安全生产标准化基础管理及绩效评审基本要求

1机械制造企业安全生产标准化规范汤建华

安全生产标准化规范基础管理与绩效评审的基本要求AQ/T7009-2013《机械制造企业安全生产标准化规范》2013-10-01

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概

述1、安全管理是以生产经营活动为中心，以保证职工在生产经营活动中的安全和健康，保护国家财产不受损失和不断促进生产发展为目的的计划、组织、监督、协调、控制。

按照建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业要求，企业要成为适应市场的法人实体和竞争主体，必须在其生产经营活动中，注重安全管理，结合建立现代企业制度，推行安全生产标准化评价体系，从而形成一种企业内部约束改进的机制。42、企业安全管理体系是通过一定的法律、法规、制度、规程、运行程序、组织机构等把企业中的各个部门、各个环节的安全生产工作有机地组织起来，形成一个既有明确的目标和任务、职责和权限，又能互相协调、互相促进的有机整体。3、

按照事故的致因理论，不安全状态（条件）和不安全行为（动作）在时间和空间上的轨迹交叉就会造成事故，而造成这些不安全状态（条件）和不安全行为（动作）的间接原因则是管理缺陷、管理因素和管理责任。因此，控制事故必须立足于基础管理。

基础管理是以人及其活动为对象，依据系统的观点，评价企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，评价层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。5基础管理的原则1、“分级管理，分线负责”的原则“分级管理，分线负责”是企业安全管理体系的组织原则，是贯彻安全生产责任制，落实责任指标的保证，是形成企业上下纵横交错的矩阵形安全管理体系的核心。在安全管理体系中各负其责，决策层有较大的权限，也承担较大的安全生产责任和义务，其责任侧重于安全决策，并协调、组织企业各层次、各部门的安全生产活动，实现安全生产。

中层、基层管理者通常拥有执行权和监督权，也应承担相应的安全生产责任和义务。6

企业法人是安全生产第一责任者；分厂厂长、车间主任、班组长等各级负责人拥有一定指挥权，也必须对管理范围内安全生产负直接领导责任。各职能部门在企业组织机构中是为实现某种功能而设立，职能部门负责人也必须对其职责范围内的安全生产负责。安全管理部门是企业安全管理的专职机构，负责对安全生产工作进行监督、检查、协调、指导、服务。

企业安全管理体系的组织建设，关键是是否符合“分级管理、分线负责”原则的要求，其中包括安全生产规章制度的建立和执行，安全管理体系形成和在生产经营活动中的作用72、系统管理的原则基础管理应立足于系统管理，即应用系统工程的方法，分析、评价并控制人－机－环境系统可能发生的事故，调整各种因素，使系统发生的事故减少到最低限度，达到最佳安全状态。因此，基础管理评价必须将各评价项目有机联系在一起，形成一个整体，来综合评价企业安全管理水平。系统管理的核心是根据管理学的原理，建立一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想使企业实现其既定目标。现代系统管理的运行模式为PDCA模型，即一个企业的活动可分为：“策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）、改进（ACT）”4个相互联系的环节81）计划环节。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么，如何干，什么时候干，以及谁去干等问题。2）实施环节。按照计划所规定的程序和控制要点加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的结果决定了企业能否达到预期目标。

3）检查环节。检查环节是为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查衡量并采取措施修正消除可能产生的行为偏差。

4）改进环节。随着管理的进程，针对管理活动实践所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。93、

协调的原则安全生产工作在责任制明确的基础上，各职能部门、分厂（车间）还必须相互配合，分工协作，才能充分发挥安全管理体系的作用。为了保证横向协调，应使安全生产各项业务标准化、规范化，明确横向流程。因此，某项业务应由哪一个部门提出，应由哪些部门执行，先做什么？后做什么？应做到什么程度，都应有明确的规定。104、有效性的原则1）

计划的有效性：企业长远规划、年度计划、不但要有安全生产内容，而且要着重考核执行效果。2）

组织的有效性：为了保证安全生产管理体系的有效运作，必须设置专职安全机构，并充分发挥安全管理网络的作用，制订内容齐全的安全生产规章制度，而且要求规章制度有效地贯彻落实于职能部门日常管理业务之中和生产经营活动之中。

3）

控制的有效性：通过有效管理和提高职工的安全素质，应用现代科学管理方法，提高管理水平和工作效率，通过安全资金的合理投入，使人、机、环境系统各因素达到最佳安全匹配，达到对工伤事故和职业危害的有效控制。安全全管管理理体体系系是是通通过过一一定定的的法法律律、、法法规规、、制制度度、、规规程程、、运运行行程程序序、、组组织织机机构构把把企企业业中中各各个个部部门门、、各各个个环环节节的的安安全全工工作作有有机机组组织织起起来来，，形形成成一一个个即即有有明明确确目目标标和和任任务务职职责责和和权权限限，，又又能能相相互互协协调调互互相相促促进进的的有有机机整整体体。。11基础础管管理理及绩绩效效评评审审的基基本本要要求求（一））、、基基础础管管理理1.目标标管管理理2.危险险源源管管理理3.安全全生生产产责责任任制制4.安全全生生产产规规章章制制度度或或企企业标标准准5.安全全技技术术操操作作规规程程6.机构构与与人人员员7.职业业安安全全健健康康培培训训8.建设设项项目目的的安安全全和和职职业业健康康““三三同同时时””管管理理9.相关关方方安安全全管管理理10.班组组安安全全管管理理11.劳动动防防护护用用品品管管理理12.应急急管管理理13.安全全检检查查14.事故故管管理理12（二二））、、绩绩效效评评审审纵向向：：决策策层层、、执执行行层层和和基基层层各各类类人人员员安安全全素素质质的的高高低低和和对对不不安安全全行行为为的的控控制制能能力力。。横向向：：涉及及到到企企业业每每一一个个职职能能部部门门，，如如生生产产、、计计划划、、销销售售、、运运输输、、技技术术、、工工艺艺、、设设备备、、能能源源、、劳劳资资、、教教育育、、基基建建、、保保卫卫、、后后勤勤保保障障及及分分厂厂车车间间等等。。13基础管管理评评审不不单是是评审审企业业安全全管理理部门门工作作，而而是评评审企企业经经理(厂长)领导下下的各各部门门、各各级人人员安安全生生产责责任制制的贯贯彻执执行情情况。。一、基基础管管理基础管管理评评审是是以人人及其其活动动为对对象，，依据据系统统管理理原则则，考考评企企业安安全管管理体体系中中：安全、、健康康管理理工作作的有有效性性和可可靠性性；预预防防事故故发生生的组组织措措施的的完善善性。。有效性性：计计划、、组织织、控控制的的有效效性在总经经理领领导下下的职职业安安全管管理体体系对对安全全健康康计划划、组组织、、监督督、协协调、、控制制的完完善性性，可可靠性性，有有效性性和对对危险险因素素的控控制能能力。。141.目标管管理本项目目适用用于企企业涉涉及到到安全全生产产和职职业健健康方方面的的承诺诺、规规划、、年度度计划划和劳劳动保保护专专项措措施项项目，，以及及安全全文化化建设设的相相关内内容。。适用范范围序号评审内容要点1安全承诺2中长期发展规划3年度安全生产目标4安全技术措施计划和资金投入5安全文化

151目标管管理1.1安全承承诺企业应应依据据法律律、法法规和和其他他要求求，结结合企企业发发展的的实际际，制制订明明确的的、公公开的的、文文件化化的安安全承承诺和职业安安全健健康的的中长长期发发展规规划，，其内内容应应包括括：——防防止人人身伤伤害与与职业业病、、持续续改进进职业业安全全健康康管理理与绩绩效的的承诺诺；————遵守守与其其职业业安全全健康康危险险源有有关的的适用用法律律、法法规要要求及及应遵遵守其其他要要求的的承诺诺。并确保保安全全承诺诺：——由由企业业主要要负责责人签签发，，并提提供必必需的的资源源；————传达达到所所有从从业人人员，，并得得到有有效的的贯彻彻和实实施；；———与与企业业安全全发展展规划划和年年度目目标相相一致致；————定期期进行行评审审。1.2中长期期发展展规划划企业应应根据据安全全承诺诺，制制订职职业安安全健健康的的中长期期发展展规划划。中长期期发展展规划划中应应有：：——中长期期安全全发展展目标标和安安全指指标，，有需需要列列入规规划的的安全全设施施、装装置的的更新新改造造项目目，有有资金金概算算。——根据中长期期安全全规划划，编制年年度安安全工工作计计划和和安全全技术术措施施计划划。年年度计计划中中应有保证证目标标、指标完完成的的配套套措施施和检检查、、考核核办法法，有有滚动动执行行完成成状况况和评评审内内容。。17规划与与年度度计划划的关关系：：规划划是年年度计计划的的依据据；年年度计计划是是规划划的分分阶段段实施施。18目前企企业存存在的的问题题：一是，，规划划中没没有编编制安安全规规划，，或写写得很很简单单只是是原则则的提提出加加强安安全管管理的的要求求，既既无安安全目目标又又无措措施要要求；；二是，，简单单的编编制一一个安安全规规划放放在安安全部部门，，没有有形成成正式式文件件下发发到全全公司司。规划不不得不不写，，流于于形式式。1.3年度安安全生生产目目标企业应应针对对其内内部各各有关关职能能和层层次，，建立立文件件化的年年度安安全生生产目目标，，目标标应可可测量量、可可操作作，并应考考虑：：——与安全全承诺诺、职职业安安全健健康的的中长长期发发展规规划一一致；；——危险源源和风风险；；——财务、、运行行和经经营要要求，，以及及相关关方（（含从从业人人员））的意见见；——可选择择的技技术方方案。。安全生生产目目标应应逐级级分解解，落落实到到企业业内基基层生生产经经营单位。。191.企企业年年度工工作计计划内内容：：建立立完整整的安安全生生产目目标指指标体体系；；年度度主要要安全全工作作；具具体的的管理理措施施和安安全技技术改改造措措施，，确保保目标标指标标的实实现。。2.职职业安安全健健康目目标、、指标标应由由上而而下进进行层层层分分解，，落实实各层层次、、各部部门、、直至至班组组；然然后由由下而而上制制定实实现目目标、、指标标保证证措施施，以以保证证目标标指标标的实实现。。不同职职能和和层次次可建建立特特定的的职业业健康康安全全目标标。3.由由于资资源的的不足足和环环境的的变化化而不不能完完成预预定的的指标标、目目标时时应进进行修修正（（履行行审批批手续续）。。201.4安全技技术措措施计计划和和资金金投入入企业应应依据据安全全生产产目标标，制制定可可行的的安全全技术术措施施计划确保保目标标的完完成。。并定定期对对目标标和安安全技技术措措施计计划的的实施情况况进行行检查查、考考核或或修订订。企业应应确保保实现现安全全技术术措施施计划划和具具备安安全生生产条条件的资金金投入入，并并列入入企业业资金金使用用计划划。——安措计计划应应有项项目名名称、、项目目内容容、资资金预预算、、预期期效果果、责责任部部门/人、实实施部部门/人、启启动日日期、、完成成日期期、检检查日日期及及评审审日期期等进进行分分解落落实。。按目目标管管理要要求进进行分分解。（安安措档档案））21222012年国家家安监监总局局与财财政部部联合合发文文（财财企【2012】16号）文文件，，第第十一一条机机械械制造造企业业以上上年度度实际际营业业收入入为计计提依依据，，采取取超额额累退退方式式按照照以下下标准准平均均逐月月提取取：（一）营营业收入入不超过过1000万元的，，按照2%提取；（二）营营业收入入超过1000万元至1亿元的部部分，按按照1%提取；（三）营营业收入入超过1亿元至10亿元的部部分，按按照0.2%提取；（四）营营业收入入超过10亿元至50亿元的部部分，按按照0.1%提取；（五）营营业收入入超过50亿元的部部分，按按照0.05%提取。1.5安全文化化企业应建建立目标标，采取取多种形形式逐步步形成全全体从业业人员所认同、、共同遵遵守、带带有本单单位特点点的企业业安全文文化。所谓企业业安全文文化，是是企业在在长期安安全生产产实践中中，经过过不断积积累、总总结、提提炼形成成的为全全体员工工所认同同的安全全价值观观和行为为准则。。这种安安全文化化可以对对企业领领导和员员工产生生约束、、激励的的作用，，从而实实现安全全生产。。按AQ/T9004——2008《企业安全全文化建建设导则则》和AQ/T9005—2008《企业安全全文化建建设评价价准则》的要求，，制定计计划或方方案列入入年度计计划，并并按计划划开展形式式多样的的安全教教育活动动。2324——策划并制制定企业业安全文文化建设设方案；；其方案案具有可可操作性性；——按照策划划的方案案开展本本企业的的安全文文化建设设工作；；——将企业安安全文化化建设规规划中的的相关内内容纳入入企业年年度安全全工作计计划中，，或单独独制定年年度企业业安全文文化建设设实施方方案，并并实施；；——企业安全全文化建建设系列列活动的的开展情情况等。。——已经完成成工作的的阶段成成果，包包括各种种资料和和记录；；——目前存在在的主要要问题及及相关改改进、完完善计划划等。——由最高领领导人组组织制定定推动本本企业安安全文化化建设的的长期规规划和阶阶段性计计划。规规划和计计划应在在实施过过程中不不断完善善。25262.危险源管管理本项目适适用于企业生产产经营活活动所涉涉及的现现场、设设备、人人员及其其相关方方。包括括管理办办法、识识别评价价结果和和控制措措施等内内容。适用范围围序号评审内容要点1形成文件2辨识危险源3风险评价

4风险控制5评审和更新272.1形成文件件企业应具具有形成成文件的的危险源源辨识、、风险评评价及其控制的的方法或或企业标标准，以以实现有有效的持持续改进进。2.2辨识危险险源企业应组组织不同同层面的的从业人人员参与与辨识各各类危险源。。危险源的的辨识范范围，应应包括企企业所有有的生产产经营活动、、基础设设备设施施和材料料，过程程、装置置、运行行程序和工工作组织织的设计计，以及及所有行行政管辖辖区域（含相关关方）。。28危险源辨辨识、风风险评价价和确定定控制措措施步骤骤——工作活动分类类—危险源辨识—风险评价—确定风险是否否可接受——确定控制措施施——评审控制措施施的充分性；；——对工作活动进进行分类，既既要包括日常常的生产活动动，又要包括括不常见的维维修任务等。。——危险源辨识应应从班组入手手，由员工广广泛参与、自自下而上进行行。29危险源辨识和和风险评价的的程序应考虑虑【职业健康安全全管理体系GB/T28001—2011】——常规和非常规规活动；——所有进入工作作场所的人员员（包括承包包方人员和访访问者）的活活动；——人的行为、能能力和其他人人的因素；——已识别的源于于工作场所外外，能够对工工作场所内组组织控制下的的人员的健康康安全产生不不利影响的危危险源；——在工作场所附附近，由组织织控制下的工工作相关活动动所产生的危危险源；30——由本组织或外外界所提供的的工作场所的的基础设施、、设备和材料料；——组织及其活动动的变更、材材料的变更，，或计划的变变更；——职业健康安全全管理体系的的更改包括临临时性变更等等，及其对运运行、过程和和活动的影响响；——任何与风险评评价和实施必必要控制措施施相关的适用用法律义务；；——对工作区域、、过程、装置置、机器和（（或）设备、、操作程序和和工作组织的的设计，包括括其对人的能能力的适应性性。31危险辨识的范范围和内容①工作环境：包包括周围环境境、建筑物、、构筑物布置置；风向、安安全距离、卫卫生防护距离离等；火灾危危险、抢险救救灾支持条件件等；②平面布局：功功能分区（生生产、管理、、辅助生产、、生活区）；；高温、有害害物质、噪声声、辐射、易易燃、易爆、、危险品设施施布置等；③运输路线：施施工便道、各各施工作业区区、作业面、、作业点的贯贯通道路以及及与外界联系系的交通路线线等；④工艺流程：工工序危险特性性包括：毒性性、腐蚀性、、燃爆性、温温度、压力、、速度、作业业及控制条件件、事故及失失控状态；⑤设备设施：控控制、操作、、检修和故障障、失误时的的紧急异常情情况；机械设设备的运动部部件和工件、、操作条件、、检修作业、、误运转和误误操作；电气气设备的断电电、触电、火火灾、爆炸、、误运转和误误操作，静电电、雷电等；；⑥危险性较大设设备和特殊装装置：如提升升、起重设备备等；锅炉房房、危险品库库房等；⑦有害作业部位位：粉尘、毒毒物、噪声、、振动、辐射射、高温、低低温等。322.3风险评价企业应对辨识识的危险源进进行系统地风风险评价，依依据风险评价结结果，对危险险源及其风险险进行分级管管理。提供风险的确确认、风险分分级和确定的的控制措施应应形成文件。对于重要危险险源的辨识，，应参照安监监总管四〔2016〕〕31号《较大危险因素素辨识管控》中的（机械行业较较大危险因素素辨识管控的的范围）结合合企业实际进行辨辨识和确定相相应的控制措措施。凡依据GB18218和相关法规确确定的重大危危险源，应按照国家法定定程序进行评评估和申报。。3334风险评价方法法：预先危险险性分析法（（PHA）、、作业条件危险性评价法（LEC））、事故树、、事件树等。。——预先危险险性分析法（（PHA）：：是采用讨论论分析系统存存在的危险、、有害因素、、触发条件、、事故类型。。评定危险等等级。——作业条件件危险性评价价（LEC））：按规定对对系统事故发发生的可能性性、人员暴露露状况、发生生事故的后果果，计算后评评定危险等级级。按照《危险化化学品重大危危险源辨识》》（GB18218——2009））进行辨识和和评价，确定定重大危险源源；按《危险险化学品重大大危险源监督督管理暂行规规定》进行重重大危险源分分级；按照《关于开开展重大危险险源监督管理理工作的指导导意见》确定定重大危险源源确定的重大危危险源向当地地安监部门备备案。2.4风险控制企业应根据危危险源辨识与与风险评价结结果，制定相相应的控制措施。危危险源控制措措施的确定，，应遵循下列列原则：——消除：选择恰当的生生产工艺、技技术、设备;合适的原材材料.来彻底底消除某种危险险源；对可能能消除的风险险,可采用无毒、、非可燃物消消除高毒、高燃溶剂。——替代：用压气或液压压系统代替电电力系统，防防止发生电气气事故；用液压系统代替替压气系统，，避免压力容容器、管路破破裂造成冲击击波；用不燃燃性材料代替可可燃性材料，，防止发生火火灾。采用低低毒、低燃物物代替高毒、、高燃物——工程控制措施施：将危险源与接接触者隔离，，如：限制能能量或危险物质，例如安安全电压；安安全地释放能能量，如安全全阀、爆破i片、保护接接地、防雷接地等。。采用机器防防护装置，自自动控制装置置、电气屏蔽蔽措施，有毒毒有害作业区域域的通风除尘尘装置等。35——标志、警告和和(或)管理控制措施施：采用安全标志志/警告标志，如如小心滑倒、禁禁止烟火等；；采用管理措措施，如：减减少在危险环环境中的暴露露时间、制定作业业指导书、强强化职业健康康安全培训提提高安全意识识等。管理也也是危险源控制的的重要手段。。管理的基本本功能是计划划、组织、指指挥、协调、、控制。通过一系系列有计划、、有组织的系系统安全管理理活动，控制制系统中人的的因素、物的因素素和环因素，，有效地控制制危险源。——个体防护：当其他控制措措施考虑后，，仍不能消除除或降低风险险时，方可采用个体防防护，如：接接触噪声采取取耳塞或耳罩罩、接触粉尘尘戴防尘口罩罩、接触毒物戴防防毒面具等个个体防护措施施。对重大危险源源制定管理制制度和应急措措施。——在重大危险源源现场设置明明显的安全警警示标志和危危险源点警示示牌（内容包包含名称、地点、责任人人员、事故模模式、控制措措施等）。相相关人员应按按规定对危险险源进行检查查，并作好检查记记录，检查人人员在记录本本上签字。——重大危险源每每年应进行定定期检查评价价。362.5评审和更新新企业应定期期对危险源源辨识与风风险评价和和确定的控控制措施进行评审和和更新，保保存记录，，并建立危危险源、重重大危险源源档案。企业应将危危险源、重重大危险源源及其控制制措施告知知相关人员（包括受受其影响的的相关方））。重大危险源源档案：平平面布置图图、工艺流流程图、设设备设施、、MSDS说明书、辨辨识与评价价资料、管管理制度、、控制措施施、操作规程、、运行记录录、交接班班记录、检检查记录、、隐患登记及及整改记录录、应急预预案、事故故记录等373.安全生产责责任制本项目适用用于企业中中各类人员员的安全生生产责任制制（如企业业主要负责责人、各级级领导、全全员等）和和各部门的的安全生产产责任制（（如生产、、技术、设设备、人力力资源、安安技环保等等）。适用范围序号评审内容要点1企业主要负责人

2建立健全各部门和各类人员的安全生产职责

3认真履职

4工会的监督职能

5定期评审或更新

383.1企业主要负负责人企业主要负负责人对本本单位的安安全生产工工作全面负负责，其主要职责为为：《安全生产法法》第十八条——建立、健全全本单位安全生产责责任制；——组织制定本本单位安全全生产规章章制度和操操作规程；；——组织制定并并实施本单单位安全生生产教育和和培训计划划；———保证证本本单单位位安安全全生生产产投投入入的的有有效效实实施施；；———督促促、、检检查查本本单单位位的的安安全全生生产产工工作作，，及及时时消消除除生生产产安安全事事故故隐隐患患；；———组织织制制定定并并实实施施本本单单位位的的生生产产安安全全事事故故应应急救救援援预预案案；；———及时时、、如如实实报报告告生生产产安安全全事事故故。。393.2建立立健健全全各各部部门门和和各各类类人人员员的的安安全全生生产产职职责责企业业应应按按照照““分分级级管管理理、、分分线线负负责责””、、““一一岗岗双双职职、、党党政政同责责““的的原原则则建建立立、、健健全全各各职职能能部部门门、、生生产产单单位位和和所所有有岗岗位位从业业人人员员的的安安全全生生产产职职责责，，安安全全生生产产职职责责的的描描述述应应具具体体、、界界定清清晰晰并并能能考考核核。。———企业业领领导导层层中中的的其其他他成成员员的的安安全全生生产产责责任任制制要要符符合合其其管理职能能，要有有针对性性；依据据企业的的组织结结构及行行政职能，将将安全生生产责任任进行分分解，做做到责、、权相当当。——各部门和和各类人人员责任任制必须须有相应应的制度度和程序序文件支撑。。——应特别注注重企业业、车间间、工段段、班组组一把手手的责任任制。——责任制必必须由企企业主要要负责人人签发颁颁布。——有明确的的有效期期、修订订、更新新等规定定。403.3认真履职职企业应采采取措施施，制订订安全生生产责任任制考核核办法，，严格考考核，确保保各部门门安全负负责人及及所有从从业人员员熟悉并并认真履履行本部门、本本岗位安安全生产产职责。。3.4工会的监监督职能能企业工会会应根据据《安全生产产法》、《职业病防防治法》、《工会劳动动保护监监督检查查员工作作条例》制订实施施细则，，确保工会依法法履行安安全生产产监督职职能，收收集、解解决及反反馈从业业人员关注的的职业安安全健康康事项。。41423.5定期评审审或更新新企业的安安全生产产职责应应定期评评审，并并根据实实际变化化情况予予以更新。。1）当机机构和岗岗位发生生变化时时应及时时更新相相关职责责；2）安全全生产责责任制应应定期评评审，要要有评审审记录：：4.安全生产产规章制制度或企企业标准准本项目适适用于企企业常见见的规章章制度，，应涵盖盖企业安安全生产产的全方方位（企企业可根根据其需需要进行行增减，，但基本本内容应应符合本本项目的的规定。。适用范围围序号评审内容要点1法律法规与其他要求

2安全生产规章制度或企业标准内容

3内容合规性、及国内外机械安全标准对比4安全生产规章制度或企业标准管理5评审或更新

434.1法律法规规与其他他要求企业应建建立有效效途径，，及时获获取适用用于其生生产经营营活动的职职业安全全健康法法律法规规与其他他要求，，建立档档案，并传达到到相关岗岗位的从从业人员员中。1）安全全生产法法律法规规识别获取管理理规定，应应明确：：——主管部门门和职责责——确定获取取的渠道道、方式式——及时识别别和获取取2）适适用的法法律法规规与其他他要求、、标准规规范及国国内外机机械安全标准准对比3）适适用的条条款（摘摘抄），，建立法法律法规规与其他他要求文文件汇编的法法规库（（电子文文档）4）对有关关人员进进行相关关法律法法规、标标准规范范的培训训（有培训训记录））444.2安全生产产规章制制度或企企业标准准内容企业应根根据其风风险和作作业性质质，建立立健全安安全生产产规章制度或或企业标标准。安安全生产产规章制制度或企企业标准准至少应应包括：（1）职职业安全全健康培培训制度度；《国务院安安委会关关于进一一步加强强安全培培训工作作的决定定》安委办〔2012〕10号《国务院安安委会办办公室关关于加强强企业班班组长安安全培训训工作的的指导意意见》安委办〔2010〕27号《生产经营营单位安安全培训训规定》安监总局局第3号令《关于修改改〈生产经营营单位安安全培训训规定〉》安监总局局第63号令安监总局局第80号令《国家安全全监管总总局关于于废止和和修改劳劳动防护护用品和和安全培训等领领域十部部规章的的决定》（2）安安全检查查与事故故隐患排排查治理理制度；；（安全检检查、违违章记录录等档案案）《国务院关关于进一一步加强强企业安安全生产产工作的的通知》国务院〔2010〕23号令《隐患排查查治理常常态化机机制建设设试点工工作的通通知》安监局〔2013〕148号令（3）伤伤亡事故故管理制制度；《〈生产安全全事故报报告和调调查处理理条例〉罚款处罚罚暂行规规定》安监总局局第（2007）13号令、42号令《国家安全全监管总总局关于于修改生生产安全全事故报报告和调调查处理理条例罚罚款处罚罚暂行规定等等四部部规章章的决决定》安监总总局第第77号令4546（4））班组组安全全管理理制度度；《安全生生产标标准化化岗位位达标标》安监总总局、、全国国总工工会（（2011〕〕82号（5））建设设项目目职业业安全全健康康“三三同时时”管管理制制度；；《建设项项目安安全设设施““三同同时””监督督管理理办法法》安监总总局第第36号令《建设项项目职职业病病防护护设施施“三三同时时”监监督管管理办办法》安监总总局第第90号令《国家安安全监监管总总局关关于修修改生生产安安全事事故报报告和和调查查处理理条例例罚款款处罚罚暂行行规定等等四部部规章章的决决定》安监总总局第第77号令（6））安全全投入入保障障管理理制度度（新新增））；；（关于印印发《《企业业安全全生产产费用用提取取和使使用管管理办办法》》的通通知）财政部部安安监总总局财财企〔〔2012〕16号令（7））相关关方安安全管管理制制度；；《中华人人民共共和国国安全全生产产法》（8））防火火安全全管理理制度度；《中华人人民共共和国国消防防法》《机关、、团体体、企企业、、事业业单位位消防防安全全管理理规定定》公安部部61号令《消防监监督检检查规规定》公安部部第107号令《火灾事事故调调查规规定》公安部部令第第108号令《社会消消防安安全教教育培培训规规定》公安部部第109号令47（9））危险险化学学品管管理制制度；；《危险化化学品品安全全管理理条例例》国务院院第591号令《易制毒毒化学学品管管理条条例》国务院院令第第445号令《仓库防防火安安全管管理规规则》公安部部第6号令（10）厂厂内交交通安安全管管理制制度；；《工业企企业厂厂内铁铁路、、道路路运输输安全全规程程》GB4387-2008（11）职职业病病防治治管理理制度度（含含职业业危害害告知知、申申报、、职业业健康监监护等等）；；（劳动动合同同中的的职业业危害害告知知、职职业危危害人人员健健康档档案））《中华人人民共共和国国职业业病防防治法法》《作业场场所职职业危危害申申报管管理办办法》安监总总局第第27号令《工作场场所职职业卫卫生监监督管管理规规定》安监总总局令令第47号令《用人单单位职职业健健康监监护监监督管管理办办法》安监总总局令令第49号令《用人单单位职职业病病危害害告知知与警警示标标识管管理规规范》安监总总局令令111号令（12）设设备设设施安安全管管理制制度（（含特特种设设备、、职业业病防防护设设施及设设备设设施的的保养养和检检修等等）（（新新增））；；（特种种设备备台账账、特特种设设备档档案及及每月月一次次的检检查记记录和和安全全防护护设备备、职职业病病防护设设施及及设备备设施施的保保养和和检修修等记记录））《中华人人民共共和国国特种种设备备安全全法》《中华人人民共共和国国职业业病防防治法法》《特种设设备安安全监监察条条例》国务院院第549号令（13）特特种作作业人人员安安全管管理制制度；；（禁忌忌症健健康体体检档档案））《特种作作业人人员安安全技技术培培训考考核管管理规规定》安监总总局第第30号令《特种设设备作作业人人员监监督管管理办办法》质量监监督检检验检检疫总总局令令第140号令《电工进进网作作业许许可证证管理理办法法》国家电电力监监管委委员会会第15号令（14）劳劳动防防护用用品管管理制制度；；（特种种劳防防用品品供应应商资资质））安监总总局办办公厅厅〔2015〕124号《用人单单位劳劳动防防护用用品管管理规规范的的通知知》《个体防防护装装备选选用规规范》GB11651-2008（15）女女工和和未成成年人人保护护制度度；《中华人人民共共和国国妇女女权益益保障障法》《中华人人民共共和国国未成成年人人保护护法》《女职工工劳动动保护护特别别规定定》国务院院令第第619号令（16）危危险源源和应应急管管理制制度；；《突发事件应应急预案管管理办法的的通知》国务院〔2013〕101号令《生产安全事事故应急预预案管理办办法》安监总局第第88号令《生产经营单单位生产安安全事故应应急预案编编制导则》GBT29639-2013《危险化学品品重大危险险源监督管管理暂行规规定》安监总局令令第40号令《职业健康康安全管理理体系》GB/T28001-201148（17）危危险作业审审批和电气气临时线审审批制度；；（审批单））《工贸企业有有限空间作作业安全管管理与监督督暂行规定定》安监总局令令第59号令《用电安全导导则》GBT13869-2008（18）安安全生产奖奖惩制度；；（奖惩记记录）《生产安全事事故信息报报告和处置置办法》安监总局第第21号令（19）生生产现场安安全管理制制度（新增增）。（含易燃易易爆场所管管理）《机械制造企企业安全生生产标准化化规范》AQ/T7009—2013【安全防护设设备管理制制度、易燃燃易爆场所所管理制度度、安全生生产“五同同时”管理理制度、劳动动合同安全全监督制度度】为了满足企企业安全管管理实际需需要，达到到有序工作作目的，企企业可作适适当增加。制度必须同同责任紧密密相连，落落实到部门门或相关人人员，体现现“分级管管理，分线线负责”的的原则。49《企业安全生生产标准化化基本规范范》

GB/T33000-2016（2016.4.1实施）目标管理、、安全生产和和职业卫生生责任制、、安全生产承承诺、安全生产投投入、安全生产信信息化管理理、“四新”（（新技术、、新材料、、新工艺、、新设备设设施）管理理、文件、记录录和档案管理、、安全风险险管理.隐患排查查治理、、职业病危危害防治治、教育育培训、、班组安安全活动动、特种种作业人人员管理理、建设设项目安安全设施施.职业病防防护设施施“三同同时”管管理、设设备设施施管理、、施工和和维检修修安全管管理、危危险物品品管理、、危险作作业管理理、安全警示示标志管管理、安安全预测测预警管管理、安全生产产奖惩管管理、相相关方管管理、变更管理理、个体防护护用品管管理、应应急管理理、事故故管理、、安全生生产报告告、绩效评定定管理等等管理制制度50——制定的规规章制度度各层次次描述应应清晰，，其层次次包括：：目的、适适用范围围、引用用文件/标准、术术语（如如有）、、职责、、管理程程序、相相关文件件、相关关记录八八个层次次；——制定的规规章制度度应符合合下列要要求，即即：文件件编号、、版本号号、修改改状态、、受控状状态、发发布日期期、实施施日期等等；——制定的规规章制度度应在发发布前要要经过批批准，并并有编制制、审核核、批准准；规章章制度须须经过评评审、并并保存评评审记录录。——提供评审审的规章章制度必必须是有有效版本本。5152安全生产产责任制制与各类类安全健健康规章章制度间间的关系系：——依据“分级管管理，分分线负责责”的原则制定责任任制→依据责责任制应应履行的的职责制制定相关的制制度（程序文文件，作作业文件件）→依依据责任任制及相相关制度度的执行行效果制定考核核办法→依据考考核的内内容制定奖惩惩制→依据考考核的结结果实施奖惩惩。形成完完整的文文件体系系，逐步步实现由由人治向向法治转转化。4.3内容合规规性、及国内内外机械械安全标标准对比比安全生产产规章制制度或企企业标准准的内容容应符合合法律、、法规、规章章和国家家（行业业）相关关标准的的要求，，且层次次清晰，，控制有效效。——对企业适适用的法法律法规规与其他他要求、、标准规规范，每每年应进进行合规规性评价价。——制度内容容必须符符合国家家相关法法规、标标准。——制度在执执行过程程中，必必须有相相应的执执行记录录，并强强调执行行效果。。——国内外机械安安全标准对比比53国内外机械安安全标准对比比概况对比范围54序号对标内容国外标准对标简述企业的实际状况确认情况名称/标准号条款编号和内容1防护罩ANNEX

I

Essential

health

andsafety

requirementsrelating

to

design

and

constructionof

machinery与机械设计和制造有关的基本健康与安全要求/欧盟机械指令2006/42/EC.1.固定式防护装置固定式防护装置必须采用只能用工具才能打开或移走的系统来固定。当移走防护装置时，固定系统必须附着在固定防护装置或机械上。国外标准严格一些，包含固定系统必须附着在固定防护装置或机械上。而国内GB8196-2003标准中仅规定防护装置的可拆卸部件应只能借助工具才可以拆卸。2卧珩磨机的防护锁定装置Safetyofmachinery-Interlockingdevicesassociatedwithguards-Principlesfordesignandselection机械安全性.防护连锁装置.设计和选用原则/DINEN1088-1996（德国标准）2.7防护连锁装置国外标准中规定了主轴旋转部分有防护罩保护，加工部位正对操作者方向有S防护门，打开时停止工作，而国内同类型设备在急停按钮上无联锁规定。3安全色AmericanNationalStanderforSafetyColors安全色/ANSIZ535.1-2006（美国标准）4.4最佳可见性：深色（红、棕、绿、蓝、紫）上必须使用白色字母；浅色（橙、黄）必须使用黑色字母国外标准中明确了7种颜色的对比色，而国内GB2893-2008标准中仅规定了4种颜色的对比色。4金属切削液油雾浓度OSHA空气污染物29CFR1910.1000（美国国立职业安全卫生研究所推荐标准）空气污染物限值：矿物油雾含量5mg／m3；颗粒物除另有规定外，总粉尘含量15mg／m3；颗粒除另有规定（PNOR），可吸入颗粒含量5mg／m3国外标准中除规定矿物油雾含量限值外，还规定了可吸入颗粒的限值。而国内GBZ2.1-2007标准中仅规定油雾浓度的限值，无可吸入部分微粒浓度的限值。企业名称机械行业企业业安全生产标标准化国际对对标汇总表554.4安全生产规章章制度或企业业标准管理安全生产规章章制度或企业业标准发布前前应经授权人人批准，作出适当标识识，确保其充充分性和适宜宜性。对有效版本的的安全生产规规章制度或企企业标准应发发放到相关岗位和从从业人员中，，并严格执行行。1、建议制订订《文件控制程序序》2、建议将安全全生产规章制制度汇编成册册，由企业负负责人批准后后以正式文件件达；3、安全规章制制度编写切忌忌不经分析的的照搬照抄，，与企业实际际脱节；4、制度在执行行过程中，必必须有相应的的执行记录，，并强调执行行效果。564.5评审或更新应定期对安全全生产规章制制度或企业标标准进行评审，必要时予予以修订或更更新，并保存存评审记录。。575安全技术操作作规程本项目适用于于企业生产和和辅助生产的的作业岗位的的安全技术操操作规程的编编制和管理。。适用范围序号评审内容要点1岗位安全技术操作规程的制订

2岗位安全技术操作规程的内容3岗位安全技术操作规程的管理4岗位安全技术操作规程的审批585.1岗位安全技术术操作规程的的制订企业应依据国国家和行业的的法律、法规规、规章、规规程和标准，以及岗岗位识别的危危险源，制定定岗位安全技技术操作规程或工艺安全全作业指导书书。以作业岗位为为基本单元编编制；安全操作规程程应符合相关关的法律、法法规、规章、、规程和标准准；在对本岗位工工艺流程、设设备（设施））性能、操作作方法及工作作环境进行风风险辨识的基基础上制定。。59605.2岗位安全技术术操作规程的的内容岗位安全技术术操作规程或或工艺安全作作业指导书应应包括：岗位（或工种种）名称、目目的和适用范范围、使用设设备/工具、危险源/控制措施、作作业程序（作作业前、作业业中、作业后后）、应急处置方方案、记录（（如有）等。。5.3岗位安全技术术操作规程的的管理企业的从业人人员应能得到到有效的岗位安全技技术操作规程程或工艺安全作作业指导书文文本，熟悉其其内容，并能能严格执行。岗位安全技术术操作规程应应进行培训并并保存记录5.4岗位安全技术术操作规程的的审批岗位安全技术术操作规程或或工艺安全作作业指导书应经授权人批批准，并定期期进行评审或或修订。616机构与人员本项目适用于于企业的安全全管理网络、、安全管理机机构及安全技技术管理人员员。适用范围序号评审内容要点1三级安全生产管理网

2安全生产管理机构

3安全管理人员

4工会劳动保护监督检查

626.1三级安全生产产管理网企业应建立公公司（厂）、、车间（职能能部门、作业业部）以及班组三级安全生产管理网网。企业决策层、、管理层和安安全生产委员员会至少每季季度应召开安全生产专题会议，分析析安全生产的的现状、研究究并制订阶段段性安全生产对策策。各车间（职能能部门、作业业部）和班组组均应明确安安全负责人，，并严格履行其其安全职责。。安全生产管理部门至少少每月应召开一次安全生产例会，各车间（职能能部门、作业业部）应根据安全职责执行安全生产“五同时””（执行“五同同时”记录））企业建立安全全生产委员会会，如果企业业规模较小的的可成立安全全生产领导小小组。安委会会应定期召开开会议，做好好会议记录。。各分公司（车车间）可成立立安全生产领领导小组。各各车间均有安安全负责人和和专（兼）职职安全管理人人员。636.2安全生产管理理机构企业应按照法法律法规的相相关要求，并并结合其生产特点设置置安全生产管管理机构，确确保安全生产产管理机构独立立履行安全生生产的监督管管理职责。——安全管理理机构能独立立履行安全管管理职能，直直接与企业主主要负责人或或主管安全的的负责人对话话。——安全管理理机构负责人人应参加企业业内各种涉及及职业安全健健康的会议和和有关决策、、决定，检检查、评价企企业内各单位位的安全工作作，有相对独独立的考核权权。646.4工会劳动保护护监督检查企业工会应设设立工会劳动动保护监督检检查委员会（（或工会劳动保护护监督检查小小组），依法法维护从业人人员的合法权益。6.3安全管理人员员企业应按照其其从业人员的的2‰（及以上比例例）配备专职安全管理人人员。专职安安全管理人员员应接受相关关的培训，具备必要的知知识和能力，，并取得培训训合格证。安全生产法第二十一条前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。6566《安全生产法》第七条规定““生产经营单位位的工会依法法组织职工参参加本单位安安全生产工作作的民主管理理和民主监督督，维护职工工在安全生产产方面的合法法权益。生产产经营单位制制定或者修改改有关安全生生产的规章制制度，应当听听取工会的意意见。”工会在安全生生产方面的监监督职责：（有相关的履履职记录）——对建设项项目中安全设设施和职业卫卫生的监督；；（含四新项目目）——对生产经经营单位违反反安全生产法法律、法规，，侵犯从业人人员合法权益益的行为的监监督；——发现生产产经营单位违违章指挥、强强令冒险作业业或者发现重重大事故隐患患时，有权提提出解决的建建议；——发现危及及从业人员生生命安全的情情况时，有权权向生产经营营单位建议组组织从业人员员撤离危险场场所；——在生产安安全事故调查查处理方面的的监督。7职业安全健康康培训本项目适用于于企业负责人人、安全管理理人员、新进进厂员工、特特种作业人员员（特种设备备操作人员））、中层管理理人员、班组组长、变换工工种和“四新新”人员、复复工人员等。。适用范围序号评审内容要点1培训计划、培训大纲、培训课件和各种安全教育台账2职业安全健康培训，含：“三级”安全培训、特种作业人员（特种设备操作人员）培训（复训）、负责人培训、安全管理人员培训、班组长培训、转岗和复工培训、“四新”培训、职业健康培训、全员教育培训等。

3效果评估和档案

677.1培训计划和培培训大纲企业应识别、、分析培训需需求，制订培培训计划，编编制培训大纲。培训训计划应充分分考虑：——安全生产法律律、法规和其其他要求；——危险源辨识及及其风险评价价的结果；——技术发展和工工艺、设备变变更的需要；；——从业人员的意意见和建议；；——相关方的要求求。687.2职业安全健康康培训，含：：企业应按培训训计划实施有有效的培训，，企业的职业业安全健康培训应包包括：(1)新从业人员进进厂“三级””安全培训：：新从业人员员应进行公司（厂）、、车间（职能能部门、分厂厂）、班组三三级安全生产产培训，培训时时间不得少于于24学时。农民工或劳务务工应按照上上述规定执行行。(2)特种作业人员员（或特种设设备操作人员员）培训、复复训：特种作业人员（（或特种设备备操作人员））应满足其岗岗位要求的基基本条件，应经经有资质的培培训机构的安安全培训，具具备本工种相相适应的安全知知识和技能，，取得安全操操作证，方可可上岗作业。。并按期进行复复训和复审。。69(3)企业负责人培培训：职能部部门、车间（（分厂）主要要负责人应接受安全培培训，培训时时间不得少于于24学时。企业主主要负责人应经有资质质的培训机构构的安全培训训，考试合格格并取得资格格证书。并按期期进行再培训训。(4)安全管理人员员培训：安全全管理人员应应经有资质的的培训机构的安全培训训，具备与所所从事的生产产经营活动相相适应的安全全生产知识和管管理能力，经经考试合格并并取得资格证证书。并按期期进行再培训。。(5)班组长培训：：班组长每年年应接受安全全培训，具备备班组安全管理理知识识和本本班组组相适适应的的安全全操作作技能能，培培训时时间不不得少于16学时。。70(6)转岗和和复工工培训训应满满足下下列要要求：：——从业人人员在在本单单位内内调整整工作作岗位位时，，应当当重新新接受受车间（（职能能部门门、分分厂））和班班组的的二级级转岗岗安全全培训训；——从业人人员因因病假假、产产假、、待岗岗等原原因离离岗一一年以以上重重新上岗时时，应应当重重新接接受车车间（（职能能部门门、分分厂））和班班组的的二级复复工工安安全全培培训训；；———从业业人人员员因因工工伤伤休休工工，，伤伤愈愈复复工工重重新新上上岗岗时时，，应应当当接接受受车间间（（职职能能部部门门、、分分厂厂））和和班班组组的的二二级级伤伤愈愈复复工工安安全全培培训训。。(7)““四新新””培培训训：：企企业业实实施施新新工工艺艺、、新新技技术术或或者者使使用用新新设设备、、新新材材料料时时，，应应当当对对相相关关从从业业人人员员进进行行有有针针对对性性的的安安全全培培训。。71(8)职业业健健康康培培训训：：凡凡接接触触职职业业性性危危害害因因素素的的作作业业人人员员、、管管理人人员员和和有有关关技技术术人人员员均均应应接接受受相相应应的的职职业业健健康康知知识识培培训训，，具备备相相应应的的职职业业健健康康知知识识和和管管理理能能力力。。(9)全员员教教育育培培训训：：企企业业每每年年应应对对所所有有