2022年海南省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）

PAGEPAGE2062022年海南省一般证券从业资格考试题库（含法律法规和基础知识）一、单选题1.企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A、股东会或股东大会B、董事会C、监事会D、职工代表大会答案：A解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。2.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效A、A.①②③B、B.①③④C、C.①②④D、D.①②③④答案：B解析：本题考查中国证监会融资融券业务资格取得的条件。公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。3.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：C解析：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。4.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A、12B、2C、3D、6答案：D解析：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。5.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本题考查证券公司信用业务账户体系，①②③④均可自行开立。6.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A、股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B、发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C、公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D、公司发行记名股票，应当置备股东名册答案：C解析：本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。7.证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A、1B、2C、3D、4答案：A解析：本题考查证券公司开展股票期权业务的条件。8.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。A、进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C、证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D、投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十一条的规定，因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。（C错，选）第一百零六条?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券。（D对，不选）第一百零九条?证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（B对，不选）第一百零五条?进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。（A对，不选）9.（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。10.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A、一次性的B、间隔的C、持续性的D、定期的答案：A解析：考查证券公司对客户身份识别的基本要求。任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。11.（2016年真题）下列具有法人资格的有（）。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：D解析：根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。12.根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A、5万元以上30万元以下B、5万元以上50万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以10万元以上100万元以下罚款。13.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A、A1、A2、A3、A4、A5B、A5、A4、A3、A2、A1C、C1、C2、C3、C4、C5D、C5、C4、C3、C2、CJ，答案：C解析：本题考查普通投资者的划分等级。14.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：D解析：本题考查全面风险管理的责任主体。15.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A、半数；半数B、2／3；2／3C、2／3；半数D、半数；1／3答案：A解析：董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。16.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A、一个月B、一季度C、半年D、一年答案：C解析：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。17.下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。18.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司答案：D解析：从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构19.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、股东大会答案：A解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。20.融资融券业务的决策授权体系由（）构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本题考查融资融券业务的决策授权体系的构成。正确选项是D。21.（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：参考《期货交易管理条例》第十条的规定。22.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A、融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中．证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控．对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。23.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A、12小时B、24小时C、2天D、3天答案：B解析：私募基金投资合同。各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，在私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。24.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A、100B、200C、300D、400答案：A解析：本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。25.(2018年真题)（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同答案：A解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。26.设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件A、A.①②③④B、B.②③④C、C.①②③D、D.①③④答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十六条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（一）自有资金不少于人民币二亿元；（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。27.下列说法错误的是（）。A、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B、投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C、证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延D、特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续答案：D解析：本题考查证券账户的信息变更与注销。28.发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ．经营管理Ⅱ．财务状况Ⅲ．风险控制指标Ⅳ．客户资产安全的重大事件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。29.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券公司注册地证券业协会C、证券公司所在地中国证监会派出机构D、证券公司所在地证券业协会答案：A解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。30.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（）。①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A、①③B、①②④C、②③④D、①②③答案：D解析：代销金融产品的一般禁止性规定。可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。31.按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让答案：A解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。32.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）A、委托人资格审查B、产品尽职调查C、市场调查D、委托人资格审查和产品尽职调查答案：D解析：证券公司代销金融产品相关内容。33.投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A、120％B、100％C、80％D、50％答案：D解析：本题考查融资卖出证券的保证金比例。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100%。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。34.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A、50％B、100％C、200％D、500％答案：D解析：本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％。35.(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ、ⅢD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。36.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、35％B、50％C、75％D、90％答案：D解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90％以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。37.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定答案：D解析：本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。38.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A、中国证监会B、中国证券业协会C、全国股份转让系统有限责任公司D、国务院答案：C解析：考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。39.按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A、证券保荐B、证券投资咨询C、与证券交易活动有关的财务顾问D、证券资产管理答案：D解析：本题考查《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。40.(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。A、集中竞价B、拍卖竞价C、做市D、标购竞价答案：A解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。41.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A、限期改正B、行业内谴责C、暂停受理相关业务D、取消其基金销售资格答案：D解析：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。42.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数A、①②④⑤B、①②③④⑤C、①②③⑤D、①②③④答案：D解析：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。43.证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ．股东违规占用公司资产Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。（3）股东违规占用公司资产。（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。44.根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A、1万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、1万元以上50万元以下D、10万元以上50万元以下答案：B解析：本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。45.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A、劳务B、土地使用权C、货币D、知识产权答案：A解析：有限合伙企业有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。故本题选A选项。46.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A、1；1B、2；1C、1；2D、2；2答案：A解析：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。47.下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：Ⅱ项，基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；Ⅲ项，基金托管人及其从业人员在执业中禁止侵占、挪用基金财产；Ⅳ项，为保证基金托管人对基金管理人的有效监督，《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。48.下列不属于原始权益人的职责是（）。A、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B、配合并支持管理人、托管人履行职责C、配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D、办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。49.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：B解析：本题考查证券经纪业务的概念与特点。Ⅰ项正确，证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价。Ⅱ项正确，证券公司不承担客户交易中的价格风险。Ⅲ项正确，证券公司与客户是委托代理关系。Ⅳ项正确，证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B选项。50.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥答案：A解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。51.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：C解析：本题考查全面风险管理的责任主体。52.下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：C解析：本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。53.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案：D解析：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。54.下列有关公司的说法，错误的是（）。A、公司以营利为目的B、公司以其全部资产对外承担民事责任C、我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D、公司股东对公司承担无限连带责任答案：D解析：本题考查公司的定义。公司是指以营利为目的，由1个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任，选项D说法错误。55.根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。56.（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制订公司章程．采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。57.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A、2017B、2018C、2019D、2020答案：C解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。58.证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。A、具备证券经纪业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度答案：C解析：考查证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务的资格条件。设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。59.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。A、督促其加快整改B、撤销其有关业务许可C、延长整改期限D、限制其业务活动答案：B解析：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。60.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上；最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元；不可以选择本公司的股东或关联人。61.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：B解析：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。62.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：本题考查财务顾问业务资格的核准。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项符合；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅱ项符合；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅲ项不符合，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选A选项。63.下列说法，正确的是（）。A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。64.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A、国家机关B、营利性法人或非法人组织C、我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D、非营利性法人或社会组织答案：C解析：本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。65.（2018年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会A、Ⅰ．Ⅱ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。66.关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A、准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B、在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C、在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D、非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件答案：B解析：本题考查开展基金托管业务的条件。在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备2年以上托管业务从业经验。67.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。A、3B、5C、10D、15答案：B解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。68.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B、责令改正C、给予警告D、处以五十万元以上五百万元以下的罚款答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。69.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。70.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、2B、3C、5D、7答案：B解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。71.证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目A、①②③B、①②C、①③④D、③④答案：A解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。72.（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A、按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B、按照约定辅助客户作出投资决策C、直接或间接获取经济利益的经营活动D、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告答案：D解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务．是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。73.（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B、了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C、充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D、充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险答案：D解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。74.（）负责债券融资工具交易的日常监测。A、中国人民银行B、中国银行间市场交易商协会C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：考查监管部门对非金融企业债券融资工具发行与承销的监管措施。75.(2019年真题)下列说法中正确的是（）。A、被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、棋拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。已完成0题/共7题76.（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。A、中国证监会B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、证券交易所答案：B解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。77.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A、30万元以上60万元以下B、10万元以上100万元以下C、3万元以上10万元以下D、3万元以上30万元以下答案：D解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。78.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A、取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B、取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C、通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D、通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。79.证券业从业人员应当（）。Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。80.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。①创新型②创业型③成长型④成熟型A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D解析：本题考查全国股份转让系统的服务对象，①②③均正确。81.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV答案：B解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。82.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、国务院期货监督管理机构B、期货交易所C、当地财政部门D、期货业协会答案：A解析：本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。83.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C、证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D、证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：考查证券公司开展柜台业务产品账户管理。证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。故B项说法错误。84.以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A、当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B、当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C、对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D、以上都是答案：D解析：认定为不予行政处罚考虑的情形包括：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。85.《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A、谈话B、记入信用记录C、暂停从业资格D、提示答案：C解析：本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。86.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系答案：D解析：考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。87.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段A、②③B、①②③C、①②③④D、①②答案：C解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。88.下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。A、注册资本要求B、业务审批C、禁止同业竞争D、防范和控制风险答案：D解析：防范和控制风险及加强对分支机构的管理属于内部约束。89.下列说法正确的是（）。①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准人、给予公平待遇④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A、①②③B、①②③④C、①②D、②③④答案：B解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范，①②③④均正确。90.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。Ⅰ．发行数额在500万元以上Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。91.(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。A、沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B、沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C、港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D、沪港通包括深股通和港股通两个部分答案：D解析：1.沪港通定义（1）沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（2）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。（3）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。92.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。Ⅰ．完全合并Ⅱ．吸收合并Ⅲ．部分合并Ⅳ．新设合并A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：股份有限公司合并可以采取吸收合并和新设合并的形式。93.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构答案：A解析：本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。94.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好A、①②③④B、②③④⑤C、①②③⑤D、①③④⑤答案：C解析：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。95.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司答案：B解析：本题考查全面风险管理的责任主体。96.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：证券公司董事会每年至少召开2次会议。97.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正A、①②④B、①②③④C、①③D、①③④答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。98.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、5；10B、10；30C、10；20D、20；30答案：B解析：证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。99.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、代销金融产品B、中间介绍业务C、另类投资业务D、投资业务答案：A解析：代销金融产品的相关含义。100.(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A、30B、60C、90D、180答案：C解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。101.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A、中国人民银行B、财政部C、中国证监会D、国务院答案：C解析：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。102.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C、该证券公司接受了一项30万元的政府补助D、该证券公司分配股利或者增资的计划答案：C解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。103.(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：（1）沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（2）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。（3）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。104.下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。A、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B、私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C、私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。D、私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构答案：B解析：私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。105.（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。106.下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明A、①④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：私募基金宣传推介规范。107.(2019年真题)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：3．欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募篥的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。108.（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A、注册资本最低限额为3000万元B、有符合法律、行政法规规定的公司章程C、主要股东不得为自然人D、有健全的风险管理和内部控制制度答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件109.（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；⑧代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。110.下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：本题考查操纵证券、期货市场犯罪。《刑法》及修正案关于证券犯罪主要有：（1）欺诈发行股票、债券罪，Ⅰ项符合；（2）提供虚假财务会计报告罪，Ⅳ项符合；（3）非法发行股票和公司、企业债券罪；（4）内幕交易、泄露内幕信息罪，Ⅱ项符合；（5）编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪；（6）操纵证券市场罪，Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选A选项。111.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上B、出席会议的股东所持表决权的2/3以上C、全体股东所持表决权的1/2以上D、全体股东所持表决权的1/2以上答案：B解析：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。112.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A、2B、5C、7D、10答案：D解析：考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。113.根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表Ⅳ．财产清单A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。114.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A、5B、7C、10D、15答案：B解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。115.(2019年真题)