专题五：突破禁区

突破禁区：市场经济与所有制的关系“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”——十八届三中全会重点和难点：一是在经济体制改革中市场的作用；二是国有经济在未来中国经济中的作用。经济体制（资源配置方式）市场体制计划体制经济体制、经济模式关系图

资源配置的方式看不见的手（微观领域）看得见的手（宏观领域）计划市场

★教学内容一、从计划经济到社会主义市场经济二、社会主义初级阶段的基本经济制度（一）市场经济和计划经济（二）社会主义市场经济理论的形成和发展（三）社会主义市场经济体制的基本特征一、社会主义市场经济体制（一）市场经济和计划经济1、市场经济及其理论的发展

古典自由主义时期——管得最少的政府是最好的政府亚当·斯密:《国富论》——主张自由放任的经济思想，通过“看不见的手”(市场)的操纵来追求个人的私利进而促进公共福利；作为政府，不应对私人的经济活动进行任何干涉，其基本功能就在于“保护社会，使不受其他独立社会的侵犯；保护社会上各个人．使不受社会上任何其他人的侵害或压迫；建设并维持某些公共事业及某些公共设施。”

自1825年英国首次经济危机爆发，它就在西方社会经济生活中经常地、周而复始地出现。美国“罗斯福新政”，使政府干预论应时而起。

凯恩斯主义时期——全面干预经济的政府是最好的政府1936年，凯恩斯的《就业、利息和货币通论》，凯恩斯认为，大萧条的根本原因在于资本家无力找到充足的投资机会，以抵销因经济增长而诱发的储蓄增长水平。必须由政府补充“有效需求不足”缺口“只要政府知道如何聪明地运用权力来征税、借贷和花钱，资本主义就完全有救。”新古典综合时期——管得适当的政府是最好的政府二十世纪七、八十年代以后，西方各国开始陷入经济停滞、高失业与通货膨胀并存的局面，因经济增长的减慢、通货膨胀的压力、国有企业明显的效率低下和亏损等原因而使得公众重新倾向于减少国家干预经济的作用。萨缪尔森：主张“看不见的手”(市场)与“看得见的手”(政府)二者并举；追求“政府必须不要支出太多也不要支出太少，不要控制太多也不要控制太少，不要倡导太多也不要倡导太少”的全新理念。政府的地位是“有限干预”和“管理适当”。西方现代市场经济模式的比较与评价

美国自由主义市场经济模式私人经济占绝对主导，国有经济比重小；私人资本高度集中，垄断性强；市场自发调节大，国家干预少（下放）；劳动力市场的自由开放程度高，流动性大，就业竞争压力大。瑞典、德国社会市场经济模式混合经济体制特征明显；注重市场机制和国家调节的结合；强调社会保障。日本政府主导型经济模式在强调自由竞争的同时，特别强化政府在经济发展中的作用；鼓励员工参与企业事务，培养员工对企业的责任感和诚实感。美国模式强调发挥市场的作用，好处在于束缚少，有利于激发企业活力，但由于缺乏必要的监控和干预，容易加剧两极分化。德国模式通过发挥市场的作用来提高效率，发挥政府的作用来缓解各种社会矛盾。但无处不在的社会保障削弱了人们的工作积极性，加剧了政府的财政负担，在一定程度上也削弱了本国的国际竞争力。日本模式政府主导特征明显，有利于加快经济发展速度，增强本国国际竞争力。但易于形成官商勾结，滋生腐败和加剧社会不公。市场作用政府干预程度社保水平美国模式最大最低较低德国模式中等中等较高日本模式最小最高较低理论上有关自由市场与政府干预的争论从来没有停止过。实际上国家干预从来都存在，只是程度不同。

2、计划经济及其理论的发展马克思恩格斯：

社会占有生产资料不存在商品货币计划生产

列宁的探索斯大林模式——高中集中计划经济体制的形成苏联的实践

历史作用：在回应当时世界性挑战中作出了重大贡献。一是20世纪30年代以大危机为标志的生产无政府状态给人类带来的灾难。“资本主义一塌糊涂，经历了有史以来最严重的衰退，头一次显现出全面崩溃的迹象”“非共产主义的政治家和知识分子曾经排着队去莫斯科探询计划的秘密，这种计划使苏联免遭使西方倍受折磨的大衰退”。“我们都成了计划者，这主要是有意识和无意识地受苏联实践及其成就影响的结果。”二是法西斯给人类带来的灾难。三是落后国家走资本主义道路的流产给其人民带来的灾难。

计划经济体制在中国经济建设中的重要作用

第一，集中主要力量开展了以156个重大项目为中心的工业建设；第二，比较迅速地建立起社会主义工业化的初步基础；第三，初步建立了独立的比较完整的工业体系和国民经济体系。高度集中的计划经济体制的主要弊端

企业丧失了独立经营的能力；统收统支的管理体制严重挫伤生产者的积极性；资源配置效率低下，严重浪费。报计划这种体制的缺陷则在于有过高的信息成本和缺乏激励导致的过低经济效率.

在50年代，集中计划体制模式的缺点就开始显露。进入60年以后，苏联、东欧国家增长率逐年降低，效率下降、技术进步放慢，同资本主义经济的差距越拉越大。而且这种恶化的趋势日益加强。于是，改革原有经济体制的问题被提了出来。

对这种体制弊端是否有所认识？

观点一社会主义可以搞市场经济观点二社会主义必须搞市场经济社会主义可以搞市场经济社会主义可以搞市场经济的理论和现实可能性A、两个分开B、一个结合旧的认识模式：计划经济=社会主义市场经济=资本主义①社会主义与计划经济可以分开

A、马克思认为社会主义必须搞计划经济建立在一个前提上，即生产力高度发达，现实中的社会主义不具备此条件。

B、自凯恩斯主义兴起后，西方国家也出现了计划。②市场可与资本分离在资本主义社会前，局部的社会资源由市场配置的局面已经出现。故市场早于资本主义社会，与资本主义社会并不同步，因而市场可与资本分开。两个分开A、理论原因：社会主义实行的是商品经济，而市场经济本身就是商品经济高度发展的产物，故当社会主义商品经济发展到一定程度时就可能走向市场经济。B、现实可行性：我国现阶段的所有制结构决定了我国可以实行市场经济公有制企业作为自主经营的经济实体，必须自负盈亏，故也必须按市场需要配置资源，其他经济成分本就是按市场需求配置资源的。一个结合1、计划经济与市场经济各有优缺点，但市场经济的缺陷可以通过宏观调控来解决，而计划经济的缺陷却很难在其自身体制范围内来解决；2、市场经济有利于解决我国社会发展中的一系列难题；3、市场经济体制有利于我国与国际经济的接轨。社会主义必须搞市场经济1、计划经济的改革历程

50年代初，毛泽东对苏联体制的弊端有所察觉，首先提出质疑；《论十大关系》第一次对计划经济体制进行“体制下放”改革，权力逐级下放到地方政府，调动各方积极性。58年郑州会议，毛泽东指出“商品生产不能与资本主义混为一谈”。“商品生产与资本主义相联系，就出资本主义；与社会主义相联系，就出社会主义。”“一放就乱，一乱就收，一收就死”的“恶性循环”。

（二）社会主义市场经济理论的形成和发展陈云在党的八大上就提出了“三个主体、三个补充”的构想，即在所有制结构、经济运行和市场结构三个方面，允许保留一部分个体经营、一部分产品自由生产、一定范围的自由市场，以此来弥补所有制过分单一、忽视市场机制的高度集中计划经济体制的不足。邓小平对社会主义与市场经济关系的探索

1985年10月23日，与美国企业家代表团讲话“社会主义与市场经济之间不存在根本矛盾。”“只搞计划经济会束缚生产力的发展，把计划经济和市场经济结合起来，就更能解放生产力，加速经济发展。”

《邓小平文选》第三卷P148-149

“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。”南方讲话第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段十一届三中全会后----计划调节与市场调节相结合。十二大----以计划经济为主、市场经济为辅。1984年党的十二届三中全会----社会主义经济是公有制基础上的有计划的商品经济。十三大----社会主义经济体制是计划与市场内在统一的体制，国家调节市场，市场引导企业。十四大----我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。2、社会主义市场经济理论的形成和发展阶段第五阶段十八届三中全会----使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。3、社会主义市场经济理论：第一，计划经济和市场经济不是区分社会主义和资本主义的标志，它们是资源配置的不同方式。第二，社会主义实行市场经济是为了更有效地发展社会生产力，社会主义与市场经济之间不存在根本矛盾。第三，市场经济作为资源配置的方式本身不具有制度属性，但与社会主义相结合而形成的经济体制则必须体现社会主义基本制度的特征。市场和政府的关系[美]查尔斯·林德布洛姆：“政府与市场的关系既是政治学又是经济学的核心问题，它对计划制度和市场制度来说同样重要。”十八届三中全会——“使市场在资源配置中起决定性作用”和“更好发挥政府作用”，政府既不“缺位”，也不“越位”。政府的职责和作用主要是：保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障公平竞争，加强市场监管，维护市场秩序，推动可持续发展，促进共同富裕，弥补市场失灵。（一）社会主义初级阶段基本经济制度的确立（二）坚持公有制经济的主体地位（三）鼓励、支持和引导非公有制经济发展二、社会主义初级阶段的基本经济制度1、我国所有制结构的变化生产资料所有制结构是指各种生产资料所有制在社会经济中所处的地位、所占的比重及其相互关系。所有制结构的性质社会经济制度的性质所有制结构的构成决定是否符合生产力的发展（一）社会主义初级阶段基本经济制度的确立对所有制结构认识的深化1997基本经济制度1992共同发展1987补充1978绝迹

党的十五大指出:公有制为主体，多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。这一制度的确立，是由社会主义性质和初级阶段国情决定的。

（1）确立公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的根据“两个基础”、“一个本质特征”、“一个客观要求”符合“三个有利于”标准初级阶段的“三不特征”基本根据（2）社会主义初级阶段基本经济制度的特色社会主义经济非社会主义经济社会主义本质特征社会主义初级阶段现实要求（二）坚持公有制经济的主体地位1、坚持和完善基本经济制度的原则毫不动摇地巩固和发展公有制经济二者统一于社会主义现代化建设进程中毫不动摇鼓励、支持和引导非公有制经济基本原则

公有制经济是指由国家代表全体人民对生产资料行使共同所有权或由部分劳动群众共同占有生产资料和劳动产品的经济形式。它包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。2、公有制经济的含义

1）公有资产在社会总资产中占优势；2）国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。

3、公有制的主体地位主要表现

公有制经济在社会总资产中量的优势公有制经济在社会总资产中质的提高1）公有资产占优势50%100%

静态数量上动态数量上公有制主体地位数量标准图示社会总资产公有资产＞50%公有资产东部沿海地区国有经济的比重为43.5％，中部地区和西部地区这一比重分别为66.1％和64.9％。国有经济比重超过70％的省区有9个，最高的是吉林省，为76.9％;国有经济比重低于50％的有7个省市，最低的是浙江省，为28％，其他6个从低到高依次为江苏、广东、福建、山东、天津和上海。

国有经济含义作用及其体现国有经济：由社会全体劳动者共同占有生产资料的公有制形式（以国家所有的形式存在）作用——主导作用体现在控制力上。表现：1、控制国民经济发展方向、控制经济运行的总体态势、控制重要稀缺资源的能力。2、对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域占支配地位地位2）有所为

在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，在国防和具有自然垄断性的基础行业提供公共产品和服务的公益性行业，国有经济必须占支配地位在重要竞争性领域，国有经济可以控股，也可以参股，通过少量国有资本控制和影响更多的社会资本。央企地位

2006年12月，国资委《关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见》（196家）——2011年（117家）

1、关系国家安全和国民经济命脉的关键领域:军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、航空运输、航运等行业——保持绝对控制力。

2、基础性和支柱产业领域:装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色金属、化工、勘察设计、科技等行业——国有经济要对这一领域的重要骨干企业保持较强控制力，行业内有较强影响力和带动力的重要骨干企业由国有资本绝对控股或有条件地相对控股。

3、其他行业和领域:包括商贸流通、投资、医药、建材、农业、地质勘察等行业——国有经济要在这一领域保持必要影响力。表现为国有资本对一些影响较大的行业排头兵企业，以及具有特殊功能的医药、农业、地质勘察企业保持控股。国有经济在一些行业和领域所占比重分别为：石油92.1％、石化69.3％、电力90.6％、汽车72.0％、冶金64.4％、铁路83.1％，在军工、金融、民航、通信等领域均占90％以上。

是指国有资本要从一般竞争性行业逐步退出，让更多的社会投资主体进入，依靠多种经济成分解决现阶段面临的社会经济发展问题。有所不为上世纪90年代——2/3以上的国有企业处于亏损状态；2006年，央企实现利润超过1万亿；2008年，在国有企业创造的利润当中，央企占到80%。2013年《财富》世界500强企业，中国大陆上榜公司达到89家（包括香港）。其中中央企业达到44家。2013年《财富》500强，中国上榜企业分析上榜公司主要分布在钢铁、汽车、资源、化工、金融等领域;上榜的（工、农、建、中等）9家商业银行占据了所有89家公司利润总额的55.2%;上榜公司的主体是国有控股企业，其中的多数处于受管制的行业，而完全市场化经营的民营企业则较少——这说明中国经济通过改革开放提升效率的空间仍然很大。4、公有制实现形式的多样化

所有制的实现形式表现为： 生产资料所有权与经营权的关系，即所有权与经营权是两权合一，还是两权分离。“公有制实现形式可以而且应当多样化”；“要努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式”

党的十五大报告指出：股份制

股份合作制

承包制

租赁制

十六届三中全会通过的《决定》，第一次提出了“股份制成为公有制的主要实现形式”。股份制由公有制“实现形式”提升为“主要实现形式”，这就扩大了公有制的范围,也解决了传统公有制的比重下降与公有制主体地位的矛盾股份制股份制企业是指两个或两个以上的利益主体，以集股经营的方式自愿结合的一种企业组织形式。股份制企业的特征主要有：（1）发行股票（2）建立企业内部组织结构股东大会——董事会——总经理（3）具有风险承担责任

(4)具有较强的动力机制

“控股权”股份制企业的好处:

有利于实行政企分开和所有权与经营权的分离；促使企业按照市场经济规律进行活动，增强企业自我约束、自我激励机制；有利于提高企业和资本的运作效率；有利于解决企业发展资本不足的问题；还有利于建立跨地区、跨行业、跨所有制和跨国经营的大企业集团。“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”《资本论》第一卷人民出版社1975年版第688页个体经济非公有制经济私营经济外商独资经济（三）鼓励、支持和引导非公有制经济发展混合所有制非公有成分

1、私营经济发展三个阶段：80年代初：个人、失业人员--淘汰80年代中：下岗人员、干部下海--主体90年代后：科研人员、留学人员--主流

必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济的发展。

党的十六大报告再一次重申了十五大确立的非