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文档简介

華立圖書公司第五章證券交易實務投資學51證券交易相關機構財政部證券暨期貨管理委員會發行人證券金融公司包銷代銷監督交易管理台灣證券交易所台灣期貨交易所集中交易市場財團法人櫃檯買賣中心監督融資、融券及股票保管證券投資信託公司證券投資顧問公司證券自營商期貨自營商證券經紀商期貨經紀商證券承銷商投資人委託買賣店頭買賣店頭買賣購買信託投資代客操作顧客諮詢委託5-2.5.1證券交易相關機構一、證券承銷商二、證券自營商三、證券金融公司四、證券集中保管公司五、證券投資信託公司六、證券投資顧問公司5.1證券交易相關機構5.2證券交易流程一、證券交易流程二、不同類型的經紀商(一)全套服務經紀商或投資經理人(二)折扣經紀商(三)高折扣經紀商三、經紀帳戶之類型四、手續費五、自動再投資計劃圖5│3台灣證券交易流程5.2證券交易流程52證券交易流程5-6.53證券交易實務運作5-7.一、委託單的類型二、市場競價(一)集合競價(二)連續競價(三)盤後交易系統三、結算交割(一)普通交割(二)全額交割(三)劃撥交割5.3證券交易實務運作5.3證券交易實務運作圖5-5一般證券交割之結算流程5.4融資融券信用交易5.4融資融券信用交易一、融資融券之計算(一)融資方面(二)融券方面(三)信用維持率5.4融資融券信用交易二、案例示例(一)融資融券須繳金額(二)擔保維持率及計算(三)結算程序5.4融資融券信用交易5.5投資人保護制度一、證券市場之管制(一)1933年證券法(二)1934年證券交易法(三)1936年梅隆尼法(四)1940年投資公司法(五)1940年投資顧問法(六)1970年證券投資人保護法(七)1975年證券法修正案二、政策涵意(一)證券經過註冊並不保證購買的投資人不會虧損(二)證券投資人保護公司並不負責投資人市價差額之損失(三)投資顧問及公司法係在規範交易,而非規範「明牌」或「潛力股」(四)內線交易行為是證交會的重點任務5.5投資人保護制度三、投資自我管

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