露天煤矿安全风险预控管理体系-要求(基建部分)

露天煤矿安全风险预控管理体系要求Managementsystemofsafetyriskpreventionandcontrolforopencastcoalmine—RequirementsQ/SH10021003—2014Q/SH10021003—2014 露天煤矿安全风险预控管理体系要求1范围本标准规定了露天煤矿风险预控管理体系的管理要素和要求。本标准适用于中国神华能源股份有限公司所属全资、控股的露天煤矿、试生产、基建煤矿及设备维修、供电、供水供热等专业化服务单位（以下简称煤矿）风险预控管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441-1986企业职工伤亡分类GB/T13861-1992生产过程危险和有害因素分类与代码GB14784-1993带式输送机安全规范GB18218-2000重大危险源辨识GB6722-2003爆破安全规程GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范GB50197-2005煤炭工业露天矿设计规范GB50016-2006建筑设计防火规范GB50089-2007民用爆破器材工程设计安全规范GB2894-2008安全标志及其使用导则GB50656-2011建筑施工企业安全生产管理规范GB50720-2011建设工程施工现场消防安全技术规范GB29639-2013生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则AQ8002-2007安全预评价导则AQ1049-2008煤矿建设项目安全核准基本要求AQ1051-2008煤矿职业安全卫生个体防护用品配备标准AQ1055-2008煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收规范AQ1501-2008煤矿职业安全卫生个体防护用品配备标准AQ1083-2011煤矿建设安全规范DL/T596-1996电气设备预防性试验规程DZ/T0215-2002煤、泥炭地质勘查规范MT/T1151-2011煤炭工业矿井工程建设项目可行性研究报告编制标准《建筑工程安全生产管理条例》(国务院393号令)《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）《煤矿建设项目安全设施监察规定》（国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局6号令）《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（安监总局第36号令）《煤矿安全规程》国家安全生产监督管理总局37号令《煤矿测量规程》煤炭部《电力安全工作规程》中国电力出版社出版(国家电网公司发布)3术语与定义下列术语和定义适用于本文件。3.1露天煤矿openpitcoalmine从事露天开采，直接从地表揭露出煤炭并将其采出的矿山企业。3.2穿爆drillingandblasting露天矿生产作业中，对坚硬岩石进行松动时所进行的穿孔、爆破工艺。3.3采剥extractivestripping在露天采场内采出矿产（煤）和剥离物（露天采场内的表土、岩层和不可采矿体）的作业。3.4运输Transportation使用一定的工具和设备，把剥离物或矿物从一地运送到另一地的活动。3.5排土dumping向排土场排卸剥离物的作业。3.6地测geologicmeasurement露天矿生产中，地质与测量技术或工作的统称。3.7边坡pitslope露天采场四周由台阶平台和台阶坡面组成的总体。3.8滑坡landslide边帮岩体滑动或塌落的现象。3.9防尘dust-proof露天矿爆破点、凿岩作业、装卸点、破碎车间等地点和作业采取的粉尘防治技术措施。4安全风险预控管理体系4.1总要求煤矿应建立、实施、保持和持续改进安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系应符合煤矿管理整体要求并与煤矿其他管理体系保持关联与支持，应遵循“计划－实施－检查－处置”（PDCA）的管理原则，满足基于风险的管理要求。4.2安全生产方针4.2.1一般要求煤矿应依据国家“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针和上级管理单位的要求等，结合自身的安全生产实际情况，制定本矿的安全生产方针，并将安全生产方针转化为具体要求，落实在安全风险预控管理体系中。4.2.2方针内容煤矿安全生产方针应包含：遵守安全生产法律法规要求及煤矿应遵守的其他社会要求的承诺；煤矿安全风险管理价值观和行为规范的理念；持续改进安全生产绩效的承诺；d)安全风险管理的愿景及目标。4.2.3方针管理安全生产方针管理应符合：煤矿高管理者应确定和批准本矿安全生产方针；将安全生产方针形成文件，付诸实施，并予以保持；安全生产方针应传达到煤矿全体员工，使其了解安全生产方针的要求和自身的责任与义务；安全生产方针能够被相关方获取；定期或根据煤矿发展，评审安全生产方针，以确保其前瞻性和适应性；f)其他方面要求。4.3安全风险预控体系策划4.3.1一般要求煤矿应对安全风险预控管理体系的建立进行策划，按照本标准的要求，结合安全生产、组织管理等情况，确定管理内容及管理标准、程序，建立安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系策划主要工作应包括：适时识别、收集、更新煤矿相关活动应遵守的法律、法规、标准和相关要求等；确定安全风险预控管理体系的组织管理机构及职责；制定企业安全方针和目标管理方案；d)分析评估安全生产风险。4.3.2目标制定煤矿应在相关职能和层次建立安全风险预控目标。并应：基于煤矿适用的法律法规和上级单位管理要求制定；基于煤矿安全风险预控管理和历年安全表现制定；符合煤矿安全生产方针；可测量与可监测；根据安全风险的变化适时更新。4.3.3目标管理煤矿应制定并保持目标管理制度，并应：制定中长期和年度安全风险预控目标，且具体到重大危险源与高风险控制、期望达到和保持的业绩及体系改进等方面；制定目标管理方案，将年度目标分解成具体指标，并将指标按照管理职责分解到相关部门和单位；相关部门和单位针对承担的指标任务，制定具体的实施方案，方案中应有明确的责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划；实施方案下发到各个实施单位，并指定部门负责进行月度验收统计、报告和及时调整；对于关键指标和重大任务，单位负责人应亲自部署、跟踪和验收，做到全程参与；应定期总结分析安全风险预控目标、指标及管理方案的执行情况；g)应保存有关目标指标及其定期总结文件的信息。4.4体系文件4.4.1一般要求煤矿安全风险预控管理体系应形成文件，明确管理项目与内容、管理标准、管理程序；建立安全风险预控管理体系文件清单，定期发布，并保持更新。安全风险预控管理体系文件应包括：安全生产方针和目标；安全手册；实现本标准要求，煤矿应执行的标准及程序；煤矿在安全风险预控管理体系建设过程中策划、运作和控制所需的文件，包括记录。4.4.2法定要求煤矿应建立并保持法定要求控制程序，程序应规定法定要求的识别、收集、普法、遵守、守法检查和合规性评价等工作的职责和要求，并符合下列要求：适时识别、收集、更新煤矿相关活动应遵守的法律、法规、标准和相关要求等；及时组织对应遵守的法律、法规、标准和相关要求等进行普法教育，保留普法记录，并确保在生产活动中贯彻执行；按照法定要求制定、完善和改进煤矿管理标准和制度，并贯彻落实；对法定要求的收集、识别、更新、普法、守法等情况进行动态检查和考核；e)每年至少组织一次合规性评价，形成评价报告，提出改进措施。4.4.3安全手册煤矿应编制和保持安全手册，内容包括：安全风险预控管理体系范围；安全风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述；安全手册应包括引用本标准要求及煤矿要求形成的文件程序；安全风险预控管理体系各主要过程及过程之间的相互作用的描述。4.4.4安全程序、标准和制度4.4.4.1安全程序煤矿应建立相应的安全程序文件，并符合下列要求：应以法律法规、安全风险预控管理的要求等为依据，充分结合煤矿实际制定，适用于安全管理、安全生产全过程；应进行宣贯培训，并执行；应根据情况变化不断完善改进。4.4.4.2安全标准煤矿应建立相应的安全标准，且符合:a）以法律法规、安全风险预控管理的要求等为依据，充分结合煤矿实际制定，确保其有效性、针对性、可操作性，有效地服务于安全生产经营管理；b）应进行宣贯培训，并执行；c）适时进行评审并做出适当的修订。4.4.4.3安全管理制度煤矿应建立相关安全管理制度，且符合：安全管理制度应以法律法规、安全风险预控管理的要求等为依据，充分结合煤矿实际制定，保持其有效性、针对性、可操作性；安全管理制度应以正式文件下发，进行宣贯培训，并执行；对安全管理制度执行情况应进行动态检查与考核，根据情况变化不断完善改进。4.4.5文件控制煤矿应建立安全风险预控管理体系文件的控制程序，且符合：对本标准和安全风险预控管理体系所要求的文件进行控制；在文件发布前进行审批，保持其充分性和适宜性；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；采用统一方法进行体系文件的编号控制，必要时，加盖受控章标志；对文件的更改和现行修订状态做出标识；在使用处能得到适用文件的有效版本；对策划和运行安全风险预控管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；h)防止对过期文件的非预期使用；若须保留，则应做出适当的标识。4.4.6记录控制煤矿应建立并保持必要的记录，用于证实符合安全风险预控管理体系要求，以及所实现的结果，并满足：a）对记录的标识、贮存、保护、保留和处置进行控制；b）数据与记录应真实、完整、准确、及时，应保持清晰、易于识别和检索，并可追溯；c）统计分析安全生产数据和记录，为灾害治理、系统运行、设备管理、作业控制等管理决策和绩效提升提供数据支撑。4.5资源、机构、职责和权限4.5.1一般要求煤矿应为安全风险预控管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供人力、资金、物资等资源的支持。应确定资源管理组织机构和岗位设置，明确分工与职责，授予权力，以提供有效的安全风险预控管理。4.5.2资源4.5.2.1安全费用管理和安全投入煤矿应建立并保持安全生产投入资金（简称安全费用）管理与控制程序，为建立、实施、保持和持续改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持，并满足下列要求：建立健全并落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度；按标准及时、足额提取安全费用；制定年度安全费用使用计划，并按照规定使用范围支出；建立安全费用项目台账，做到账目项目相符，项目完成后应进行验收；定期对安全费用提取、使用、管理和效果等情况进行综合评价，并持续改进。4.5.2.2资源配置煤矿应配置适宜的资源（包括基础设施、人力资源、技术资源、财力资源、信息资源等），确保安全风险预控管理体系的建设、实施、保持、持续改进及安全生产方针和目标实现。根据法律法规、行业标准，以及上级单位要求等，保证安全设施、安全防护装备等基础设施的配置；根据安全风险预控管理目标与要求，确定人力资源配置标准，并实施；提供足够的安全生产投入，确保对安全风险的控制；保证维持安全生产的物资储备标准；提供必要的安全风险预控管理策划和办公装备与设施；从需求与发展的角度，考虑知识、信息与技术资源的管理，包括识别、获取、维持、保护、使用和评价等过程；通过安全风险预控管理体系内部审核和管理评审，分析资源配置与风险控制效果之间的关系，使资源有效支持安全风险预控管理体系的建立、实施、保持和持续改进。4.5.3机构、职责和权限4.5.3.1安全生产管理机构煤矿应建立安全生产管理机构，以组织、协调、指导、监督风险预控工作，并满足下列要求：成立安全生产委员会，统一领导煤矿安全生产工作，负责煤矿安全风险预控管理体系的建设与推动；按规定设置安全管理机构，配备专门人员负责煤炭生产过程各环节的安全管理工作，人员数量满足日常安全监管工作的需要；应定期召开安全生产分析会，总结分析月度安全表现、年度安全目标和目标管理方案完成情况等，对存在问题进行纠偏；应定期审核安全风险预控管理体系运行情况，持续改进。4.5.3.2领导者职责煤矿高管理者对本矿的安全风险预控管理工作全面负责，是安全生产第一责任人，并遵守以下职责：为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源，并保证有效使用；主持安全生产委员会和安全办公会议等；督促、检查本矿的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织煤矿安全风险预控管理体系管理评审；任命煤矿安全风险预控管理体系相关岗位；组织制定并实施煤矿应急救援预案；及时、如实报告事故；履行其他应该履行的职责。4.5.3.3安全生产责任制煤矿应建立安全生产责任制，且符合：建立各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员安全生产责任制，建立职能部门业务保安责任制；按照“管生产必须管安全”、“谁主管谁负责”的原则，实行目标和任务管理。4.6危险源辨识、风险评估和控制4.6.1一般要求煤矿应建立并保持风险控制管理程序，明确危险源辨识和风险评估范围、周期、标准、组织机构和职责、评估方法等，并满足下列要求：成立危险源辨识和风险评估领导小组，明确其职责；危险源辨识和风险评估时应考虑人、机、环、管四个方面的不安全因素和正常、异常、紧急三种状态。4.6.2危险源辨识煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，且符合：危险源辨识的范围应覆盖所有的活动、人员和场所；危险源辨识应采用适宜的方法（对照分析方法、系统安全分析方法等）和程序，且与现场实际相符；危险源辨识前应收集和保留用于危险源辨识的有关资料；对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；危险源辨识应做到常态化、动态化；f)危险源辨识应保证全员参与。4.6.3风险评估煤矿应组织员工对辨识出的所有危险源进行风险评估，且满足：风险评估应采用适宜的方法（定性、定量和半定量方法等）和程序，且与现场实际相符；对辨识出的危险源应逐一进行风险评估；根据风险评估结果对辨识出的危险源及风险进行分类分级；d)及时对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档。4.6.4风险控制4.6.4.1控制对象确定在危险源辨识、风险评估基础上，应按照人、机、环、管四种风险类型，确定相应的风险管控对象，即：从员工身体状况、精神心理状态、个体防护、工器具使用、遵章规范作业等环节确定；从设备选型、维护保养、设备保护、防护设施、警示标识等环节确定；从作业场所周边环境、作业空间等环节确定；从管理制度、标准及措施是否有效合理等环节确定。4.6.4.2控制标准制定煤矿应针对控制对象制定控制标准，控制标准的制定应符合下列要求:应遵从可操作性、全过程、可量化原则；应符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求；应定期或不定期对控制标准进行修订，保持其有效性。4.6.4.3控制措施制定煤矿应针对控制标准制定相应的控制措施，控制措施的制定应符合下列要求：应遵从针对性、可操作性、动态性、全过程、可量化考核原则；符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求；按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预警或预先控制、接触控制、事后控制的顺序选择；应定期或不定期对控制措施进行修订，保持其有效性。4.6.4.4控制标准与措施审核、发布风险控制标准与措施的审核、发布应符合下列要求：对审核结果进行记录，并报危险源辨识和风险评估领导小组评审；及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；c)审核结果应形成文件发布，并跟踪监测其改进情况。4.6.4.5控制标准与措施培训、实施风险控制标准与措施的培训应符合下列要求：制定具体的培训方案，覆盖到所有实施者；培训要有考核记录和绩效评估，考核不合格者要持续培训，直至合格后方可上岗；c)应对控制标准与措施实施情况进行动态检查，监督其实施到位。4.6.4.6控制标准与措施有效性评价改进风险控制标准与措施的评价改进应符合下列要求：确定有效性评价机构，明确评价方式和频次等；对有效性评价结果进行分类统计、分析，并制定改进计划；对有效性评价定期做出分析报告；将评价结果作为编制或修订作业规程、操作规程、安全技术措施、应急预案及其它专项安全技术措施等的依据。4.6.5风险监测与预警煤矿应采取措施对危险源进行监测，对其产生的风险进行预警，以确定危险源是否处于受控状态，使管理层和相关责任人能够及时获取相关信息并采取措施控制风险，并满足下列要求：危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；危险源监测灵敏、可靠；针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；建立完备的信息流通渠道，保障危险源监测和风险预警信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.6.6持续风险评估煤矿在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：改扩建项目实施前；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（大型设备安装与检修、高空作业、交叉作业、变更作业等）制定安全措施前；执行重大风险任务前（未经过风险评估的危险源应先进行风险评估）；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂事故）暴露出的新风险；h)其他情况。4.7能力、培训、意识和文化4.7.1一般要求煤矿应通过培训使员工具备执行安全生产相关要求的能力，建立各级人员认可的价值观和行为标准，培养安全行为习惯，获得全员安全意识的形成，营造良好的企业文化。4.7.2能力煤矿应保证从事安全生产相关的员工具有相应的能力，同时：建立员工选聘流程和岗位任职标准；在员工聘任上岗（含转岗和复职）前，应组织健康状况和技能状况鉴定，符合岗位任职标准的方可聘用；煤矿高管理者和安全生产管理人员应具备与从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，特种作业人员按规定持证上岗；应为员工提供持续提高任职能力的条件与途径。4.7.3培训煤矿应建立安全培训机制，以提高从业人员安全知识、意识和技能等，并满足下列条件：建立培训管理工作流程及培训管理机构；进行培训需求调查，形成培训需求调查报告，制定培训规划、计划；保证有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；对培训计划的可行性和培训效果等进行评价，形成评价报告，并持续改进；e)建立人员系统培训经历信息库。4.7.4意识煤矿应采取有效机制提高和改进员工意识，员工应意识到：工作活动和行为的实际或潜在的安全后果，以及改进个人表现的安全益处；在实现符合方针和安全风险预控管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性；违章作业的潜在后果。4.7.5文化煤矿应引导全体员工的安全态度和安全行为，逐步形成全员认同、遵守的安全价值观，实现安全自我约束与控制，并符合下列要求：成立安全文化建设管理机构，明确机构及相关成员的责任；结合煤矿实际，制定安全文化建设方案；以实现员工自我管理为目标，将安全文化全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理中；d)对安全文化建设情况进行评价分析，形成评估报告，并不断持续改进。4.8建设项目4.8.1一般要求煤矿应建立、实施、保持建设项目管理程序，预防和控制建设项目存在的安全风险。项目建设过程安全管理宜按照“安全前期准备-安全核准-安全设计审查-安全施工准备-安全条件开工备案-安全设施“三同时”-安全联合试运转-安全竣工验收-安全证照办理”等主要程序进行。4.8.2矿区规划建设单位应依据煤炭勘查程度和建设条件，适时组织编制矿区规划，并按批准的矿区规划开展有关安全前期准备工作。4.8.3地质勘探建设项目地质勘探应符合下列要求：建设单位应与有资质的地质勘探单位签订提供地质勘查资料协议，地质勘探结果符合《煤、泥炭地质勘查规范》DZ/T0215-2002要求；建设单位应向设计、施工、监理等单位提供能满足工作需要的资源储量、构造、瓦斯、水文、煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性等安全开采条件，以及经评审备案的矿井地质勘查报告；c)对于资源整合项目，建设单位还应向设计、施工和监理等单位提供水文地质补充勘探资料，查清采空区分布区域、面积及积水、积气、煤层顶底板含（隔）水层、老窑、小煤矿分布和开采等安全情况。4.8.4可行性研究建设单位应委托有资质的单位编制建设项目可行性研究报告。可行性研究报告应符合《煤炭工业矿井工程建设项目可行性研究报告编制标准》(MT/T1151-2011)要求。4.8.5安全预评价建设项目在可行性研究阶段应委托有资质的评价机构进行安全预评价，根据相关基础资料，辨识与分析建设项目潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、标准、规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，以大限度地消除或控制危险源、降低风险。安全预评价报告编制应符合《安全预评价导则》（AQ8002-2007）规定。4.8.6安全核准建设单位申请项目核准时，应同时按《煤矿建设项目安全核准基本要求》（AQ1049-2008）规定报送安全核准资料，安全核准后方可进行项目建设的后续程序，安全核准超过有效期的应按规定重新核准。4.8.7安全设计与审查项目建设可行性研究报告获得批准后，建设单位应根据批准的建设规模，委托有资质的设计单位编制项目的初步设计和安全设施设计，并按规定进行审查和批复。同时，对环境影响评价、职业卫生评价、水土保持方案等进行审查和批复。且满足下列要求：a)初步设计应符合《煤炭工业露天矿设计规范》(GB50197-2005)及国家、行业有关标准、规定和要求；b)安全设施设计应符合《煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收规范》（AQ1055-2008）等要求；c)建设项目施工过程中条件发生变化，原设计的主要生产系统等需要变更，或施工过程中发现设计存在重大缺陷、影响安全施工，需要修改设计的，应立即停止施工，按程序和规定对设计进行变更，报经原批准单位审批，同意变更并对施工组织设计修改完善后方可恢复施工。4.8.8安全条件开工备案建设单位在取得国家有关部门或地方政府规定的相关证照和批复文件后，方可开工建设。在项目开工前，应将项目核准、初步设计和安全设施设计批复文件，采矿许可证，设计、施工和监理单位资质证书，施工企业安全生产许可证，中标文件，施工组织设计，工程质量监督程序，保证安全施工的措施，以及拟开工日期等，向省级发展改革委、煤炭行业管理部门、煤矿安全监管部门和煤矿安全监察机构告知备案。对不具备开工条件或未取得开工审批的项目，不应进行剥离土（岩）开挖等主体工程施工。4.8.9安全设施建设项目建设应按照批准的安全设施设计组织施工，不得擅自变更设计内容。安全设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，应符合《煤矿建设安全规范》（AQ1083-2011）、《煤矿建设项目安全设施监察规定》和《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》等要求。4.8.10工程安全管理建设、设计、施工、监理等单位应按照《煤矿建设安全管理规定》、AQ1083-2011等有关规定，明确并落实安全生产管理各方责任，履行安全管理职责，保障建设工程安全施工。同时，建设单位应按项目核准文件、安全设施设计和初步设计审查批准的内容等有关规定，做好项目勘查、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的公开招投标工作，招投标工作应接受有关部门监督。建设单位不应压低涉及安全工程造价，不应随意肢解工程，不应压低正常工程造价，不应随意压减设计周期和施工工期。应按AQ1083-2011有关规定，结合煤矿建设施工的灾害特点，合理确定施工和监理单位，合理划分工程标段。建设项目在施工过程中如发现矿井瓦斯等级、水文地质类型升级，应重新考核施工单位的资质和业绩，确保施工单位具有相应的资质和能力，并具有同类项目的施工业绩。4.8.11施工安全管理煤矿为有效控制项目施工过程风险，应：a）项目开工前，建设单位与施工单位应签订安全协议，明确双方职责与权限及其他管理要求等内容；b）施工单位应建立安全生产管理机构并落实管理职责，健全项目施工安全管理制度并严格执行；c）施工单位特种作业人员应持证上岗；d）执行动火、压力容器、高空作业等高风险任务前，应履行作业许可程序；e）建设单位应对施工单位进行监督检查，保留相关记录。f）建设项目土建工程应符合《建筑工程安全生产管理条例》、《建筑施工企业安全生产管理规范》（GB50656-2011）及《建设工程施工现场消防安全技术规范》（GB50720-2011）等有关规定。4.8.12项目联合试运转项目建设达到国家规定的条件在竣工完成后，编制联合试运转方案，报经有关主管部门批准和煤矿安全监察机构备案后方可组织实施联合试运转。建设单位应统筹安排联合试运转，联合试运转时间不应超期。联合试运转期间应做好现场检测、检验，收集有关数据，发现并消除各系统运行中存在的缺陷，降低正式运行后的风险。4.8.13安全竣工验收建设项目联合试运转正常至少一个月后，应委托有相应资质的评价单位进行安全竣工验收评价。经安全验收评价达到验收合格，并满足《煤矿建设项目安全设施设计审查和竣工验收规范》和有关规定后，方可向煤矿安全监察机构申请安全设施及条件竣工验收。验收不合格的不应投入生产和使用。在安全设施及条件以及环保、消防等所有专项工程通过竣工验收并结束联合试运转后，建设单位的有关部门申请建设项目竣工验收。建设项目通过竣工验收，并申领煤矿安全生产许可证等有关证照后，方可正式投入生产。4.9生产系统运行控制4.9.1一般要求煤矿应对生产过程实施安全风险预控管理，控制范围包含煤炭生产所有工艺和生产全过程、设备设施等。4.9.2穿爆煤矿应建立并执行穿孔爆破管理制度，以控制穿孔、爆破作业过程，爆破材料存储、运输的风险，且符合：a）穿孔爆破工程应根据《爆破安全规程》、《煤矿安全规程》等规定编制爆破设计，并按规定审批、贯彻后执行；b）穿孔作业执行操作规程；爆破器材储存、运输、领取、使用、清退符合《民用爆破器材工程设计安全规范》（GB50089-2007）、《爆破安全规程》（GB6722-2003）和《民用爆炸物品安全管理条例》等规定，记录、台账齐全；穿孔、爆破工程质量符合相关质量标准；爆破结束后进行爆破效果分析、总结并形成报告存档。4.9.3采剥煤矿应执行采煤、剥离管理程序，且符合：a）结合危险源辨识的结果编制采矿设计、采剥作业规程，并按制度审批、贯彻后执行；b）结合生产实际编制月度采剥作业计划；c）采场内有矿井采空区、火区时，应制定采空区、火区作业的安全技术措施并执行；d）采剥设备作业执行操作规程；e）采剥工程质量符合相关质量标准。4.9.4运输煤矿应执行运输管理程序，且符合：运输道路符合设计或作业规程要求，并定期进行检查、维护；运输道路根据具体情况设置警示标志；制定进出采场车辆的管理制度并执行；带式输送机运输应符合国家标准《带式输送机安全规范》GB14784-1993的有关规定；运输设备安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；运输设备技术档案、资料、检修记录齐全，符合规范；g)运输工程质量符合相关质量标准。4.9.5排土煤矿应执行排土管理程序，且符合：有排土场设计；排土作业执行操作规程；排土工程质量符合相关质量标准。4.9.6地测4.9.6.1基础管理煤矿应建立地质测量管理制度，明确管理机构，配备相关技术人员及设备，落实相关责任。4.9.6.2地质技术管理煤矿地质报告、地质预报、储量计算及原始记录等应符合以下要求：在不同生产阶段，按期完成相关报告修编、提交、审批等基础工作；地质结构、煤质预测预报内容完整，档案管理规范，并有年度、月度总结分析报告，地质条件发生变化时做临时性预报，并有文字和图纸；储量计算每半年进行一次，应有年度储量报告，储量计算图纸、台账、统计资料齐全，内容规范；成果资料、原始记录、地质图纸等基础资料齐全，内容规范。4.9.6.3测量技术管理煤矿工程测量、矿图等应符合以下要求：建立测量控制系统，精度符合《煤矿测量规程》要求；按期进行工程进度测量工作并完成采掘工程平面图更新工作及报表填写工作，原始记录齐全规范；基本矿图种类、内容、填绘、存档符合《煤矿测量规程》规定。4.9.7机电煤矿应建立机电管理制度，明确机电管理机构，配备相关专业人员，明确相关责任，并符合下列要求：建立机电设备技术档案，档案内容完整齐全；定期对机电管理工作检查考核，并进行总结、分析和改进；机电设备检查、考核、验收符合要求；机电设备的操作、检修维护应符合《煤矿安全规程》、电气设备操作规程等规定；机电设备状态完好，保护装置齐全、完好、可靠；供配电设备安放符合《煤矿安全规程》规定；电缆线路敷设、检修维护符合《煤矿安全规程》规定；供配电设备、线路负荷分配符合要求；电气工作票填写、使用符合要求；j)有采场供配电系统图。4.9.8地面供电煤矿应执行地面供电管理程序，且符合下列要求：矿区变电所应有双回路电源；制定供电设备停送电制度、工作票制度、电气试验制度等供用电管理制度，并执行；绘制供电系统平面图、地面配电系统图，并定期更新；按照计划组织实施供配电设备春检、秋查，并进行总结和消缺；临时用电履行用电申请和审批程序；供配电设备编号、安全标识及防护装置应符合《煤矿安全规程》规定；定期对供配电设备配电室、变压器、安全设施运行状态进行巡查，保存记录。4.9.9边坡煤矿应成立边坡管理组织机构、建立边坡管理制度，并符合:有边坡稳定设计；工程地质、水文地质勘探、当地的气象预报资料齐全；制定滑坡应急预案；定期对采场边坡、排土场边坡进行稳定验算、稳定性分析与评价；e)对边坡进行观测、巡视，并做记录。4.9.10防治水4.9.10.1防治水基础管理煤矿应准确掌握采坑及周围地表水系、地下水系分布情况，矿田范围内有地下开采形成的采空区或周边矿井采空区的积水情况，以及当地历年降水量高洪水水位情况。存在水害隐患的煤矿防治水基础管理应符合下列要求：制定防治水管理办法，配备防治水专业技术人员及防治水设施；根据整体生产布局，有针对性地编制煤矿防治水中长期规划和年度计划，并组织实施，实际情况变化时，应及时对规划或计划进行改进完善；防水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定；制定防治水专项应急预案，至少每年组织一次预案演练，有演练计划、演练方案及总结报告。4.9.10.2地表水及雨季洪水防治煤矿地表水及雨季洪水防治应符合下列要求：雨季前必须对防排水设施、防排水重点部位作全面检查；提前制定当年的防洪计划和措施；疏干水、矿坑积水可直接利用的或经处理后可利用的应回收利用；保持泄洪通道畅通，地面裂缝应及时堵塞，有滑坡危险的地段应采取防止滑坡措施；采场防洪系统坑底储排水期限应符合《煤矿安全规程》的规定；每年组织一次防洪应急预案演练，有演练计划、演练方案及总结报告；e)地表水及雨季洪水防治其他工作，应按有关规定执行。4.9.11防灭火4.9.11.1防灭火基础管理防灭火基础管理应符合下列要求：明确防灭火职责，配齐相关人员；建立防灭火相关管理制度，并落实；制定防灭火中长期规划和年度实施计划，根据实际情况变化及时对规划、计划进行完善改进，并落实；按规定及时组织对煤层自燃倾向性进行鉴定，并形成鉴定报告；e)防灭火相关记录、台帐、图纸资料等齐全，并及时更新。4.9.11.2防灭火系统防灭火系统应符合下列要求：煤矿内的所有设备、设施应备有灭火器材，并定期检查和更换；煤矿的地面建筑物、场所必须设置消防设施、消防器材或消防工程；开采有自燃倾向的煤层，应建立防灭火系统；储煤场堆煤、排矸场排弃矸石时应制定预防煤炭和矸石自然发火的安全技术措施；开采采空区上部及周边煤层时，应制定过采空区的安全技术措施和应急预案，并根据现场实际及时修改、补充和完善；防灭火系统其他工作，应按有关规定执行。4.9.12防尘煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足下列要求：建立综合防尘管理制度并落实，配备防尘专业技术人员；按规定制定综合防尘措施，建立防尘供水系统，完善综合防尘设施；按《煤矿安全规程》规定测定粉尘浓度、游离二氧化硅含量及分散度等；测尘仪器、仪表齐全，并定期进行校正、检定；e)防尘管理其它工作，应按有关规定执行。4.9.13防寒防冻煤矿为保障冬季设备的正常运行应：有防寒防冻计划、措施并实施；设备上所有防寒设施齐全有效，密封完好；检查封存的设备防冻设施并确保齐全可靠；防寒防冻管理其它工作，应按有关规定执行。4.10不安全行为控制4.10.1一般要求煤矿应定期对员工可能出现的不安全行为进行识别、梳理和分类，根据不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级的不同，总结分析不安全行为产生原因，制定相应的控制措施和管理制度。4.10.2员工准入煤矿应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应：明确员工准入条件；明确岗位设置要求和岗位需求计划；应全面掌握所辖各岗位职业禁忌，职业禁忌清单随工作内容、工作条件进行更新，发现不适岗人员及时研究解决；法律、行政法规规定的其他条件。4.10.3岗位规范煤矿应基于风险控制需求、法律法规和其他要求，制定员工岗位规范，并满足下列要求：明确岗位工作中的风险，应遵循的劳动纪律、安全规程、操作规程、岗位标准作业流程、行为标准、所需个人防护装备等要求以及岗位的特定要求；所有员工应遵照执行本岗位的规范要求；岗位风险变化时，应及时对风险数据库和岗位规范进行更新。4.10.4行为观察煤矿应建立完善的员工行为观察制度，及时对员工不安全行为进行观察和控制，且符合：确定观察的目的和方法，制定观察计划，并根据计划进行人员行为观察；对观察到的不安全行为，及时进行纠正；定期对观察计划进行审查，发现偏离观察计划，应提交报告并提出对应措施；d)及时对观察结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。4.10.5行为矫正煤矿应对人员的不安全行为实施矫正，且满足下列要求：根据不安全行为观察结果，分析不安全行为产生原因；根据人员不安全行为的风险等级、行为痕迹、发生频率等进行全面梳理，制定分类矫正措施；矫正措施应涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素；d)追踪评价行为矫正效果，并不断改进提高。4.11其他要素控制4.11.1采购安全控制煤矿应建立并保持采购安全控制程序，规范采购作业，提供符合规定的产品，并满足下列要求：根据生产计划和库存，制定采购计划，并经主管领导和主管部门审批后执行；采购来源安全可靠的产品，质量符合相关标准；产品到货后应由相关部门进行验收，验收合格后，办理验收入库手续；与供货方建立有效的沟通交流反馈机制，及时将采购的设备、材料验收或使用情况反馈至供货方，确保问题得以及时处理。4.11.2调度控制煤矿应建立调度管理制度，以保障煤矿安全生产管理的有效进行，且满足下列要求：机构、规章制度、图纸资料和业务流程等健全，安全职责明确，人员业务素质和能力等满足安全调度需要；掌握日常安全生产动态及重点工程、主要系统和装备的运行情况，及时协调解决安全生产中出现的问题，发挥指挥协调作用；履行安全生产信息、指示等的上传下达职责，并保留相关记录；按照规定要求报告生产安全事故和突发事件信息，及时下达调度指令；推进信息化建设，基础设施、装备满足安全生产调度指挥、应急救援等工作需要。4.11.3变更管理煤矿应建立变更管理程序，将因变更引起的损失降至小，并满足下列要求:明确界定可能因发生变更而导致高风险的区域；注：变更包括：工厂和设备、工艺工程、操作程序、设计和施工、维护程序、使用材料的成分和性质、适用的原料、组织机构或人员职责、人员培训能力要求、程序化的系统软件、矿山的布局结构、个人角色和职责、矿山规划和地面控制、承包商离开等明确变更管理的流程、范围、类型、职责等；按照实际情况制定变更方案，方案中要清楚的描述目前的现状、变更的目的、变更的预期结果以及用于测试结果的系统；实施变更方案，对变更的实际影响和预期影响进行评估，分析产生偏差的原因，实现持续改进。4.11.4班组建设煤矿应成立班组建设领导小组，明确责任，提高班组安全管理水平，并满足下列要求：明确班组建设工作目标、任务、措施、方法及考核标准和评优办法；加强班组安全管理的组织领导、建立健全并严格落实班组安全管理制度；注：班组安全管理制度应包括班前会管理制度、交接班制度、安全质量标化检查验收制度、安全隐患排查与整改制度、安全绩效考核制度、班组安全活动制度、安全举报制度、员工上岗考勤制度等建立健全班组安全管理考核奖惩机制，加强动态检查与考核。4.11.5职业健康煤矿应建立并保持职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，并满足下列要求：建立职业卫生管理机构，完善制度，配备人员；制定职业健康中长期规划和年度实施计划；按照《煤矿职业安全卫生个体防护用品配备标准》（AQ1501-2008）规定，为接触职业危害的从业人员提供符合要求的个体防护用品，并指导和督促其正确使用；采取综合治理措施，使作业场所职业危害浓度或强度符合职业卫生标准要求；做好职业危害因素监（检）测、职业危害告知公告、教育培训、健康监护、健康检查，职业病诊断治疗康复和职业危害申报等工作；建立健全职业卫生档案、职业健康监护档案等，妥善安置职业病患者；做好职业健康动态监督检查与考核工作，应委托职业卫生技术服务机构为其提供职业危害防治技术服务及相关分析评价。4.11.6消防安全煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，大限度地减少财产损失，消防安全管理应：明确地面消防管理机构及职责，配齐相关人员；建立地面消防管理办法，并落实；应根据实际配备消防器材及设施，定期检查维护，并满足：——消防设施的设计、施工符合《中华人民共和国消防法》、《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）等规定；——依据《建筑灭火器配置设计规范》（GB50140-2005）规定，编制本单位的消防器材配置标准，现场配置应与标准相符；——建立消防器材及设施使用、检查、维护等制度，并落实，保留相关记录。制定年度消防演练计划，并按计划实施，形成评价报告；定期开展消防安全知识培训和宣传；对消防管理工作进行检查考核，定期总结、分析、改进，并保留记录；g)消防管理其它工作，应按有关规定执行。4.11.7标识标志煤矿应规范安全标识标志的使用、设置、检查与维护，且符合下列要求：按照《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）、《煤矿安全规程》等规定设置标识标志；标识标志应规范、齐全、醒目，不妨碍人车通行、安全作业或带来新的安全隐患等；组织全体员工培训标识、标志的含义，并建立标识标志公示牌板；加强对标识标志使用、设置、维护等动态检查与考核，确保满足安全需要。4.11.8地面设施煤矿应建立地面设施管理制度，定期对地面设施进行安全检查，发现问题及时整改，并跟踪验证整改效果，保留记录。4.11.9设备维修煤矿设备维修应符合下列要求：维修项目应有维修工艺和维修标准，按照工艺和标准执行，并在维修前应进行危险源辨识；根据设备运行故障情况，进行设备故障诊断分析统计；开展现场环境、作业人员、设备状态等的动态危险源辨识工作；预防性检修项目应按项目实施计划组织人员、物资、设备，并编写安全技术措施；应对被维修设备进行质量跟踪；f)应建立维修记录和维修台帐。4.11.10供水、供暖煤矿应建立和保持供水、供暖设施的安全管理程序，并：供水水源的选取符合规范，采用地下水作为水源时应有经审批的水源详查勘察资料；工业场地生活用水应符合规定；生产用水应满足生产工艺和设备要求；工业广场地面建筑的暖通空调与供热设计应符合国家现行标准的规定；位于严寒或寒冷地区的机电设备维修保养间宜设暖风机供暖或热空气幕；f)工业场地地面建筑物集中采暖的热源选择应符合规定。4.11.11环境保护煤矿企业应建立环境保护管理程序，控制环境污染，并应：设置专（兼）职环境保护管理人员；按规定对污染源进行检测，保留检测报告，并采取安全措施；排放污染物符合国家或地方规定的污染物排放标准；制定危险废弃物管理制度，符合国家规定；废弃物分类管理，定点排放；按照环境绿化投资计划组织实施；环境保护管理其他方面，应执行有关规定。4.12相关方管理4.12.1一般要求煤矿应对为其提供产品和服务的供应方和承包商进行管理，以控制所接收的产品和服务给煤矿带来的安全风险。对进入其工作场所的供应方、承包商、访问者进行管理，以控制供应方、承包商、访问者在工作场所内的活动所伴随的安全风险。4.12.2承包商管理4.12.2.1承包商选择煤矿应建立承包商选择管理制度，且符合：制定承包商选择标准，按照有关程序和招投标等相关规定，优选符合标准要求的承包商；确定承包商后，应按规定签订合同和安全协议，明确双方责任、义务等，按规定收取风险抵押金；定期对承包商管理、技术、施工等人员及设备情况进行监督检查，确保其履行合同等承诺。4.12.2.2承包商施工安全控制煤矿应对承包商施工安全控制加强监督检查、考核验收，以保证工程质量、施工过程中的安全。且符合：建立承包商施工安全控制管理制度，配齐管理人员；按规定对承包商开工前准备、人员培训、规程措施等进行检查或审查；按照《煤矿建设安全规范》（AQ1083-2011）等有关规定，监督承包商落实安全施工主体责任；d)对承包商实行统一管理，按规定进行动态检查、考核、验收，发现隐患或问题及时监督其整改销号，并保留记录；e)两个以上承包商在同一作业区域内进行生产经营活动或交叉作业、可能危及对方生产安全的，承包商之间应签订安全生产管理协议。4.12.2.3承包商安全评价煤矿应建立承包商安全评价制度，且符合：制定承包商安全评价标准，明确评价目的、依据、标准等；根据评价标准对承包商安全、质量等管控能力进行综合评价，形成评价报告，保留评价记录，并公布评价结果；建立承包商的管理档案,并依据评价结果，形成合格的承包商名录。4.12.3供应方管理煤矿应针对采购的产品和服务中所确定的危险源，对供应方实施和保持必要的控制措施，控制措施至少包括：供应方的评价和选择；采购信息的沟通；采购过程的控制；采购的验证；供应方的重新评价和选择。4.12.4访问者管理煤矿应对进入工作场所的访问者的运行、活动等保持必要的控制措施。对进入工作场所的访问者的控制措施包括：准入；登记标注；告知；培训；安全隔离；劳防用品的佩戴；陪同；监督；现场危险信息的标示等。4.13应急准备与响应4.13.1一般要求煤矿应根据本单位的组织结构、管理模式、风险种类、生产规模等特点，结合可能发生的事故和所有危险源编制应急预案，并按照统一领导、分级负责、条块结合、属地为主的原则，同地方人民政府和相关单位、部门的应急预案相衔接。4.13.2应急机构与队伍煤矿应建立应急机构，并符合下列要求：建立以高管理者为指挥长的应急救援指挥机构，做到机构、编制、人员、经费、装备“五落实”，成立由各部门单位组成的应急指挥中心，制定保障制度，机构设置符合要求，明确机构职责；根据事故类型和应急工作需要，建立专职安全生产应急队伍，并向有关部门报备；设置相应的应急救援工作小组，并明确各小组的工作任务及职责；应制定应急队伍训练和演练计划，并对应急队员进行考核。4.13.3应急预案煤矿应按规定编制应急预案，并形成预案体系，应急预案应具有科学性、针对性、可操作性、实效性，并符合下列要求：应急预案应按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB29639-2013）的要求编制综合应急预案、专项应急预案和现场应急处置方案等，并按要求备案；应急预案编制完成后，内部评审应由本单位高管理者组织有关部门和人员进行；外部评审由煤矿组织外部有关专家和人员进行；评审后，经生产经营单位高管理者（分管负责人）签发实施，按规定报有关部门备案；应急预案中组织体系、灾害因素或危险源、应急保障措施等因现场条件发生变化，预案不能满足或有效指导抢险救灾时，应及时对预案内容进行修订，并组织评审。4.13.4应急设施、装备和物资煤矿应按照应急预案的要求储备足够数量的应急物资，建立完善的应急物资管理制度，明确管理责任，保持各类应急物资处于完好状态，并符合下列条件:建立应急物资管理台账，应急物资管理明确责任人；建立应急物资检查、维护、保养制度，明确专人（或兼职）定期检查各类应急物资的库存数量、物资性能情况，按物资（设备）说明书标定期限对应急物资进行维护、保养、更换，保持应急物资满足应急救援要求；当应急物资不能满足应急救援需要时，物资管理人员应报告有关部门，并对应急物资进行补充与更新。4.13.5应急培训及演练煤矿应制定应急培训与演练制度，且符合：每年应制定应急管理培训计划；按要求组织演练；演练结束后应进行总结评价，找出问题并提出修改建议。4.13.6应急救援煤矿发生事故时，应立即启动应急预案响应程序进行事故救援；不同性质的灾害事故应采取相应的救援方法、处理方案；救援过程中，现场人员应严格执行救灾指挥部下达的明确指令；如无明确指令，则应遵循应急救援预案的有关要求进行救灾与避险。事故救援一般遵循如下原则：立即营救受害人员，组织撤离或者采取其他措施保护灾害区域内的其他人员；迅速控制事态，并对事故造成的危害进行检测、监测，测定事故的危害区域、危害性质及危害程度，防止事故的继续扩展；消除危害后果，做好现场恢复；针对事故造成的现实危害和隐性危害，迅速采取消除、隔离、封闭、监测等措施，防止对人的继续危害和对环境的污染；查清事故原因，评估危害程度，并总结救援工作中的经验和教训。4.14隐患和事件4.14.1一般要求煤矿应根据国家相关法律法规及有关规定，按照事先预控、消除隐患产生的原则，制定隐患和事件管理办法，做好隐患控制、未遂控制及事故处置的规范管理工作。4.14.2隐患控制煤矿应建立隐患排查和治理程序，且符合：分专业制定隐患排查标准；制定隐患分级管理和分类管理标准；制定隐患排查制度，动态开展隐患排查，按照“定措施、定责任人、定时限、定资金、定预案”的原则治理消除隐患；重大隐患应制定专项治理方案，挂牌督办；制定隐患上报制度，按规定逐级上报，其中重大隐患的报告内容应包括：隐患的现状及其产生原因、隐患危害和整改难易程度分析及分类、隐患的治理方案；制定隐患复查验收制度，隐患整改结束后应组织复查验收，提出验收复查意见，签字存档备查，验收合格后方可销号；分析隐患产生原因，制定防止类似隐患重复出现的纠正或预防措施；g)建立隐患管理台帐，进行隐患排查治理的统计分析。4.14.3未遂事件控制煤矿应建立、实施并保持程序、记录、调查和分析未遂事件，且符合：建立激励机制，实行未遂事件上报制度；及时进行未遂事件调查，分析未遂产生的原因，采取相应的纠正措施和预防措施；调查结果应形成文件，并对发生的未遂事件进行统计分析；d)建立未遂事件台帐，制定纠正和跟踪验证措施。4.14.4事故处置煤矿应建立事故报告和调