六）违反国家法律规定的仲裁协议有瑕疵仲裁协议的补救当事人自行补救仲裁机构协助补救法院协助补救三、仲裁协议失效

所谓仲裁协议的失效，是指原本有效的仲裁协议因为特定仲裁事项的不存在或出现特殊原因而失去其法律效力的制度。注意：仲裁协议的失效与